证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13d/a
第1号修正案
根据1934年证券交易法
老虎证券
（发行人名称）
美国存托股，每股代表15股A类普通股
A类普通股，每股面值0.00001美元*
*不用于交易，但仅限于与美国存托股上市有关
（证券类别名称）
91531W106
（CUSIP号码）
Thomas Peterffy
兴业全球投资有限责任公司
IBG有限责任公司
Interactive Brokers Group, Inc.
IBG控股有限责任公司
IBKR成员控股有限责任公司
匹克威克广场一号
格林威治，CT06830
（人名、住址及电话号码
获授权接收通知及通讯）
2024年10月8日
（需要提交本声明的事件发生日期）
如申报人先前已就附表13G提交报表以报告属本附表13D标的的收购事项，并因第240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）条而正在提交本附表，请勾选以下方框。[ ]
注意：以纸质形式归档的附表，应当包括经签字的附表正本一份和五份副本，包括所有证物。关于要向其发送副本的其他当事人，见第240.13d-7节。
*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券标的类别进行的首次备案，以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束，但应受该法案所有其他条款的约束（不过，见附注）。
|
CUSIP号码91531W106
|
|||
|
1.
|
报告人姓名
|
||
|
兴业全球投资有限责任公司
|
|||
|
2.
|
如果某个组的成员，请选中适当的框（请参阅说明）
|
（a）[ ]
（b）[ ]
|
|
|
3.
|
仅SEC使用
|
||
|
4.
|
资金来源（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
|
5.
|
检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序
|
[ ]
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地点
|
||
|
美国特拉华州
|
|||
|
数量
|
7.
|
唯一投票权
|
|
|
股份
|
75,380,162
|
||
|
有利
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
拥有
|
不适用
|
||
|
每个
|
9.
|
唯一决定权
|
|
|
报告
|
75,380,162
|
||
|
人
|
10.
|
共享决定权
|
|
| 与 |
不适用
|
||
|
11.
|
各报告人实益拥有的总金额
|
||
|
75,380,162
|
|||
|
12.
|
检查第（11）行的总量是否不包括某些股份（见说明）
|
[ ]
|
|
|
13.
|
第（11）行中以金额表示的类别百分比
|
||
|
3.1%
|
|||
|
14.
|
报告人类型（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
1
|
CUSIP号码91531W106
|
|||
|
1.
|
报告人姓名
|
||
|
IBG有限责任公司 |
|||
|
2.
|
如果某个组的成员，请选中适当的框（请参阅说明）
|
（a）[ ]
（b）[ ]
|
|
|
3.
|
仅SEC使用
|
||
|
4.
|
资金来源（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
|
5.
|
检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序
|
[ ]
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地点
|
||
|
美利坚合众国康涅狄格州
|
|||
|
数量
|
7.
|
唯一投票权
|
|
|
股份
|
75,380,162
|
||
|
有利
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
拥有
|
不适用
|
||
|
每个
|
9.
|
唯一决定权
|
|
|
报告
|
75,380,162
|
||
|
人
|
10.
|
共享决定权
|
|
| 与 |
不适用
|
||
|
11.
|
各报告人实益拥有的总金额
|
||
|
75,380,162
|
|||
|
12.
|
检查第（11）行的总量是否不包括某些股份（见说明）
|
[ ]
|
|
|
13.
|
第（11）行中以金额表示的类别百分比
|
||
|
3.1%
|
|||
|
14.
|
报告人类型（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
2
|
CUSIP号码91531W106
|
|||
|
1.
|
报告人姓名
|
||
|
Interactive Brokers Group, Inc.
|
|||
|
2.
|
如果某个组的成员，请选中适当的框（请参阅说明）
|
（a）[ ]
（b）[ ]
|
|
|
3.
|
仅SEC使用
|
||
|
4.
|
资金来源（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
|
5.
|
检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序
|
[ ]
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地点
|
||
|
美国特拉华州
|
|||
|
数量
|
7.
|
唯一投票权
|
|
|
股份
|
75,380,162
|
||
|
有利
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
拥有
|
不适用
|
||
|
每个
|
9.
|
唯一决定权
|
|
| 报告 |
75,380,162
|
||
|
人
|
10.
|
共享决定权
|
|
| 与 |
不适用
|
||
|
11.
|
各报告人实益拥有的总金额
|
||
|
75,380,162
|
|||
|
12.
|
检查第（11）行的总量是否不包括某些股份（见说明）
|
[ ]
|
|
|
13.
|
第（11）行中以金额表示的类别百分比
|
||
|
3.1%
|
|||
|
14.
|
报告人类型（见说明）
|
||
|
CO
|
|||
3
|
CUSIP号码91531W106
|
|||
|
1.
|
报告人姓名
|
||
|
IBG控股有限责任公司 |
|||
|
2.
|
如果某个组的成员，请选中适当的框（请参阅说明）
|
（a）[ ]
（b）[ ]
|
|
|
3.
|
仅SEC使用
|
||
|
4.
|
资金来源（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
|
5.
|
检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序
|
[ ]
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地点
|
||
|
美国特拉华州
|
|||
|
数量
|
7.
|
唯一投票权
|
|
|
股份
|
75,380,162
|
||
|
有利
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
拥有
|
不适用
|
||
| 每个 |
9.
|
唯一决定权
|
|
|
报告
|
75,380,162
|
||
|
人
|
10.
|
共享决定权
|
|
| 与 |
不适用
|
||
|
11.
|
各报告人实益拥有的总金额
|
||
|
75,380,162
|
|||
|
12.
|
检查第（11）行的总量是否不包括某些股份（见说明）
|
[ ]
|
|
|
13.
|
第（11）行中以金额表示的类别百分比
|
||
|
3.1%
|
|||
|
14.
|
报告人类型（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
4
|
CUSIP号码91531W106
|
|||
|
1.
|
报告人姓名
|
||
|
IBKR成员控股有限责任公司
|
|||
|
2.
|
如果某个组的成员，请选中适当的框（请参阅说明）
|
（a）[ ]
（b）[ ]
|
|
|
3.
|
仅SEC使用
|
||
|
4.
|
资金来源（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
|
5.
|
检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序
|
[ ]
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地点
|
||
|
美国特拉华州
|
|||
|
数量
|
7.
|
唯一投票权
|
|
|
股份
|
75,380,162
|
||
|
有利
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
拥有
|
不适用
|
||
|
每个
|
9.
|
唯一决定权
|
|
|
报告
|
75,380,162
|
||
|
人
|
10.
|
共享决定权
|
|
| 与 |
不适用
|
||
|
11.
|
各报告人实益拥有的总金额
|
||
|
75,380,162
|
|||
|
12.
|
检查第（11）行的总量是否不包括某些股份（见说明）
|
[ ]
|
|
|
13.
|
第（11）行中以金额表示的类别百分比
|
||
|
3.1%
|
|||
|
14.
|
报告人类型（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
5
|
CUSIP号码91531W106
|
|||
|
1.
|
报告人姓名
|
||
| Thomas Peterffy 2018年可撤销信托 |
|||
|
2.
|
如果某个组的成员，请选中适当的框（请参阅说明）
|
（a）[ ]
（b）[ ]
|
|
|
3.
|
仅SEC使用
|
||
|
4.
|
资金来源（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
|
5.
|
检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序
|
[ ]
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地点
|
||
|
美国佛罗里达州
|
|||
|
数量
|
7.
|
唯一投票权
|
|
|
股份
|
75,380,162
|
||
|
有利
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
拥有
|
不适用
|
||
|
每个
|
9.
|
唯一决定权
|
|
|
报告
|
75,380,162
|
||
|
人
|
10.
|
共享决定权
|
|
| 与 |
不适用
|
||
|
11.
|
各报告人实益拥有的总金额
|
||
|
75,380,162
|
|||
|
12.
|
检查第（11）行的总量是否不包括某些股份（见说明）
|
[ ]
|
|
|
13.
|
第（11）行中以金额表示的类别百分比
|
||
|
3.1%
|
|||
|
14.
|
报告人类型（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
6
|
CUSIP号码91531W106
|
|||
|
1.
|
报告人姓名
|
||
|
Thomas Peterffy |
|||
|
2.
|
如果某个组的成员，请选中适当的框（请参阅说明）
|
（a）[ ]
（b）[ ]
|
|
|
3.
|
仅SEC使用
|
||
|
4.
|
资金来源（见说明）
|
||
|
OO
|
|||
|
5.
|
检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序
|
[ ]
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地点
|
||
|
美利坚合众国
|
|||
|
数量
|
7.
|
唯一投票权
|
|
|
股份
|
75,380,162
|
||
|
有利
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
拥有
|
不适用
|
||
|
每个
|
9.
|
唯一决定权
|
|
|
报告
|
75,380,162
|
||
|
人
|
10.
|
共享决定权
|
|
| 与 |
不适用
|
||
|
11.
|
各报告人实益拥有的总金额
|
||
|
75,380,162
|
|||
|
12.
|
检查第（11）行的总量是否不包括某些股份（见说明）
|
[ ]
|
|
|
13.
|
第（11）行中以金额表示的类别百分比
|
||
|
3.1%
|
|||
|
14.
|
报告人类型（见说明）
|
||
|
在
|
|||
7
介绍性说明：IB Global Investments LLC（“IBGI”）、IBG LLC、Interactive Brokers Group, Inc.、IBG Holdings LLC、IBKR成员控股有限责任公司以及Thomas Peterffy 2018年可撤销信托（“报告人”）提交的附表13D的第1号修订（“本“修订”）涉及对老虎证券（“公司”）的5,025，344股美国存托股（“ADS”）的处置。本修正案对2019年5月20日提交的附表13D进行修订和补充。除非在此另有说明，本修正案中使用但未定义的大写术语在此具有与附表13D中赋予此类术语的相同含义。
项目2。身份和背景
现将项目2第一款修改重述如下：
（a）-（c）和（f）。这份声明由IB Global Investments LLC（“IBGI”）、IBG LLC、Interactive Brokers Group, Inc.、IBG Holdings LLC、IBKR成员Holdings LLC、Thomas Peterffy 2018年可撤销信托基金和Thomas Peterffy（“报告人”）联合提交。
|
•
|
IBGI是一家特拉华州有限责任公司，主要业务是进行投资。
|
|
•
|
IBGI由康涅狄格州有限责任公司IBG LLC直接和间接全资拥有。IBG LLC担任公司盈透证券成员的控股公司和服务提供商。
|
|
•
|
Interactive Brokers Group, Inc.是一家特拉华州公司，在纳斯达克全球精选市场上市，股票代码为（TERM1），担任管理成员，并持有IBG LLC的所有投票权。盈透证券，Inc.作为其在IBG LLC中的权益的控股公司。
|
|
•
|
IBG Holdings LLC是一家特拉华州有限不承担责任的公司，拥有Interactive Brokers Group, Inc.的100股B类普通股。这些B类股使IBG Holdings LLC有权在Interactive Brokers Group, Inc.Group，Inc.中拥有74.2%的已发行投票权。它还拥有IBG LLC的无投票权股份。IBG Holdings LLC作为其在盈透证券，Inc.和IBG LLC的权益的控股公司。
|
|
•
|
IBKR成员控股有限责任公司是一家特拉华州有限责任公司，拥有IBG控股有限责任公司100%的未行使投票权。IBKR成员控股有限责任公司作为其在IBG控股有限责任公司中的权益的控股公司。
|
|
•
|
Thomas Peterffy作为Thomas Peterffy 2018年可撤销信托的受托人，拥有IBKR成员控股有限责任公司100%的未行使投票权。The Thomas Peterffy 2018年度可撤销信托是一项个人遗产规划工具而Thomas Peterffy先生，是美国公民，是Interactive Brokers Group, Inc.的董事长
|
上述所有经营实体的主要经营地址为One Pickwick Plaza，Greenwich，CT06830。Peterffy先生及其可撤销信托的营业地址是777 S. Flagler Drive，# 1001 East，West Palm Beach，FL 33401。
项目4。交易目的
现补充第4项，增加以下段落：
IBGI出于资本和多元化的原因，出售了通过本附表所涉及的ADS持有的A类普通股的实益所有权。由于这项交易，IBGI在该公司的所有权降至5%的门槛以下，除非被要求这样做，否则将不会提交未来的修订。
项目5。发行人的证券权益
现对项目5（c）段补充如下文字：
（c）IBGI在过去六十天内进行的普通股交易，均为公开市场交易，列于附表A，并以引用方式并入本文.
8
签名
经合理查询并尽其所知所信，下列签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
|
日期：2024年10月10日
|
IB全球投资有限责任公司
|
|
|
IBG有限责任公司
|
||
|
Interactive Brokers Group, Inc.
|
||
|
IBG HOLDINGS LLC
|
||
|
IBKR成员控股有限责任公司
|
||
|
Thomas PeterFFY2018可撤销信托
|
||
|
签名：
|
/s/Thomas Peterffy
|
|
|
姓名：Thomas Peterffy
|
||
|
标题：正式授权
|
|
日期：2024年10月10日
|
/s/Thomas Peterffy
|
|
|
Thomas Peterffy
|
||
这份时间表列出了有关出售美国存托股票的信息，这些股票在过去六十天内有效地买入了IBGI。
|
日期
|
安全
|
交易
|
金额
|
加权平均
价格（$）
|
||||
|
10/8/2024
|
美国存托股
|
出售
|
1,955,550
|
$9.68
|
||||
|
10/9/2024
|
美国存托股
|
出售
|
3,069,794
|
$8.43
|