LBY20191126

8-K 1 LBY20200914_8K.htm 表格8-K LBY20191126_8K.htm

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格8-K

目前的报告

根据第13或15（d）条

1934年证券交易法

报告日期（最早事件报告日期） :2020年9月23日

Libbey Inc.

（注册人的确切名称，如其章程所指明）

特拉华	1-12084	34-1559357
（注册国）	（佣金档案编号）	（税务局雇主识别号码）

俄亥俄州托莱多麦迪逊大道300号	43604
（主要执行办公室地址）	（邮编）

登记人的电话号码，包括区号: （419）325-2100

根据该法第12（b）条登记的证券:

每个类别的标题	交易符号	登记的每个交易所的名称
普通股， $ .01面值	LBYQ	无（1）

（1）2020年6月10日，纽交所监管公司（NYSE Regulation，Inc. ）向美国证券交易委员会（SEC）提交了表格25的申请，将Libbey Inc. （简称“公司” ）的普通股摘牌。退市自2020年6月22日起生效。根据经修订的《1934年证券交易法》（简称《交易法》）第12（b）条，普通股的注销登记将在提交表格25后90天内生效，或证券交易委员会决定的较短时间内生效。根据《交易法》第12（b）条注销普通股后，普通股将根据《交易法》第12（g）条继续登记。该公司普通股的交易现在发生在场外市场粉红市场，代码为LBYQ。

如果表格8-K的归档意在同时满足注册人根据以下任何一条规定的归档义务，请检查下面的适当框（见一般说明A.2）。以下:

☐	根据《证券法》第425条提交的书面来文（17CFR230.425）

☐	根据《交易法》第14A-12条（17CFR240.14A-12）征集材料）

☐	根据《交易法》第14D-2（b）条提交的启动前通信（17CFR240.14D-2（b））

☐	根据《交易法》第13条E-4（c）款提交的启动前通信（17CFR240.13E-4（c））

通过检查标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12B-2条（本章第240.12B-2条）所界定的新兴成长公司。

新兴增长公司

如果是一家新兴的成长型公司，请通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。

项目1.01达成实质性最终协议

正如此前报道的，2020年6月1日，Libbey Inc. （该公司）及其某些直接和间接附属公司（与该公司统称“债务人” ）根据美国法典第11章（ “第11章案件” ）向美国特拉华州地区破产法院（ “破产法院” ）提出自愿救济请求。债务人的第11章案件是在ReLibbey Glass Inc.等人的第20-11439（LSS）号案件的标题下共同管理的。与第11章案件有关的提交破产法院的文件，可在https://cases.prime secreter.com/libbey上免费以电子方式提供。这些网站或破产法庭上所载的资料，或可透过该等网站或破产法庭查阅的资料，并不属于本表格8-K的现行报告的一部分。

就第11章案件而言，于2020年6月3日，公司、Libbey Glass Inc.作为借款人、其他债务人、其另一担保方Cortland Capital Market Services LLC作为行政代理人及抵押品代理人，与其出借方不时订立超优先权有担保债务人管有信贷协议（ “定期贷款信贷协议” ）。于2020年6月9日向证券交易委员会（SEC）提交的关于Form8-K的当前报告中，将定期贷款信贷协议的副本作为图表4.1提交。

于2020年9月23日，根据定期贷款信贷协议的条款，定期贷款信贷协议项下须满足若干里程碑的日期延长如下:

●

（a）破产法院须就债务人根据《破产法》第1113及1114条提出的动议作出最后命令，或（b）债务人须在每一联盟修订各自的选定CBA（根据《破产法》第1113及1114条的定义）的日期延长至2020年10月2日；及

●

所需贷款人（如定期贷款信贷协议所界定）同意将破产法院订立确认重组计划的命令的日期延长至2020年10月20日；及

●

所需贷款人同意将重组计划必须完成的日期延长至2020年10月26日。

项目7.01FD披露条例

2020年9月25日，该公司发布新闻稿宣布，已与联合钢铁工人和国际机械师和航空航天工人协会达成一致、批准的协议，内容涉及修改其集体谈判协议（ “CBA” ）和某些与工会相关的退休人员健康和福利福利。新闻稿的副本作为99.1号展览附后。

2020年9月27日，债务人向破产法院提交了截至2020年8月31日止一个月的月度经营报告（ “月度经营报告” ）。每个月的运营报告作为图表99.2附于此，并作为参考纳入本项目7.01。与第11章案件有关的每月运营报告和提交破产法院的其他文件可在https://cases.prime secreter.com/libbey上以电子方式获得。这些网站或破产法庭上所载的资料，或可透过该等网站或破产法庭查阅的资料，并不属于本表格8-K的现行报告的一部分。

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，包括第99.1条和第99.2条在内的本项目7.01所提供的资料，不应视为“提交” ，或以其他方式受该条的法律责任的约束，也不应视为在根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中作为参考，除非在该文件中以具体参考明确规定。

每月经营报告的警告性说明

该公司提醒投资者和潜在投资者不要过度依赖月度经营报告中所载的信息，该报告的编制并不是为了为与该公司任何证券有关的投资决策提供依据。每月经营报告的范围有限，所涉时间有限，仅为遵守破产法院的每月报告要求而编写。月度经营报告未经独立会计师审计或审查，未按照美国公认的会计原则编制，采用适用的破产法或规则规定的格式，未来将进行调整和对账。无法保证，从投资者或公司证券的潜在投资者的角度来看，每月的运营报告是完整的。不应将月度经营报告中提出的结果视为未来结果的指示。

前瞻性陈述的警告性说明

这份关于表格8-K的现行报告，包括其中的证物，包括《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所界定的前瞻性陈述。这些声明只反映了公司目前的最佳评估，并用诸如“目标” 、 “计划” 、 “预期” 、 “相信” 、 “意愿” 、 “估计” 、 “预期”或类似短语来表示。这些前瞻性陈述包括所有不是历史事实的事项。这些前瞻性陈述包括所有不是历史事实的事项。这些声明包括，除其他外，关于CBA修改实现的成本削减的金额、时间和影响的公司意图、信念或当前预期、对公司重组计划（ “计划” ）的任何表决结果、任何破产法院命令确认计划的时间和计划完成的时间、预期未来财务或运营结果、公司财务状况以及类似事项的声明。前瞻性陈述的性质涉及风险和不确定性，因为它们涉及事件，取决于未来可能发生或可能不发生的情况。请投资者注意，前瞻性陈述不能保证未来的业绩，我们的实际经营成果、财务状况和流动性，以及我们经营的行业的发展，可能与这些陈述有很大的不同。投资者不应过度依赖此类声明。可能影响业绩的重要因素包括但不限于与确认和完善计划的能力有关的风险和不确定性；破产程序带来的风险，包括我们就第11章案件提出的动议获得法院批准的能力，法院裁决的结果和第11章案件的一般情况以及我们可能需要在破产中运作的时间长度；根据第11章案件开展的总体重组活动的效力以及我们为解决我们的流动性和资本资源而可能采用的任何其他战略；债权人、监管机构和对第11章案件有兴趣的其他第三方的行动和决定，这可能会干扰确认和完善该计划的能力；由于DIP信贷协议的条款和适用法院施加的限制而对我们的限制；由于COVID-19的影响而在第11章的案件中可能出现的延迟；第11章的案件对公司和各组成部分的利益的影响，包括公司普通股的持有者；破产过程中涉及的其他诉讼和固有风险；与公司证券在场外粉红市场交易有关的风险；COVID-19对全球经济、我们的联营公司、我们的客户和我们的运营的影响，我们的高负债水平以及信贷的可获得性和成本；高利率增加了公司的借贷成本或金融市场的波动性，从而可能限制流动性和信贷的可获得性；无法在公司的经营活动中或在预期的时间内实现目标水平的储蓄和利润改善；外国供应商试图销售玻璃餐具的竞争加剧，我们的核心市场的陶瓷餐具和金属器皿；全球经济状况和对消费者消费水平的相关影响；零售、旅游、餐厅和酒吧或娱乐业以及零售和食品服务分销渠道的主要放缓或趋势的变化，这些影响了对我们产品的需求；无法满足对新产品的需求；与非自愿雇员解雇、设施销售或关闭有关的物质重组费用，或其他各种重组活动；天然气、电力、货运、瓦楞纸包装和其他已购买材料的单位成本大幅增加；我们根据优惠信贷协议借贷的能力；与集体谈判协议有关的长期停工；与养老金投资回报率较低和养老金义务增加有关的养老金支出增加；由于税收法律、法规和对其解释的不断变化而导致的税收支出增加；相对于美国的货币贬值和其他主要货币波动。与外国竞争相比，美元和欧元可以降低公司产品的成本竞争力；汇率对欧元、墨西哥比索、人民币和加元价值的影响以及我们国际业务的收益和现金流GAAP；我们经营或销售产品的国家的高通货膨胀率的影响；我们在电子商务、新技术和其他资本支出方面的投资未能产生预期的回报；未能防止未经授权进入、安全漏洞和网络攻击我们的信息技术系统；遵守或未能遵守与健康有关的法律要求，安全和环境保护；我们未能保护我们的知识产权；以及无法有效整合我们收购的或进入的合资公司的未来业务。这些和其他可能导致结果与前瞻性陈述大不相同的风险因素可以在公司关于Form10-K的年度报告、公司关于Form10-Q的季度报告、公司提交证券交易委员会（SEC）的其他文件以及与第11章案件有关的提交破产法院的披露声明中找到。请参考美国证交会最近提交的任何有关这些和其他可能影响公司经营和业绩的风险和不确定因素的更新文件。任何前瞻性陈述仅在报表8-K的本日起生效，公司并无义务更新或修订任何前瞻性陈述，以反映在本报告日期之后发生的事件或情况。

项目9.01财务报表和展览

（d）展览:

展览编号:说明

99.1 2020年9月25日新闻稿

99.2 2020年8月经营月报

签字

根据1934年《证券交易法》的规定，登记人已正式要求以下签字人代表其签署本报告，并经正式授权。

	Libbey Inc. 登记人

日期:2020年9月28日	通过:	/S/Jennifer M.Jaffee
		Jennifer M.Jaffee
		高级副总裁，总法律顾问兼秘书