表3.1
注册成立证书
的
Cascade Acquisition Corp.
2020年8月14日
为根据特拉华州法律组建公司的目的,以下签署人确实制作、归档和记录这份注册证书( “证书” ) ,并在此证明如下:
第一条
名称
该公司的名称是Cascade Acquisition Corp. (简称“公司” ) 。
第二条
目的
公司的目的是从事任何合法的行为或活动,公司可以根据特拉华州的一般公司法(不时修订的“DGCL” )组织。
第三条
注册代理人
公司在特拉华州注册办事处的地址是251Little Falls Drive,在特拉华州新堡县威尔明顿市,19808年,公司注册代理人的名称在这样的地址是公司服务公司。
第四条
资本化
第4.1节法定股本。公司获授权发行的所有类别股本股份(每股面值0.0001元)总数为221,000,000股,包括(a)220,000,000股普通股( “普通股” ) ,包括(i)200,000,000股A类普通股( “A类普通股” ) ,及(ii)20,000,000股B类普通股( “B类普通股” ) ,及(b)1,000,000股优先股( “优先股” ) 。
第4.2节优先股。本公司董事会( “董事会” )特此明确授权,在优先股的未发行股份中,提供一系列或多系列优先股,并不时确定每一系列优先股中应包括的股份数目,并在任何情况下确定每一系列优先股的指定、权力、优先选择和相对、参与、可选、特殊和其他权利(如有的话)以及任何资格,该等限制及限制,须如管理局通过的决议或决议所述,就该等系列的发行作出规定,并包括在根据DGCL提交的指定证明书( “优先股指定” )内,而管理局在法律规定的全部范围内,现已或以后明确赋予权力,以通过任何该等决议或决议。
第4.3节普通股。
(a)表决。
(i)除法律或本证明书(包括任何优先股指定书)另有规定外,普通股的持有人只须就公司拥有所有投票权。
(ii)除法律或本证明书(包括任何优先股指定书)另有规定外,普通股股份持有人有权就每件适当提交予普通股股份持有人有权就其投票的股东的事宜,就每件该等股份获一票。
(iii)除法律或本证明书另有规定外(包括任何优先股的指定) ,在公司股东、A类普通股的持有人及B类普通股的持有人的任何周年或特别会议上,如共同以单一类别投票,则在适当提交股东投票的所有其他事项上,该等股东均享有独家投票权。尽管有上述情况,但除法律或本证书另有规定(包括任何优先股指定)外,任何一系列普通股的股份持有人无权就本证书的任何修订(包括对任何优先股指定的任何修订)进行表决,而该等修订仅与一系列或多于一系列尚未发行的优先股或其他一系列普通股的条款有关在适用的情况下,有权根据本证书(包括任何优先股指定)或DGCL,分别或与一个或多个其他这类系列的持有人一起就此进行表决。
(b)B类普通股。
(i)B类普通股的股份须在业务组合(定义如下)完成后自动按一对一基准转换为A类普通股的股份( “初始转换比率” ) 。
(ii)尽管有初始转换比率,但如额外发行或当作发行的A类普通股,或与股本挂钩的证券,超过公司首次公开发行证券中所出售的数额,并与首次业务合并的结束有关,则所有B类普通股的已发行及流通股份须在公司首次合并结束时自动转换为A类普通股的股份。资本证券交易所、资产收购、股票购买、重组或与一个或多个业务类似的业务组合( “业务组合” ) ,其比例为:
| ● | 该分子须等于(a)该公司已发行或可发行A类普通股(在转换或行使任何与股本有关的证券时或以其他方式)全部股份的25%的总和,与或与初步业务合并的完成有关(不包括在初步业务合并中已发行或可予任何卖方发行的证券)加上(b)在初步业务合并结束前已发行及尚未发行的B类普通股的股份数目;及 |
| ● | 分母应为B类普通股在首次业务合并结束前已发行和流通的股票数量。 |
(i)就任何特定发行或当作额外发行A类普通股或与股本有关的证券而言,上述对初始转换比率的调整,可在B类普通股的多数股份持有人书面同意或同意下,以第4.3(b) (iii)条所规定的方式,获豁免,而当时尚未发行的A类普通股的多数股份持有人以单一类别分别同意或同意后,作为单一类别分别同意或同意,(ii)在任何情况下,B类普通股不得以低于1比1的比率转换为A类普通股。
2
上述转换比率亦须调整,以反映在没有按比例及相应的细分的情况下,将A类普通股的已发行股份重新分类或调整为较多或较少数目的股份,而将A类普通股的任何拆细(以拆股、拆细、兑换、股息摊还、重新分类、资本重组或其他方式)或合并(以反向拆股、兑换、重新分类、资本重组或其他方式)或类似的重新分类或资本重组,转换为A类普通股的数目,B类普通股的合并或类似的重新分类或资本重组。
每股B类普通股须按照本条第4.3(b)条转换为按比例数目的A类普通股。B类普通股的每一持有人的比例份额将确定如下:B类普通股的每一份额应转换为A类普通股的数量,等于1(1)乘以零分的乘积,其分子须为根据本条第4.3(b)条转换为所有B类普通股的已发行及流通在外股份的A类普通股股份总数,而其分母须为转换时已发行及流通在外的B类普通股股份总数。
(三)表决。除法律或本证明书(包括任何优先股指定)另有规定外,只要B类普通股的任何股份仍未偿还,公司不得在没有B类普通股的多数股份持有人的事先表决或书面同意的情况下,以单一类别单独表决,修订、更改或废除本证明书的任何条文,不论该等修订是以合并、合并或其他方式作出,变更或撤销将改变或改变B类普通股的权力、偏好或相对、参与、可选权利或其他或特殊权利。B类普通股持有人在任何会议上须采取或准许采取的任何行动,如经同意或书面同意,可无须事先通知及表决而采取,须由在所有B类普通股出席并投票的会议上授权或采取该等行动所需的最低票数的B类普通股的持有人签署,并须将该等股份交付予该公司,交付予该公司在其主要营业地点特拉华州的注册办事处,或公司的人员或代理人,保管记录股东诉讼记录的簿册。向公司注册办事处交付的货物,应以手工或经认证或注册的邮件、回执的形式提出。B类普通股持有人未获一致书面同意而在未经会议的情况下采取公司行动的迅速书面通知,应在法律规定的范围内,给予B类普通股持有人书面同意而未获书面同意的,如在会议上采取了行动,如该次会议的通知记录日期是足够数目的B类普通股持有人签署书面同意书以采取该行动的日期,则本应有权获得该次会议的通知。
(c)红利。除适用法律另有规定外,任何尚未发行的一系列优先股的持有人(如有的话)的权利,普通股的持有人有权获得该等股息及其他分派(以公司的现金、财产或股本支付) ,如董事会不时从公司合法可得的任何资产或基金中就此作出声明,并须在该等股息及分派中按每股平均分担。
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(d)公司的清盘、解散或清盘。除适用法律另有规定外,优先股任何未偿系列的持有人,如有任何权利,在公司自愿或非自愿清盘、解散或清盘后,在公司的债务及其他负债已缴付或已拨出款项后,普通股的持有人有权收取公司所有剩余可供分配予其股东的资产,相当于A类普通股的股票数量(相对于B类普通股的转换) 。
第4.4节权利和选择。公司有权设立及发行权利、认股权证及期权,使其持有人有权向公司收购其任何类别或类别的股本股份,而该等权利、认股权证及期权须由董事会批准或以董事会批准的文书予以证明。董事会有权就该等权利、认股权证或期权的行使价格、持续时间、行使时间及其他条款及条件作出规定;但如任何股本股份在行使时可予行使,则所收取的代价不得低于其面值。
第五条
非企业化
公司唯一一家分公司的名称和邮寄地址如下:
| 名称 | 地址 | |
| Stuart Neuhauser 美洲大道1345号 纽约,10105 |
Ellenoff Grossman&Schole LLP |
第六条
董事
第6.1条董事会的权力。公司的业务和事务应由董事会管理或指导。除本公司章程、本证明书或附例( “附例” )明确赋予董事会的权力及权力外,现授权董事会行使所有该等权力,并作出公司可行使或作出的一切作为及事情,但须受《股东大会常规》、本证明书及股东所采纳的任何附例的条文所规限;然而,如该等附例未获通过,该等附例将会有效,则该等附例不得使该委员会的任何先前作为无效。
第6.2条选举。除非及除附例另有规定外,董事的选举无须以书面投票方式进行。
第七条
附例
委员会有权通过、修订、更改、更改、增补或废除附例,以促进而不是限制法律赋予的权力。股东也可以通过、修改、变更或者废止附例。
第八条
有限责任;赔偿
第8.1条董事责任的限制。公司董事对公司或其股东不负因董事违反受托责任而造成的金钱损失的个人法律责任,但如有违反董事对公司或其股东的忠诚义务的行为,公司董事须负法律责任,但如有违反董事对公司或其股东的忠诚义务,公司董事须负法律责任;如有不诚信的作为或不作为,或涉及故意失当行为或明知违反法律,公司董事须负法律责任;根据《公司法》第174条,(iv)处长从任何交易中获得不当的个人利益。如经修订的《公司法》授权公司采取进一步消除或限制董事个人责任的行动,则公司董事的法律责任应在经修订的《公司法》允许的最大限度内消除或限制。公司的股东对第8.1条的任何废除或修改,不得对公司董事在废除或修改前发生的事件的任何权利或保护造成不利影响。
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第8.2节赔偿。法团在不时修订的《公司条例》第145条所允许的范围内,须向其根据该条例可弥偿的所有人作出弥偿。任何人员或董事在为任何民事、刑事、行政或调查诉讼、诉讼或法律程序辩护时所招致的开支(包括律师费) ,而该人员或董事有权根据本条例获得补偿,则该公司须在该等诉讼的最终处置前,支付该等开支(包括律师费) ,如该董事或高级人员接获或代表该董事或高级人员作出的偿还该款项的承诺,而该承诺最终须确定该董事或高级人员无权获公司在此授权下弥偿,则该诉讼或程序须在接获该承诺后进行。
第九条
破产;资产的出售、租赁或交换
凡本公司与其债权人或其中任何类别的债权人之间及(或)本公司与其股东之间或其中任何类别的债权人之间提出妥协或安排,特拉华州任何公平管辖法院均可,根据特拉华州法典第8章第291节为本公司或其任何债权人或股东的简要申请,或根据特拉华州法典第8章第279节为本公司指定的任何破产人或接管人的申请,或在解散时受托人的申请,或根据特拉华州法典第8章第279节为本公司指定的任何破产人或接管人的申请,要求召开债权人或债权人类别的会议,及(或)本公司的股东或股东类别(视属何情况而定)须按法院指示的方式传召。如债权人或类别的债权人及(或)本公司的股东或类别的股东(视属何情况而定)同意因该等妥协或安排而对本公司作出任何妥协或安排及进行任何重组,则该等妥协或安排及该重组如已向法院提出申请,须获批准,对本公司(视属何情况而定)的所有债权人或类别的债权人及(或)所有股东或类别的股东,以及对本公司具有约束力。
第十条
注册证书的修订
本公司保留权利以本证明书及DGCL所订明的方式,修订、更改、更改、增补或废除本证明书所载的任何条文(包括任何优先股的指定) ,但如第VIII条所述,本公司授予股东的所有权利、优惠及特权除外,董事或任何其他人士根据本证明书以本表格或经以下修订的方式获授予,但须受本条所保留的权利的规限。
【签名页如下】
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以下签字的公司自上述日期起已签立本证书,作为证明。
| 通过: | /s/Stuart Neuhauser | |
| 姓名: | Stuart Neuhauser | |
| 标题: | 唯一非机构机构 |
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