SEC Form4

SEC Form4 SEC Form4

表格4

美国证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交。
或1940年《投资公司法》第30（h）条。

omb批准

omb编号:			3235-0287
估计平均负担
每次答复的小时数:			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可继续履行。见下文指令1（b）。

1.举报人的姓名及地址^*

麦克亚当斯·约瑟夫·劳埃德

（最后一次）

（一）

（中）

1299Ocean Ave.，2nd FL。

（街道）

圣莫尼卡

90401

（城市）

（国家）

(邮政编码)

2.发行人名称而且股票或交易代码
安沃思抵押贷款资产公司[anh]

5.报告人与发行人的关系
（检查所有适用的）

x	董事	10%的所有者
	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
03/19/2021

4.如有修改，提交原件的日期（月/日/年）

6.个人或联合/集体申报（核对适用项目）

x	由一个报告人填写的表格
	由一个以上报告人填写的表格

表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保名称（国家统计研究所）。3)	2.成交日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	3.交易代码（INSTR）。8)		4.获得（a）或处分（d）的证券（国家统计研究所。（第3、第4和第5段）			5.报告交易后实益拥有的证券数额（国家统计局）。（第3和4段）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（国家统计研究所）。4)	7.间接受益所有权的性质（国家统计研究所）。4)
1.担保名称（国家统计研究所）。3)	2.成交日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	数额	（a）或（d）	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数额（国家统计局）。（第3和4段）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（国家统计研究所）。4)	7.间接受益所有权的性质（国家统计研究所）。4)
普通股	03/19/2021		d		1,404,572	d	⁽¹⁾	0	d
普通股	03/19/2021		d		41,500	d	⁽¹⁾	0	我	由配偶提供
普通股	03/19/2021		d		33,700	d	⁽¹⁾	0	我	麦克亚当斯基金会⁽²⁾

表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券）
1.衍生证券的名称（INSTR）。3)	2.衍生工具证券的转换或行使价	3.成交日期（月/日/年）	3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	4.交易代码（INSTR）。8)		5.获得（a）或处分（d）的衍生证券数目（国家统计研究所）。（第3、第4和第5段）		6.可行使日期及届满日期（月/日/年）		7.衍生证券所涉证券的名称和数额。（第3和4段）		8.衍生证券价格（INSTR）。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（国家统计局）。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（国家统计研究所）。4)	11.间接受益所有权的性质（国家统计研究所）。4)
1.衍生证券的名称（INSTR）。3)	2.衍生工具证券的转换或行使价	3.成交日期（月/日/年）	3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可行使的日期	失效日期	标题	股份数额或股份数目	8.衍生证券价格（INSTR）。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（国家统计局）。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（国家统计研究所）。4)	11.间接受益所有权的性质（国家统计研究所）。4)
限制性股票单位	⁽³⁾	03/19/2021		d			197,176	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	197,176	⁽³⁾	0	d
系列B累计可转换优先股	⁽⁴⁾	03/19/2021		d			6,700	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	41,697	⁽⁴⁾	0	d

对答复的解释:

1.于2021年3月19日，根据日期为2020年12月6日的若干协议及合并计划，由Ready Capital Corporation（“Ready Capital”）、Ready Capital全资附属公司RC Merger子公司，LLC及发行人（“Merger Sub”）订立（“合并协议”），发行人与合并子公司合并，合并子公司作为存续公司存续（“合并”）。合并完成后，发行人的每股普通股被转换为从Ready Capital（i）获得0.1688股新发行普通股的权利，每股面值$0.0001，外加（ii）$0.61的现金（“每股普通股合并对价”）。

2.麦克亚当斯先生担任董事的麦克亚当斯基金会持有的股份。

3.根据合并协议，于合并结束时，每一该等受限制股份单位被注销，不收取代价。

4.根据合并协议，于合并结束时，每股该等发行人B系列累积可换股优先股获转换为有权收取一股Ready Capital6.25%C系列累积可换股优先股，每股面值0.0001美元。

	/s/joseph loyd mcadams	03/22/2021
	**举报人的签名	日期
提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券，以单独一栏提交报告。
如该表格由多于一名报案人提交，见下文*指令4（b）（v）。
故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注:请将此表格存档三份，其中一份须由专人签署。如果空间不够，见下文关于程序的第6号指示。
对本表格所载资料的收集作出回应的人士，无须作出回应，除非该表格显示一个现时有效的omb号码。