gmo_8k
美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
表格8-k
目前的报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）节。
报告的最早事件日期:202年11月16日
General Moly, Inc.
（注册人的确切姓名载于其章程）
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特拉华
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001-32986
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91-0232000
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（成立地国或其他司法管辖区）
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（佣金档案号码）
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（国税局雇员识别号码）
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1726Cole Blvd.，Suite115
Lakewood，CO80401
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
(303) 928-8599
（登记人的电话号码，包括区号）
如果表格8-K的提交是为了同时满足登记人根据下列任何规定所承担的提交义务，请勾选以下适当的方框（见下文一般性指示A.2）:
根据《证券法》第425条提交的书面来文（17CFR230.425）
根据《交易法》第14A-12条征求材料（17CFR240.14A-12）
《交易法》第14D-2（b）条规定的启动前通信（17CFR210.14D-2（b））
根据《交易法》（17CFR240.13E-4（c））第13E-4（c）条）
根据该法第12（b）条登记的证券:
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每个班级的名称
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交易代码）
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在其上注册的每个交易所的名称
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普通股，每股面值0.001美元
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转基因生物
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多伦多证券交易所
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用勾号标明登记人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12B-2条（本章第240.12B-2条）所界定的新兴成长型公司）
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，请用支票标记说明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。
本报告第1.03项下关于DIP信贷协议和重组支持协议（各定义如下）的表格8-K的以下信息在此引用作为参考。
第11章备案
于2020年11月18日（“呈请日期”），General Moly，Inc.（“本公司”或“债务人”）根据美国破产法（“破产法”）第11章向美国科罗拉多州破产法院（“破产法院”）提交自愿呈请（“第11章呈请”）。债务人第11章情况说明"关于:General Moly，Inc。“，并被赋予案件编号20-17493-EEB（”第11章案件"）。
债务人向破产法院提出动议，要求根据《破产法》的适用规定和破产法院的命令，授权其作为破产法院管辖下的“占有债务人”继续经营其业务。为确保债务人有能力继续经营其业务，债务人正在寻求破产法院批准各种“第一天”动议，包括旨在确保债务人有能力在申请日之后继续正常经营的获得惯常救济的动议，批准本金总额为140000美元的债务人占有信贷机制，并为第11章案件设定时限，最终在2021年2月12日前确认重组计划。
dip信贷协议
于2020年11月18日及于提交第11章呈请前，公司与New Moly LLC（作为代理人及少数贷款人）及Bruce D.Hansen及Bong T.Hansen（统称“少数贷款人”）订立债务人接管信贷协议（“DIP信贷协议”），据此，并在满足若干习惯条件（包括破产法院批准）的规限下，DIP贷款人已同意向该公司提供本金总额为1,400,000美元的信贷融资（“DIP融资”）。
DIP融资机制包括先例、陈述和保证、肯定性和否定性契约以及这类融资的违约事件。根据DIP信贷协议，DIP融资机制下的400,000美元初始资金将在满足某些条件后提供，其中包括破产法院临时批准DIP融资机制的临时命令，并将根据额外的具体里程碑提供进一步资金。DIP融资机制将用于为债务人的营运资金和一般公司要求（包括持续经营、法律费用、会计/报告费用和D&O保险）、破产相关费用和开支（包括利息、费用和开支）以及第11章重组计划所要求的其他付款提供资金。
DIP信贷协议及DIP融资的前述描述并不完整，并通过参考DIP信贷协议的全文而对其进行整体限定，该协议的副本作为证据10.1提交于此，并以引用方式并入本文。
重组支助协议
于2020年11月18日，该公司与DIP贷款人、其若干债券持有人（“同意债券持有人”）及其他关联方（“额外RSA支持方”）订立重组支持协议（“重组支持协议”）。重组支助协议设想了事先安排好的第11章重组计划（“计划”）的商定条款。
根据重组支持协议，同意债券持有人已同意在若干条款及条件规限下，根据第11章案件中将予存档的计划，支持本公司现有债务、现有股本权益及若干其他义务的财务重组（“重组”）。
该计划将根据附于并纳入重组支持协议（“计划条款表”）的重组条款表（该等交易在重组协议及计划条款表中描述，并根据重组协议及计划条款表，“重组交易”），其中（其中包括）考虑:
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将债务人对DIP放款人的债务转换为重组债务人的普通股；
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债权总额低于50,000美元的债券持有人选择以现金或通过分配重组债务人的普通股获得其允许债权总额的75%；
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债权人通过在重组债务人中分配普通股收到债权总额为50,000美元或以上的债权总额的75%；
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贸易债权人在计划生效之日收到其所允许的债权总额的75%的现金；
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作为出租人的Mount Hope Mines，Inc.与作为承租人的该公司（经修订并转让给Eureka Moly，LLC（“Eureka Moly”））之间就修订和修改日期为2005年10月19日的租赁协议的最终文件进行谈判，以便按照附于并纳入重组支助协议的租赁修订条款单所设想的那样租赁某些不动产和相关矿业权；
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出售Eureka Moly资产，推迟某些出资回报，以及与POS-MineralsCorporation（“POSCO”）的其他协议，如与POSCO签订的附于并纳入重组支持协议的条款表中所设想的那样；
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根据附于重组支持协议并纳入该协议的经营协议条款表所载条款成立New Moly LLC；
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重组债务人的权益持有人向New Moly作出股份贡献，以换取New Moly的股权，以及Avanti Kitsault Mine Ltd.向New Moly作出其于Kitsault钼矿100%直接权益的出资，Kitsault钼矿是位于不列颠哥伦比亚省北部的一座先前生产初级钼矿，以换取New Moly的股权；
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公司于2020年12月4日或之前向破产法院提交计划及关联披露陈述书；
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就重组交易订立确定文件及于2021年1月6日或之前批准计划披露声明；及
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公司最迟于2021年2月12日取得计划确认书，其条款须与重组支持协议及条款表一致。
根据重组支持协议，同意的债券持有人同意（其中包括）:（i）支持重组支持协议及规管重组交易的最终文件所设想的重组交易，并在重组支持协议及最终文件所概述的时限内支持重组交易；（ii）不直接或间接采取任何合理可能干扰接纳、实施的行动，或完成重组交易；（iii）投票表决其对公司提出的每项申索以接纳该计划；及（iv）除有限及惯常例外情况外，不得转让各同意债券持有人对公司持有的任何申索，包括要求任何承让人已受重组支持协议的条款约束或受该协议的条款约束。
根据重组支持协议，公司同意（其中包括）:（i）真诚行事，并根据重组支持协议的条款，利用商业上合理的努力支持及成功完成征求投票以批准该计划；（ii）真诚磋商有关重组交易的最终文件，（iii）在每宗个案中，在符合律师意见的范围内，作出一切合理需要和适当的事情，以按照重组支持协议并在重组支持协议所设想的时限内，进一步确认该计划及完成重组，莫利将军董事会的信托责任。
重组支持协议可于若干事件发生时终止，包括:
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未能达到与下列事项有关的具体里程碑:（a）为核准计划征求选票；（b）输入与DIP设施有关的订单；（c）提交计划和计划披露说明；（d）输入与重组交易有关的确定文件；（e）确认计划；或（f）完成计划；
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将第11章案件转换为《破产法》第7章规定的案件。
前面的描述并不完整，并通过参考重组支持协议全文而对其进行了整体限定，该协议的副本作为证据10.2在此提交，并在此引入作为参考。
项目2.03
根据登记人的资产负债表外安排而产生的直接财务债务或债务。
本报告关于DIP信贷协议的表格8-K的第1.03项下所载的上述信息在此引用作为参考。
项目2.04
触发加速或增加直接财务债务或登记人资产负债表外安排下债务的事件。
第11章呈请的提交构成违约事件，加速履行公司于其尚未偿还的2022年到期12%优先承兑票据及2022年到期13%优先承兑票据（统称“优先票据”）项下的责任。于呈请日，该公司共有820万美元优先票据尚未偿还。
此外，该公司尚未偿还的A系列可换股优先股及B系列可换股优先股于优先票据到期应付当日成为可强制赎回。赎回价为原发行价每股100美元，加上应计及未付股息。于呈请日期，该公司有9000股A系列可换股优先股发行在外及4000股B系列可换股优先股发行在外。
根据《破产法》第362条，根据第11章提出的申请自动中止了对债务人的大多数诉讼，包括追索在申请日期之前发生的债务或对债务人财产行使控制权的诉讼。除《破产法》规定的某些例外情况外，根据第11章提出的申请也自动中止了针对债务人或其财产或代表债务人或其财产提出的其他诉讼的继续进行，以追回、收取或保全在申请日期之前产生的债权，或对债务人破产财产行使控制权，除非及直至破产法庭修改或解除对任何该等申索的自动中止。尽管上述自动中止普遍适用，但政府当局仍可决定继续根据其警察和监管权力采取行动。
项目3.01
除名或不符合继续上市规则或标准的通知；转让上市。
2020年11月17日，公司收到多伦多证券交易所（“TSX”）的函件，表示公司普通股在TSX的交易已暂停，以待对公司普通股继续上市资格的审查。TSX通知公司，其持续上市委员会将于2020年11月26日举行会议，考虑是否根据TSX有关无力偿债或破产程序（第708条）及财务状况及/或经营业绩（第709及710（a）（i）条）的除牌标准将公司普通股除牌。
OTC Pink公开市场也于2020年11月17日停止了该公司普通股的交易。
项目5.02
董事或某些高级人员的离任；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。
于2020年11月16日，Mark A.Lettes及Gary A.Loving各自辞任公司董事职务，自第11章呈请提出后生效。
于2020年11月18日，公司行政总裁兼首席财务官兼董事Bruce D.Hansen已脱离其于公司董事及高级人员的职务，而公司营运总裁Robert I.Pennington已脱离其于公司高级人员的职务，自第11章呈请提交时起生效。
2020年11月18日，R的Thomas M.Kim2Advisors，LLC，自2020年9月起担任公司首席重组官，亦获委任为公司临时行政总裁，自第11章呈请提交后生效。现年58岁的金先生是R Advisors LLC的董事总经理，该公司成立于2004年，自1988年以来一直从事扭亏为盈或破产行业的工作。他曾以破产律师、商业分析师和周转从业者的身份与陷入困境的公司打交道。在创立R Advisors LLC之前，他是总部位于丹佛的私人投资公司Republic Financial Corporation的创始人和资产经理，在那里他收回了问题贷款，并从投资者的角度对陷入困境的公司进行估值。在共和国之前，Kim先生是Leboeuf，Lamb，Greene&MacRae，LLP的律师，在那里他从事破产和公司法工作。他拥有犹他大学经济学学士学位，圣克拉拉大学法学院和工商管理学院法学博士和工商管理硕士学位。
于2020年11月19日，Siong Tek（“Terry”）Lee通知公司其辞任董事会职务，即时生效。
于2020年11月18日，该公司就第11章呈请的提交刊发新闻稿。新闻稿的副本附于此，如表99.1所示，并以引用的方式并入本文。
公司提醒，于第11章呈请待决期间买卖公司证券（包括但不限于其普通股）属高度投机行为，并构成重大风险。公司证券的交易价格可能与公司证券持有人在第11章呈请中的实际追讨（如有的话）关系不大或根本没有关系。
与法院监督程序有关的法庭文件和其他文件可在https://cases.stretto.com/generalmoly查阅，或致电公司索赔代理Stretto，电话:（855）435-7795（免费）或（949）358-6802（国际），或发送电子邮件至teamgeneralmoly@stretto.com。
就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，本报告第7.01项所提供的关于表格8-K的资料以及作为附件99.1的新闻稿不应被视为“存档”，也不应受该条规定的其他责任的约束，更不应被视为以提及方式纳入本公司根据经修订的193年《证券法》提交的文件，或经修正的1934年《证券交易法》。
（d）展品
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证物编号。
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描述
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日期为2020年11月18日的债务人管有信贷协议，由General Moly，Inc.与DIP贷款人订立及之间订立。
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日期为2020年11月18日的重组支持协议，由General Moly，Inc.、DIP贷款人、同意的债券持有人及额外的RSA支持方订立及之间订立。
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Moly General Inc.日期为2020年11月18日的新闻稿。
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签名
根据1934年《证券交易法》的规定，本公司已正式授权下列签署人代表本公司在本报告上签字。
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General Moly, Inc.
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日期:2020年11月20日
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通过:
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/s/Thomas M.Kim
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Thomas M.Kim
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临时首席执行官
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