美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-k
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2022年12月7日 |
Hennessy Advisors, Inc.
（注册人在其章程中指明的确切名称）
加州 |
001-36423 |
68-0176227 |
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（国家或其他管辖权 |
（委员会文件编号） |
（IRS雇主 |
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红木大道7250号。 套房200 |
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加利福尼亚州诺瓦托 |
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94945 |
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（主要执行办公室地址） |
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（邮编） |
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注册人的电话号码，包括区号：415 899-1555 |
不适用 |
（原姓名或原地址，如自上次报告后更改）
如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人根据以下任何规定承担的提交义务，请选中下面的相应方框：
☐根据《证券法》第425条发出的书面信函（17 CFR 230.425）
☐根据《交易法》第14a-12条征集材料（17 CFR 240.14a-12）
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信）
☐根据《交易法》规则13e-4（c）进行的启动前通信（17 CFR 240.13e-4（c））
根据该法第12（b）节登记的证券：
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交易 |
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普通股，无面值 |
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HNNA |
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纳斯达克全球市场 |
4.875% 2026年到期票据 |
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海纳兹 |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
如果是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
项目2.02经营成果和财务状况。
2022年12月7日，Hennessy Advisors发布新闻稿，公布了截至2022年9月30日的财务业绩。新闻稿副本现以表格8-K呈交，作为本报告的附件 99.1，并以引用方式并入本文。
项目9.01 财务报表及附件。
以下展品索引所列的展品以表格8-K列于本报告第2.02项下。
展览指数
附件 |
说明 |
99.1 |
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104 |
封面交互式数据文件（嵌入在XBRL在线文档中） |
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
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轩尼诗顾问公司 |
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日期： |
2022年12月7日 |
签名： |
s/Teresa M. Nilsen |
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Teresa M. Nilsen |