SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB编号:			3235-0287
估计平均负担
每次响应时间:			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b）。

1.报告人的姓名和地址^*

年轻的马克·A

（最后）

（第一）

（中间）

利马大道701号

（街）

芬德利

45840

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
库珀轮胎橡胶公司[CTB]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	10%所有者
x	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下面指定）
请参阅注释

3.最早交易日期（月/日/年）
06/07/2021

4.如果修改，原始提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（检查适用行）

x	由一个报告人填写的表格
	由一个以上报告人填写的表格

表I-收购，处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（Instr。3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.视为执行日期（如果有）（月/日/年）	3.交易代码（Instr。8)		4.获得（a）或处置（d）的证券（Instr。3、4和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（Instr。3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（Instr。4)	7.间接实益拥有权的性质（Instr。4)
1.证券名称（Instr。3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.视为执行日期（如果有）（月/日/年）	代码	v	金额	（a）或（d）	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（Instr。3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（Instr。4)	7.间接实益拥有权的性质（Instr。4)
普通股	06/07/2021		d		2,656	d	⁽¹⁾	3,656⁽²⁾	d
普通股	06/07/2021		d		212	d	⁽¹⁾	0	i	401（k）
普通股⁽³⁾	06/07/2021		d		3,656	d	⁽¹⁾⁽⁴⁾	0	d
普通股⁽⁵⁾	06/07/2021		a		842	a	⁽¹⁾⁽⁶⁾	842	d
普通股⁽⁵⁾	06/07/2021		d		842	d	⁽¹⁾⁽⁶⁾	0	d

表II-收购，处置或实益拥有的衍生证券（例如认沽期权，看涨期权，认股权证，期权，可转换证券）
1.衍生证券标题（Instr。3)	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.视为执行日期（如果有）（月/日/年）	4.交易代码（Instr。8)		5.获得（a）或处置（d）的衍生证券数量（Instr。3、4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券基础证券的名称和金额（Instr。3和4）		8.衍生证券的价格（Instr。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（Instr。4)	11.间接实益拥有权的性质（Instr。4)
1.衍生证券标题（Instr。3)	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.视为执行日期（如果有）（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可行使日期	到期日	标题	股份数量或数目	8.衍生证券的价格（Instr。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（Instr。4)	11.间接实益拥有权的性质（Instr。4)

对答复的解释:

1.根据日期为2021年2月22日的合并协议和计划，固特异轮胎橡胶公司（“固特异”）在2021年6月7日生效的合并交易（“合并”）中收购了Cooper Tire&Rubber Company（“Cooper Tire”）。在合并生效之时（“生效时间”），每股面值1.00美元的Cooper Tire普通股转换为有权获得（a）41.75美元现金（不计利息）和（b）0.907股固特异普通股，无面值（“合并对价”）。2021年6月7日，固特异普通股的收盘价为19.39美元。

2.包括自上次报告以来获得的股息等价物。

3.反映了限制性股票单位（“RSU”），每个单位代表获得一股Cooper Tire普通股的或有权。

4.根据合并协议，每个未偿还的RSU在生效时间转换为获得合并对价的权利。

5.反映绩效股票单位（“PSU”），每个单位代表获得一股Cooper Tire普通股的或有权。

6.根据《合并协议》，未偿还的PSU在生效时间转换为获得合并对价的权利，具体如下:（a）对于在生效时间之前完成但尚未结算的计量期间名义上赚取的PSU，根据该计量期内实际实现适用的绩效目标而确定的Cooper Tire普通股的数量；（b）计量期内的PSU截至生效时间已开始但尚未完成（并且在生效时间之前名义上尚未获得PSU），根据Cooper Tire普通股的数量确定，就好像在目标绩效水平上已实现了该计量期的适用绩效目标一样，与整个测量期间的天数相比，按比例分配测量期间开始至生效时间之间的天数。

备注:

副总裁兼首席财务官

	/s/杰克·杰伊·麦克拉克恩（Jack Jay McCracken），MarkA.Young的实际律师	06/08/2021
	**报告人签名	日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券，在单独的一行上进行报告。
*如果表格是由多个报告人提交的，见指令4（b）（v）。
**故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注意:提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不够，见程序说明6。
除非该表格显示当前有效的OMB号，否则对此表格中包含的信息收集做出响应的人员无需做出响应。