美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549 

8-K表格 

当前报告

根据第 13 或 15(d) 条

1934年证券交易法

报告日期（最早报告事件的日期）：2020年1月30日 

RAIT信托

（注册人在其章程中指定的确切姓名）

不适用

以前的姓名或地址，如果自上次报告以来发生了变化

如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人在以下任何条款下的提交义务，请选中下面的相应框(看一般说明A.2.如下）:

根据该法案第12（b）条注册的证券：没有任何

用复选标记表明注册人是否为1933年证券法第405条（本章第230.405条）或1934年证券交易法第12b-2条（本第240.12b-2条）定义的新兴成长型公司章节）。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则，请用复选标记表明。☐

项目1.03 破产或接管。

第3.03项对证券持有人权利的重大修改。

项目5.02。董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

如前所述，在2019年8月30日，RAIT信托（“莱特及其附属公司RAIT Funding LLC、RAIT General，Inc.、RAIT Limited，Inc.、Taberna Realty Finance Trust、RAIT JV TRS有限责任公司和RAIT JV TRS附属有限责任公司（统称为“债务人”）提交的自愿破产案件（“第11章案例"）根据美国破产法第11章第11篇（“破产法"）在美国特拉华州破产法院（“破产法庭”).第11章案件在标题下共同管理回复：RAIT Funding，LLC，特拉华州有限责任公司等。阿尔.

2019年10月14日，债务人提交了债务人联合第11章计划的披露声明（经不时修订、补充或修改，“披露声明”).2019年12月17日，破产法院进入命令授予债务人提出命令的动议（i）批准披露声明，建立接受或拒绝计划的投票征集和制表程序，批准通知和投票的形式，建立通知和反对程序，（v）设定确认听证会和相关截止日期，以及给予相关救济（这”披露声明令"）根据《破产法》第1125条，批准披露声明包含有关债务人联合第11章计划的充分信息。

披露声明令将2019年12月13日确定为确定有权投票接受或拒绝债务人联合第11章计划的投票类别中的债权持有人的记录日期，以及2020年1月17日，下午4：00（东部时间）作为必须收到接受或拒绝债务人联合第11章计划的选票的截止日期，除非债务人在破产法院批准的征集程序下行使酌情权时另有约定。

2020年1月10日，债务人提交了备案计划补充通知（“计划补充”).计划补充包括要承担和拒绝的合同的时间表以及诉讼因由清单（“保留的诉讼原因清单"）根据债务人的联合第11章计划保留。

于2020年1月30日（“确认日期破产法院下达了一项命令（“确认订单确认债务人于2019年12月17日向破产法院提交的第11章联合计划，并由计划补充文件补充并按照确认令的规定进行修改（统称为“计划”).该计划规定，该计划的生效日期（这”生效日期”)将是the firs乙我们inessdaYY afTERthe C在firma钛on 日期 on WWh全部 condITI在s 公关欧洲经委会dent 到the计划的有效性已得到满足或放弃，包括确认订单成为最终的、不可上诉的订单.

计划概要

根据计划：

在生效日期及之后，债务人或其任何继承人通过合并、合并或其他方式（“重组债务人应继续存在，目的是（a）结束债务人的业务和事务，（b）解决有争议的索赔，（c）根据计划规定的允许索赔进行分配，（d）建立和为适当的分配准备金账户提供资金，（e）执行和起诉索赔、利益、权利，以有效的方式在保留的诉讼因由清单上的诉讼因由下的特权，并且仅在合理地认为此类执行或起诉的收益超过与之相关的成本的范围内，（f）提交适当的纳税申报表，（g）遵守其在购买协议（如计划中定义）下的持续义务（如有），以及（h）以有效的方式管理计划。

确认令任命M-III Advisory Partners LP的Lyle Bauck为计划管理人，并规定，除其他事项外，自生效日期起及之后，计划管理人与RAIT的董事会（“木板"）和高级职员，并且现任董事会成员和RAIT高级职员的权力和在职将终止。自生效日期起及之后，计划管理人将成为重组债务人的唯一代表并代表重组债务人行事。所有成立证书、会员协议和相关文件均被视为已被计划修改以允许和授权。

上述对计划和确认订单的描述并不声称是完整的，并且在其实体中符合附件2.1、2.2和2.3的要求。

股权分配通知化

截至确认日期，RAIT已发行1,849，015股普通股、5,727，500股7.75% A系列累积可赎回优先股、2,508，7978.375% B系列累积可赎回优先股和1,758，0308.875% C系列累积可赎回优先股。RAIT没有为未来发行的普通股或优先股预留，用于根据该计划提交和允许的索赔和权益。所有这些股权将在生效日期被注销，其持有人将无权收回。

RAIT的资产和负债

截至最近实际可行日期，有关债务人资产和负债的信息载于月度经营报告（定义见下文）。在月度运营报告中，RAIT报告称，截至2019年12月31日，债务人的合并总资产为1.775亿美元，债务人的合并总负债为1.786亿美元。

项目8.01。其他事件。

月度经营报告

正如之前在RAIT于2019年11月19日提交的关于8-K表格的当前报告中披露的那样（“11/19/19 8K在第11章案件未决期间，代替根据经修订的1934年《证券交易法》第13（a）条提交10-Q表季度报告和10-K表年度报告（“交换法RAIT打算遵循修改后的报告程序（“修改后的报告程序“）在第9660号交易法发布（1972年6月30日）中概述，美国证券交易委员会（“委员会"）工作人员法律公告第2号（1997年4月15日）和委员会的相关不采取行动通信，如11/19/19 8K中所述。

2020年1月30日，债务人共同提交了2019年12月1日至2019年12月31日期间的月度经营报告（“月度经营报告”）与破产法院。根据修改后的报告程序，月度运营报告的副本作为附件 99.1随附在表格8-K的当前报告中，并通过引用并入本文。

与第11章案件相关的月度运营报告、法院文件和其他信息可在债务人通知和索赔代理Epiq Corporate Restructuring，LLC管理的网站上获得，网址为https://dm.epiq11.com/rait，或www.deb.uscourts.gov，官方破产法院网站。这些网站中列出的信息未包含在本报告中。

关于前瞻性陈述的警告声明

本8-K表格的当前报告可能包含经修订的1933年证券法第27A节和交易法第21E节含义内的某些前瞻性陈述。这些陈述通常（但不总是）通过使用诸如“预期”、“相信”、“可以”、“可能”、“可能”、“潜力”、“应该”、“将”、”“计划”、“继续”、“正在进行”、“预期”、“打算”以及类似的词或短语。尽管RAIT认为这些前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但这些陈述并不是对未来业绩的保证，并且涉及风险和不确定性，这些风险和不确定性可能会因各种重要因素而发生变化，其中一些因素超出了我们的控制范围。此类前瞻性陈述包括但不限于与（a）（i）计划拟进行的交易相关的陈述RAIT于2019年8月29日签署的重组和计划支持协议，TAberna Realty Finance Trust和TP Management LLC，作为委托抵押品管理人（“塔伯纳RSA”)和重组和计划支持协议，日期为2019年8月31日，由RAIT、RAIT Funding，LLC和Kodiak CDO I，Ltd.（作为某些优先证券的持有人）签署（这”科迪亚克RSA并与Taberna RSA一起，“RSAS"），包括第11章案件，以及（b）债务人在破产法院管辖下作为“占有债务人”运作的能力。这些风险、不确定性和突发事件包括但不限于（i）是否会对确认令提出任何上诉以及任何此类上诉的性质和后果，债务人在第11章案件下运作的时间长度；与第11章案件中的第三方动议相关的风险；第11章案件对债务人的流动性、经营业绩或业务前景的潜在不利影响；（v）增加法律，与第11章案件和其他诉讼以及破产程序中涉及的固有风险相关的顾问和其他费用；第11章案件对RAIT证券的交易价格和价值的影响。有关这些风险的更多讨论，请参阅标题为“风险因素”的部分和RAIT的其他地方 截至2018年12月31日止年度的10-K表年度报告，于2019年3月26日向委员会提交，对RAIT截至2018年12月31日止年度的10-K/A表年度报告的第1号修正案，于2019年4月30日向委员会提交，RAIT于2019年11月7日向委员会提交的截至2019年3月31日止季度的10-Q表季度报告和RAIT向委员会提交的截至2019年6月30日止季度的10-Q表季度报告2019年11月7日。鉴于此处包含的任何前瞻性信息固有的重大不确定性，包含此类信息不应被视为RAIT或任何其他人的陈述，即RAIT的期望、目标或计划将在预期的时间范围内或在全部。RAIT不承担更新这些前瞻性陈述以反映本协议日期之后的事件或情况的义务，或 反映意外事件的发生，除非法律可能要求。归因于RAIT的所有前瞻性陈述均明确受这些警示性陈述的限制。

关于财务经营数据的警告声明

债务人告诫投资者和潜在投资者不要过分依赖月度经营报告中包含的信息，该报告的目的不是为与债务人的任何证券有关的投资决策提供基础。债务人编制月度经营报告仅是为了遵守适用于第11章案例的月度经营报告要求。月度经营报告中包含的财务信息未经审计，范围有限，因此，不受美国普遍接受的会计原则通常适用于财务报表的程序的约束。这些未经审计的财务报表是使用某些假设和估计编制的。这些假设和估计可能会进行修订。此外，本报表中显示的金额可能因应计费用的调整、变化而存在重大差异 在事实和情况下，估计的变化、进一步分析和其他因素。因此，无法保证，从RAIT或其子公司证券的投资者或潜在投资者的角度来看，月度经营报告中包含的财务信息是完整的。

项目9.01 财务报表及附件。 

（d）展品。

以下展品包含在本报告中：

签名

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。