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澳大利亚
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不适用
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(公司所在州或其他司法管辖区或组织)
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(I.R.S.雇主识别号码)
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奥克森路501号
新泽西州弗里霍尔德
(732) 820-6757
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07728
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(主要行政办公室的地址)
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(邮政编码)
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Jonathan J.Russo,Esq。
Pillsbury Winthrop Shaw Pittman LLP
西52街31号
纽约纽约10019
(212) 858-1000
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大型加速披露公司
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☐
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加速披露公司
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☐
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非加速披露公司
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☒
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较小的报告公司
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☐
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新兴成长型公司
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☒
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须予登记的证券的名称
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数额
要成为
注册(1)
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拟议数
最大值
发行价格
每股收益
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拟议数
最大值
聚合体
发行价格
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数量
注册费
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无面值的普通股:
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修订和重述的2016年激励性股票期权计划
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9,225,291 (2)
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$1.1007(3)
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$10,154,277.80
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$941.30
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2022年股票激励计划
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25,965,234 (4)
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$5.415(5)
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$140,601,742.11
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$13,033.78
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2022年员工股票购买计划
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7,789,571 (6)
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$4.603(7)
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$35,855,395.31
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$3,323.80
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合计
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42,980,096
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$186,611,415.22
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$17,298.88
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| (1) |
根据1933年《证券法》(“证券法”)第416(a)条的规定,本注册声明还涵盖了根据上述计划因股票股利,股票分割,反向股票分割,特别股息,特别分配,资本重组,合并,合并,合并而发行的任何其他普通股,拆分,分拆,合并,交换股份,供股,分离,重组,清算,资本重组或任何其他类似交易,这会导致我们已发行普通股的数量增加。根据《证券法》第416(c)条的规定,本注册声明还应涵盖根据本文所述的员工福利计划提供或出售的不确定金额的权益。
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| (2) |
代表截至本注册声明发布之日,根据Cenntro Electric Group Limited修订和重述的2016年激励性股票期权计划(“2016年计划”)将根据已发行股票期权发行的普通股。
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| (3) |
根据《证券法》第457(h)条的规定进行估算,仅用于计算以每股普通股1.1007美元为基础的注册费,截至本注册声明发布之日,2016年计划下未行使期权的加权平均行使价(四舍五入至最接近的美分)。
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| (4) |
代表截至本注册声明发布之日,董事会已根据Cenntro Electric Group Limited2022股票激励计划(“2022计划”)授权发行的普通股。
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| (5) |
根据《证券法》第457(h)条进行估算,仅用于根据以下条件计算注册费于2022年1月3日(即本注册声明提交前五个工作日内的日期)在纳斯达克资本市场上报告的注册人普通股每股最高价和最低价的平均值。
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| (6) |
代表截至本注册声明发布之日,董事会根据Cenntro Electric Group Limited2022员工股票购买计划(“ESPP”)授权发行的普通股。
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| (7) |
根据《证券法》第457(h)条进行估算,仅用于计算以85%为基础的注册费的于2022年1月3日(即本注册声明提交前五个工作日内的日期)在纳斯达克资本市场上报告的注册人普通股每股最高价和最低价的平均值。根据ESPP,在发行期的第一个交易日或购买日,根据ESPP保留用于发行的普通股的购买价格将为普通股公允市场价值较低者的85%。
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| 项目3。 |
通过引用合并文件。
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| (a) |
向委员会提交的20-F表年度报告2021年5月18日,包含已提交此类报表的注册人最近一个会计年度的经审计的合并财务报表。
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| (b) |
外国私人发行人就表格6-K向证监会提交的报告2021年11月8日,包含Cenntro的经审计财务报表和注册人与合并有关的未经审计的备考财务报表。
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| (c) |
| (d) |
表格上的注册人注册声明中包含的对注册人普通股的描述8-A(编号:001-38544)根据1934年《证券交易法》(“交易法”)第12(b)条向委员会提交的文件,以及为更新此类说明而向SEC提交的任何修订或报告。
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| 项目4。 |
证券说明
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| 项目5。 |
指定专家和律师的兴趣
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| 项目6。 |
董事和高级职员的赔偿
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| (a) |
欠公司或相关法人团体的款项;
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| (b) |
根据《公司法》作出的罚款或赔偿令;或
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| (c) |
这是欠某人,而不是公司或相关的法人团体,并不是出于善意的行为。
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| (a) |
为被认定负有上述类型责任的人进行的诉讼进行辩护或抗辩;
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| (b) |
为被认定有罪的人的刑事诉讼辩护或者抗拒;
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| (c) |
为澳大利亚公司监管机构或清算人为法院命令提起的诉讼进行辩护或抵抗,如果裁定作出该命令的理由成立;或
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| (d) |
与根据《公司法》向个人提供救济的程序有关,在该程序中,法院拒绝提供救济。
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| 项目7。 |
申请豁免注册
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| 项目8。 |
展品。
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附件编号
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说明
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Centro Electric Group Limited的章程ACN619054938(根据《附件》第3.1条合并到2022年1月5日向委员会提交的表格6-K的外国私人发行人的注册人报告中,文件号为001-38544)。
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普通股票样本(根据2022年1月5日向委员会提交的表格6-K上的外国私人发行人的注册人报告(文件编号001-38544)的附件4.1合并)。
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Minter Ellison的意见。
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BDO Audit Pty Ltd.的同意书。
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Marcum Bernstein&Pinchuk LLP的同意。
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Minter Ellison的同意(包含在附件5.1中)。
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授权书(包括在签名页上)。
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Cenntro Electric Group Limited修订和重述了2016年激励性股票期权计划(通过参考附件10.7合并到Form6-K上的外国私人发行人的注册人报告中,文件号为001-38544,于2022年1月5日提交给委员会)。
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森特罗电气集团有限公司2022年股票激励计划(以及股票期权协议、以现金结算的股票期权协议、限制性股票协议和限制性股票单位协议的形式)(以及每份协议的行权通知和授予通知,(如适用))(通过引用《附件10.5》合并到2022年1月5日向委员会提交的表格6-K上的外国私人发行人的注册人报告中,文件号为001-38544)。
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Cenntro Electric Group Limited2022年员工股票购买计划(通过参考附件10.6合并到Form6-K上的外国私人发行人的注册人报告中,文件号为001-38544,于2022年1月5日提交给委员会)。
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| 项目9。 |
承诺。
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| (a) |
(1)在提出要约或出售的任何期间内,对本注册声明进行事后修正:
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| (一) |
包括《证券法》第10(a)(3)条要求的任何招股说明书;
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| (二) |
在招股说明书中反映在本注册声明生效日期(或本协议的最新生效后修订)之后发生的任何事实或事件,这些事实或事件单独或总体上代表本注册声明中所述信息的根本变化。尽管有上述规定,发行的证券数量的任何增加或减少(如果发行的证券的总美元价值不超过(已注册的),并且任何偏离估计最大发行范围的低端或高端的情况,都可以根据规则424(b)向委员会提交的招股说明书的形式反映出来,如果总计,数量和价格的变化代表有效注册声明中“注册费用的计算”表中规定的最高总发行价格的变化不超过20%;和
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| (三) |
在本注册声明中包含与分配计划有关的任何重要信息,或在本注册声明中对此类信息的任何重大更改。
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| (2) |
为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案应被视为与其中提供的证券有关的新的注册声明,而该等证券在当时的发售,须当作为该等证券的首次真诚发售。
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| (3) |
通过事后生效的修正,将在发行终止时仍未售出的任何已登记证券从注册中删除。
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| (b) |
签署人在此承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任,根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条(在适用的情况下,根据《交易法》第15(d)条提交的员工福利计划年度报告(以引用方式并入本注册声明),应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明,而该等证券在当时的发售,须当作为该等证券的首次真诚发售。
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| (c) |
在允许董事对根据《证券法》产生的责任进行赔偿的范围内, 根据上述规定,注册人的高级管理人员和控制人, 否则, 已通知注册人,委员会认为这种赔偿违反了《证券法》中规定的公共政策,并且, 因此, 无法执行。如果对此类负债提出赔偿要求(注册人支付董事发生或支付的费用除外), 在成功抗辩任何诉讼中,注册人的官员或控制人, (诉讼或程序)由该董事主张, 与正在登记的证券有关的高级职员或控制人, 登记人会, 除非其律师认为该事项已通过控制先例解决, “向具有适当管辖权的法院提出这样一个问题,即它的这种赔偿是否违反了《证券法》中表达的公共政策,并将受此类问题的最终裁决的约束。,
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森特电气集团有限公司
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由:
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/s/Peter Z.Wang
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Peter Z.Wang
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|
首席执行官
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签名
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标题
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日期
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/s/Peter Z.Wang
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执行主席兼董事
(首席执行官)
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2022年1月5日
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| Peter Z.Wang | ||||
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郑方定
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首席财务官
(首席财务和会计干事)
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2022年1月5日
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| 郑方定 | ||||
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/s/克里斯·索恩
|
董事
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2022年1月5日
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||
| 克里斯·索恩 | ||||
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/s/Joe Tong
|
董事
|
2022年1月5日
|
||
|
Joe Tong
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||||
|
Justin Davis Rice
|
董事
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2022年1月5日
|
||
|
贾斯汀·戴维斯-赖斯
|
||||
|
/s/Simon Tripp
|
董事
|
2022年1月5日
|
||
|
西蒙·特里普
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|
森特罗汽车公司
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|
由:
|
/s/Peter Z.Wang
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|
名称:
|
Peter Z.Wang
|
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|
头衔:
|
首席执行官
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