美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表13d

根据1934年证券交易法

（第1号修订）*

泛生子基因(控股)有限公司

（发行人名称）

普通股，每股面值0.00002美元

（证券类别名称）

37186H209 * *

（CUSIP号码）

（获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码）

2024年3月28日

（需要提交本声明的事件发生日期）

如果申报人先前已就附表13G提交了一份报表，以报告本附表13D标的的收购，并且由于规则13d-1（e）、规则13-d1（f）或规则13d-1（g）而正在提交本附表，请选中以下方框。☒

注：以纸质形式归档的附表应包括一份签名原件和五份附表副本，包括所有展品。关于要向其发送副本的其他当事人，见规则13d-7。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束，但应受该法案所有其他条款的约束（但是，见附注）。

CUSIP编号37186H209

CUSIP编号37186H209

CUSIP编号37186H209

CUSIP编号37186H209

CUSIP编号37186H209

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CUSIP编号37186H209

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CUSIP编号37186H209

项目1。证券和发行人

附表13D的第1号修订（“修订1”）修订了于2023年10月20日向美国证券交易委员会提交的附表13D（至今经修订，“附表13D”），该修订涉及根据开曼群岛法律注册成立的豁免公司泛生子基因(控股)有限公司（“发行人”）的普通股，面值0.00002美元（“普通股”），其主要行政办公室位于中华人民共和国北京市昌平区生命科学大路8号1区11号楼1-2楼，地址为102206，以及发行人的ADS，各代表十五股普通股。

项目2。身份和背景

现将附表A（附后）全文修订及重列，现将附表13D第2（d）-（e）项全文重列如下：

作为附表A所附，并以引用方式并入本文的，是有关报告人的每位董事和执行官（统称为“相关人员”）的信息，这些信息是根据附表13D的第2项和一般说明C要求披露的。

（d）-（e）在过去五年中，没有任何报告人，或据报告人所知，没有任何相关人员在刑事诉讼中被定罪（不包括交通违法和类似轻罪），也没有成为有管辖权的司法或行政机构民事诉讼的当事方，并且由于该诉讼，曾经或正在受到一项判决、法令或最终命令的约束，该判决、法令或最终命令禁止未来违反、禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动，或发现任何违反此类法律的行为。

项目4。交易目的

现对附表13D项目4进行修正和补充，在其末尾增加以下内容：

2024年3月28日，发行人及合并子公司向开曼群岛公司注册处处长提交合并计划，该计划于2024年3月28日由开曼群岛公司注册处处长注册，据此，合并于2024年3月28日（“生效时间”）生效。由于合并，发行人成为母公司的全资附属公司。

完成合并的资金来源包括（i）展期股东的展期股权，以及（ii）保荐人的现金出资，金额为5240万美元。由于与股权展期有关的某些物流事项，两名展期股东（“选择展期股东”）选择向母公司支付总额等于（x）代表该等选择展期股东根据支持协议同意展期的股份的ADS数量和（y）每ADS合并对价（定义见下文）的乘积，并将通过存托人收到该等总额（不包括该等选择展期股东根据日期为2020年6月18日的存款协议应付的任何费用，包括ADS取消或终止费用，发行人、存托人以及根据其发行的ADS的所有持有人和实益拥有人之间订立的协议）。因此，买方财团支付的合并总对价与选举展期股东在生效时间收到的母公司普通股保持不变。

CUSIP编号37186H209

在生效时间，除排除股份（不包括选举展期股东实益拥有的某些排除股份）和ADS所代表的股份外，紧接生效时间之前已发行和流通的每一股普通股均被注销并不复存在，以换取获得每股普通股0.272美元现金的权利，以及紧接生效时间之前已发行和流通的每一股ADS（包括选举展期股东拥有的某些展期ADS），连同这类ADS所代表的股份，被注销并不复存在，以换取获得每股美国存托凭证4.08美元（“每股美国存托凭证合并对价”）现金的权利。为选举展期股东拥有的展期ADS支付的合并对价总额由这些选举展期股东而不是保荐人承担。于生效时间，紧接生效时间前已发行及尚未发行的不包括股份（不包括选举展期股东以ADS形式实益拥有的若干不包括股份）已注销，并在未支付任何代价或分配的情况下不复存在。

由于此次合并，美国存托凭证的ADS计划将终止，美国存托凭证将不再在任何证券交易所或报价系统上市，包括纳斯达克全球市场（“纳斯达克”），发行人将不再是一家上市公司。纳斯达克于2024年3月28日以表格25的形式向SEC提交了申请，要求取消ADS在纳斯达克的上市资格，并根据该法案撤回发行人注册证券的注册。注销登记将在提交表格25后90天或SEC可能确定的较短期限后生效。自发行人向SEC提交表格15的证明和通知之日起，发行人根据该法案承担的报告义务将立即中止，并将在注销登记生效后终止。因此，本第1号修正案构成报告人的离职备案。

项目5。发行人的证券权益

现将附表13D项目5全文修正重述如下：

（a）–（b）由于合并，如本修订第1号第4项所述，报告人没有实益拥有任何ADS或普通股，或对任何ADS或普通股拥有任何投票权或决定权。

（c）除本修订第1号第4项所述外，在过去60天内，没有任何报告人或据报告人所知的有关人士就任何ADS或普通股进行任何交易。

（d）不适用。

（e）自生效日期起，每名报告人，以及据报告人所知的有关人士，不再是任何普通股百分之五以上的实益拥有人。

签名

经合理查询并尽本人所知所信，本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。

日期：2024年3月29日

【附表13D修正案之签字页-泛生子基因(控股)有限公司】

【附表13D修正案之签字页-泛生子基因(控股)有限公司】

附表A

董事和执行干事

在本附表A中，“中金美国证券上市公司”指中国国际金融股份有限公司、“中金美国证券资本管理”指中金美国证券资本管理有限公司；“中金美国证券TERMKangzhi”指中金美国证券 Kangzhi（宁波）股权投资管理有限公司；“中金美国证券 International”指中国国际金融股份有限公司；“中金美国证券 Capital Cayman”指中金美国证券 Capital（Cayman）Limited；“中金美国证券TERMHIM”指中金美国证券 Healthcare Investment Management Limited。

中金美国证券上市公司董事及高级职员

下表列出了中金美国证券上市公司每位董事和执行官的姓名及目前的主要职业或聘用情况。除下文另有说明外，每名该等人士的营业地址为27^第和28^第中华人民共和国北京市（“中华人民共和国”）朝阳区建国门外大街1号中国世界办公室2楼，每名该等人士均为中国公民。嘉兴周的营业地址是29^第香港中环海景街一号国际金融中心一楼。Kong Ping Albert Ng为中国香港特别行政区（“特区”）公民。彼得.诺兰是英国公民，曾任联合国副秘书长。

中金美国证券资本管理公司董事、执行官

下表列出了中金美国证券资本管理每位董事和执行官的姓名及目前的主要职业或聘用情况。凌岩孔、岗楚、凯洛、周静经营地址为27^第和28^第中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸办公室2层。君宝山和梁龙的营业地址是25^第层和26^第中国北京建国门外大道1号国贸大厦B层100004。奎妈的营业地址是29^第香港中环海景街一号国际金融中心一楼。除下文另有说明外，每名该等人士均为中国公民。刚楚是美利坚合众国公民。

中金美国证券康芝股份董事、高管人员情况

下表列示了中金美国证券康芝董事的姓名及目前的主要职业或任职情况。中金美国证券康芝股份不设高管。Xia Wu、樊柳、王翌的经营地址为25^第层和26^第中国北京建国门外大道1号国贸大厦B层100004。Xia Wu、范柳和王翌是中国公民。

中金美国证券国际董事及执行官

下表列出了中金美国证券国际每位董事的姓名及目前的主要职业或聘用情况。中金美国证券国际没有任何执行官。除下文另有说明外，每名该等人士的营业地址为29^第香港中环海景街一号国际金融中心一楼，每名该等人士均为中国公民。新汉侠的营业地址是25^第英国伦敦EC2N 1AR老布罗德街125号楼。港楚、刘青川、Bo Wu、Nan Sun的经营地址为27^第和28^第中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸办公室2层。Xinhan Xia是英国公民。Gang Chu是美利坚合众国公民。

中金美国证券 Capital Cayman董事及执行官

下表列出了中金美国证券 Capital Cayman各董事的姓名及目前的主要职业或聘用情况。中金美国证券 Capital Cayman没有任何执行官。Soon Wei Stephen NG的营业地址是6 Battery Road，# 33-01，Singapore 049909。吴宇的营业地址为香港中环海景街一号国际金融中心一座29楼。君宝山的营业地址是25^第层和26^第中国北京建国门外大道1号国贸大厦B层100004。不久后，吴伟国（英语：Wei Stephen Ng）成为新加坡公民。吴宇为中国香港特别行政区公民。单俊宝为中国公民。

中金美国证券董事及执行官丨他

下表列出了中金美国证券每位董事的姓名及目前的主要职业或聘用情况。中金美国证券他没有任何执行官。Xia Wu营业地址为25^第层和26^第中国北京建国门外大道1号国贸大厦B层100004。Jin Wang营业地址为29^第香港中环海景街一号国际金融中心一楼。Ho Man Vienna Lit营业地址为6 Battery Road，# 33-01，Singapore 049909。Xia Wu为中国公民。Jin Wang为中国香港特区公民，国籍为中国香港特别行政区。Ho Man Vienna Lit是中国香港特区公民。

附表A-3