证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表13d

根据1934年《证券交易法》

（第6号修正案）^*

 

 

Stealthgas Inc.

（发行人名称）

普通股，每股面值0.01美元

（证券类别名称）

Y81669 106

（CUSIP号码）

Harry N. Vafias

基菲西亚斯大道331号

埃里斯里亚14561

希腊雅典

011 30210 625 0001

（获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码）

附副本至：

芬恩·墨菲，esq。

Goodwin Procter LLP

第八大道620号

纽约，纽约10018

(212) 459-7257

2024年9月16日

（需要提交本声明的事件发生日期）

 

 

如果申报人先前已就附表13G提交了一份报表，以报告属于本附表13D标的的收购，并且由于§ § 240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）而正在提交本附表，请选中以下框☐。

 

 

注：以纸质形式归档的附表应包括一份签名原件和五份附表副本，包括所有展品。有关将向其发送副本的其他当事人，请参见§ 240.13d-7。

 

 

 

*	本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次备案，以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18节的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束，但应受该法案所有其他条款的约束（不过，见附注）。

（接下页）

 

 

 

CUSIP编号Y81669 106		13D

 

1		报案人姓名   完美管理公司。
2		如果是团体的成员，请检查适当的方框（见说明） （甲）☐（乙）☐
3		仅使用SEC
4		资金来源（见说明）   OO
5		根据项目2（d）或2（e）要求披露法律程序的复选框   ☐
6		公民身份或组织地   马绍尔群岛共和国

数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人 与		7		唯一投票权   0
		8		共享投票权   7,105,453
		9		唯一处理能力   0
		10		共享处置权力   7,105,453

11		每个报告人实益拥有的合计金额   7,105,453
12		检查第（11）行中的总量是否不包括某些股份（见说明）   ☐
13		第11行中以金额表示的班级百分比   19.2%*
14		举报人类型（见说明）   OO

CUSIP编号Y81669 106		13D

 

1		报案人姓名   Arethusa Properties LTD
2		如果是团体的成员，请检查适当的方框（见说明） （甲）☐（乙）☐
3		仅使用SEC
4		资金来源（见说明）   OO
5		根据项目2（d）或2（e）要求披露法律程序的复选框   ☐
6		公民身份或组织地   英属维尔京群岛

数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人 与		7		唯一投票权   0
		8		共享投票权   586,020
		9		唯一处理能力   0
		10		共享处置权力   586,020

11		每个报告人实益拥有的合计金额   586,020
12		检查第（11）行中的总量是否不包括某些股份（见说明）   ☐
13		第11行中以金额表示的班级百分比   1.6%*
14		举报人类型（见说明）   OO

CUSIP编号Y81669 106		13D

 

1		报案人姓名   Harry N. Vafias
2		如果是团体的成员，请检查适当的方框（见说明） （甲）☐（乙）☐
3		仅使用SEC
4		资金来源（见说明）   不适用
5		根据项目2（d）或2（e）要求披露法律程序的复选框   ☐
6		公民身份或组织地   希腊

数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人 与		7		唯一投票权   3,336,616*
		8		共享投票权   7,691,473
		9		唯一处理能力   3,336,616*
		10		共享处置权力   7,691,473

11		每个报告人实益拥有的合计金额   11,028,089*
12		检查第（11）行中的总量是否不包括某些股份（见说明）   ☐
13		第11行中以金额表示的班级百分比   29.8%
14		举报人类型（见说明）   在

 

*

包括截至本报告发布之日已发行的1,234，000,000股限制性股票，不包括在行使未归属股票期权时可发行的615,000股。在这些受限制股份中，279,500股于2024年12月8日归属，125,000股于2025年2月21日归属，125,000股于2025年4月23日归属，150,000股于2025年9月16日归属，279,500股于2025年12月8日归属，125,000股于2026年4月23日归属，150,000股于2026年9月16日归属。在这些股票期权中，2024年12月8日归属14.5万个，其中2025年2月21日归属12.5万个，2025年4月23日归属5万个，2025年9月16日归属5万个，2025年12月8日归属14.5万个，2026年4月23日归属5万个，2026年9月16日归属5万个。如果不满足基于时间的归属条件，这些股份仍将被没收。

第6号修正案至

关于附表13d的声明

原于2018年2月5日提交的附表13D声明的第6号修正案，经2020年3月27日第1号修正案、2021年6月1日第2号修正案、2023年5月31日第3号修正案、2023年11月3日第4号修正案和2023年12月8日第5号修正案（“附表13D”）修订，涉及马绍尔群岛公司StealthGas Inc.（“公司”）每股面值0.01美元的普通股（“普通股”），并且是根据马绍尔群岛共和国公司Flawless Management Inc.（“Flawless”）、英属维尔京群岛公司Arethusa Properties LTD（“Arethusa”）和Harry N. Vafias（有时统称为“报告人”）以个人身份（有时统称为“报告人”）之间的联合备案协议（作为附件 1附后并以引用方式并入本文）提交的。

针对以下每个项目提供的信息应被视为通过引用并入以下所有其他项目。除非另有说明，所有留空的项目保持不变，下文修正的任何项目均视为对附表13D中现有项目的修正和更新。

 

项目3。	资金来源和金额或其他考虑

2024年2月28日，Vafias先生行使了2024年2月21日归属的股票期权，以35.625万美元的总行使价收购了12.5万股普通股。

2024年4月23日，Vafias先生作为补偿性奖励获得了（1）25万股归属日期为2025年4月23日的12.5万股限制性普通股和2026年4月23日的12.5万股限制性普通股，以及（2）可行使的期权，以每股行使价6.01美元（即2024年4月23日纳斯达克普通股收盘价）收购10万股普通股，其中50%于2025年4月23日归属，50%于2026年4月23日归属。

2024年9月16日，Vafias先生作为补偿性奖励收购了（1）300,000股归属日期为2025年9月16日的150,000股限制性普通股和2026年9月16日的150,000股限制性普通股，以及（2）可行使的期权，以每股行使价等于6.89美元，即2024年9月16日普通股在纳斯达克的收盘价，收购100,000股普通股，其中50%于2025年9月16日归属，50%于2026年9月16日归属。

 

项目4。

交易目的。

见对项目3的答复，该答复通过引用并入本文。没有任何报告人就公司业务或公司结构的任何重大变化，或一般而言，附表13D表格第4项的指示（a）至（j）中提及的任何其他行动有任何计划或建议。

 

项目5。

发行人的证券权益

现将第5项修正如下：

（a）请参阅本第6号修正案封面的第11和13项，了解每个报告人所拥有的普通股类别的总数和百分比。

（b）每名报告人拥有的股份数目：

一、投票或指挥投票的唯一权力：见本声明封面第7项。

ii.共同投票或指挥投票的权力：见本声明封面页项目8。

iii.处分或指示处分的唯一权力：见本声明封面第9项。

iv.共有权力处置或指示处置：见本声明封面第10项。

（c）报告人在过去60天内没有进行公司普通股的交易。

（d）已知没有其他人有权收取或有权指示收取报告人实益拥有的普通股的股息或出售所得收益。

（e）不适用。

 

项目7。	拟作为展品备案的材料

附件 1：Flawless Management Inc.、Arethusa Properties LTD和Harry N. Vafias于2024年9月19日签订的联合备案协议。

【本页剩余部分有意留白】

签名

经合理查询并尽下列签署人各自所知所信，下列签署人各自证明本声明所载信息真实、完整、正确。

日期：2024年9月19日

 

展览指数

以下文件作为本附表13D的附件提交：

附件 1：Flawless Management Inc.、Arethusa Properties LTD和Harry N. Vafias于2024年9月19日签订的联合备案协议。