美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
本期报告
根据《公约》第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：
2025年6月1日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
|
|
|
|
|
（国家或其他司法管辖
公司或组织）
|
（委员会文件编号）
|
（IRS雇主
识别号）
|
|
,
|
|
|
|
（主要行政办公室地址）
|
（邮编）
|
(
516
)
671-4900
（注册人的电话号码）
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请选中下面的相应框（见下文一般说明A.2.）：
|
|
根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）
|
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
|
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
|
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4c）规则13e-4（c）进行的启动前通信
|
根据该法第12（b）节登记的证券：
|
各班级名称
|
交易代码
|
注册的各交易所名称
|
|
|
|
|
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
介绍性说明
这份关于8-K表格的当前报告是在完成日期为2024年9月4日的该特定协议和合并计划（“合并协议”）所设想的交易时提交的，该协议由新泽西州公司（“ConnectOne”）和First of Long Island Corporation（“FLIC”）共同签署，并且是在该公司之间签署的。根据合并协议，自2025年6月1日起，根据合并协议所载条款及受合并协议所载条件（其中包括），于交割时，FLIC与ConnectOne合并并入，ConnectOne为存续实体（“合并”）。紧随合并之后的2025年6月1日，美国全国性银行业协会、FLIC的全资子公司长岛First National银行与新泽西州特许商业银行、ConnectOne的全资子公司ConnectOne银行合并并入，ConnectOne银行为存续银行（“银行合并”，连同合并后的“交易”）。
项目2.01 收购或处置资产完成
2025年6月1日，合并完成。2025年6月1日，紧随合并后和开业前，银行合并完成。
根据合并协议的条款和条件，在合并生效时（“生效时间”），除（i）在FLIC库房中持有和（ii）由FLIC或ConnectOne持有的某些FLIC普通股股份外，在紧接生效时间之前已发行在外的每股面值0.10美元的FLIC（“FLIC普通股”），在合并生效时间之前的每股普通股股份（“面值0.10美元”）转换为有权获得0.5 175股普通股股份（“交换比例”），每股无面值的ConnectOne（“ConnectOneTERM7普通股”和该对价，“合并对价”）。FLIC普通股的持有人将获得现金，而不是ConnectOne普通股的零碎股份。
根据合并协议的条款，于生效时间，每份FLIC受限制股份单位悉数归属，并已转换为收取合并对价的权利，扣除适用的预扣税项。任何适用的基于业绩的归属条件均被视为在收盘时实现了“目标”水平的业绩。
上述对交易和合并协议的描述并不完整，而是通过引用合并协议全文对其进行了限定，该协议作为表格8-K上的本当前报告的附件 2.1提交，并以引用方式并入本文。
项目3.01 摘牌通知或不符合继续上市规则或标准的；转让上市。
由于此次合并，FLIC不再满足纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）的上市要求。FLIC通知纳斯达克，应暂停公司普通股的交易并取消公司普通股的上市，在每种情况下均自生效时间起生效，并要求纳斯达克向美国证券交易委员会（“SEC”）提交表格25中的公司普通股上市和登记取消通知，以根据1934年《证券交易法》（“交易法”）第12（b）条的规定，将FLIC普通股的所有股份从纳斯达克退市并取消此类FLIC普通股的注册。作为FLIC的继任者，ConnectOne打算向SEC提交表格15上的证明，要求根据《交易法》第12（g）条终止FLIC普通股的注册，并根据《交易法》第13和15（d）条暂停TERM3的报告义务。
项目3.03证券持有人权利的重大变更。
本报告关于表格8-K的项目2.01、3.01和5.03下列出的信息通过引用并入本项目3.03。
于生效时间，每名于紧接生效时间前已发行及已发行在外的FLIC普通股的股份持有人均不再拥有作为FLIC股东的任何权利，但根据合并协议收取合并对价的权利（FLIC或ConnectOne持有的某些股份除外）除外。
项目5.01 注册人控制权变更。
本报告关于表格8-K的项目2.01和3.01下列出的信息通过引用并入本项目5.01。
项目5.02 董事或某些高级人员离任；选举董事；委任某些高级人员；若干人员的补偿安排。
自生效时间起，根据合并协议的条款，FLIC的董事和执行官不再担任FLIC的董事和执行官。此外，截至生效时间，根据合并协议，以下个人（在紧接完成合并之前均为FLIC的董事会成员）获任命为ConnectOne的董事会成员：Christopher Becker、Edward J. Haye和Peter Quick。截至生效时间并根据合并协议，Becker先生担任ConnectOne的非执行Vice Chairman of the Board董事。
项目5.03 对公司章程或章程的修订；会计年度的变更。
由于合并，于生效时间，FLIC已不复存在，且《公司注册证书》和FLIC的章程在法律上已停止生效。在紧接生效时间之前有效的ConnectOne的公司注册证书和章程，作为公司注册证书和ConnectOne作为合并的存续实体的章程仍然有效。
本报告关于表格8-K的项目2.01中列出的信息也通过引用并入本项目5.03。
项目9.01 财务报表及附件
|
(a)
|
所收购企业的财务报表。不适用。
|
|
(b)
|
备考财务资料。不适用。
|
|
（c）
|
壳公司交易。不适用。
|
（d） 展品。
附件编号 说明
| 2.1 |
ConnectOne Bancorp，Inc.与First of Long Island Corporation于2024年9月4日达成的合并协议和计划（通过引用于2024年9月5日提交的注册人表格8-K的附件 2.1并入）。
|
| 104 |
封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中）。
|
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
ConnectOne Bancorp, Inc.
（以合并方式接替长岛第一集团）
签名：/s/William S. Burns
William S. Burns
高级执行副总裁兼首席财务官
日期：2025年6月2日