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SEC Form4 SEC Form4
表格4 美国证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交。
或1940年《投资公司法》第30(h)条。
omb批准
omb编号: 3235-0287
估计平均负担
每次答复的小时数: 0.5
x
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可继续履行。见下文指令1(b)。
1.举报人的姓名及地址*
坦南鲍姆·伦纳德·M

(最后一次) (一) (中)
525okeechobee大道
1770套房

(街道)
西棕榈海滩 fl足球 33401

(城市) (国家) (邮政编码)
2.发行人名称而且股票或交易代码
橡树战略收入公司[ocsi]
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用的)
董事 x 10%的所有者
官员(在下面给出头衔) 其他(请在下文具体说明)
3.最早交易日期(月/日/年)
03/19/2021
4.如有修改,提交原件的日期(月/日/年)
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
x 由一个报告人填写的表格
由一个以上报告人填写的表格
表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保名称(国家统计研究所)。3) 2.成交日期(月/日/年) 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) 3.交易代码(INSTR)。8) 4.获得(a)或处分(d)的证券(国家统计研究所。(第3、第4和第5段) 5.报告交易后实益拥有的证券数额(国家统计局)。(第3和4段) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(国家统计研究所)。4) 7.间接受益所有权的性质(国家统计研究所)。4)
代码 v 数额 (a)或(d) 价格
普通股 03/19/2021 J(1) 6,011,590 d $8.51 0 d
普通股 03/19/2021 J(1) 239,340 d $8.51 0 信托基金(2)
普通股 03/19/2021 J(1) 10,875 d $8.51 0 儿童(3)
表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券
(例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券)
1.衍生证券的名称(INSTR)。3) 2.衍生工具证券的转换或行使价 3.成交日期(月/日/年) 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) 4.交易代码(INSTR)。8) 5.获得(a)或处分(d)的衍生证券数目(国家统计研究所)。(第3、第4和第5段) 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) 7.衍生证券所涉证券的名称和数额。(第3和4段) 8.衍生证券价格(INSTR)。5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(国家统计局)。4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(国家统计研究所)。4) 11.间接受益所有权的性质(国家统计研究所)。4)
代码 v (a) (d) 可行使的日期 失效日期 标题 股份数额或股份数目
对答复的解释:
1.出售该等普通股股份乃根据日期为2020年10月28日的若干协议及合并计划(合并协议),由Oaktree Specialty Lending Corporation(OCSL)、发行人Lion Merger Sub、Inc.及Oaktree Fund Advisors LLC(为其中所载的有限目的),据此,每股发行人普通股获转换为有权收取1.3371股OCSL普通股,每股面值$0.01,发行人普通股在2021年3月18日收盘时的市值为8.51美元/股。
2.这些普通股由Leonard M.Tannenbaum2012信托公司持有,受益者是举报人家庭的某些成员,Bernard D.Berman是这些成员的受托人。举报人放弃实益所有权,但以其金钱利益为限。
3.举报人子女持有的证券。报告人放弃对所报告证券的实益拥有权,但以其金钱利益为限。
备注:
托马斯·杰弗罗伊(Thomas Geoffroy)--事实上的律师 03/23/2021
**举报人的签名 日期
提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券,以单独一栏提交报告。
*如该表格由多于一名报案人提交,见下文指令4(b)(v)。
故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注:请将此表格存档三份,其中一份须由专人签署。如果空间不够,见下文关于程序的第6号指示。
对本表格所载资料的收集作出回应的人士,无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的omb号码。