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6-K 1 ea0275938-6k _ neoconcept.htm 外国私营发行人的报告

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格6-K

 

外国私营发行人的报告

根据规则13a-16或15d-16

根据1934年证券交易法

 

2026年2月

 

委员会文件编号:333-275242

 

新概念国际集团控股有限公司

(注册人姓名)

 

海景中心10楼

海埠路139-141号

观塘

香港九龙

(主要行政办公室地址)

 

用复选标记表明注册人是否提交或将根据封面表格20-F或表格40-F提交年度报告。

 

表格20-F表格40-F ☐

 

 

 

 

 

本表格6-K报告中包含的信息

 

2026年2月9日,Neo-Concept International Group Holdings Ltd(“公司”)与其中指定的若干投资者(“买方”)订立证券购买协议(“证券购买协议”),据此,公司同意以最大努力发行(“发售”)方式发行和出售总计14,850,000股每股面值0.0003125美元的A类普通股(“A类普通股”),价格为每股A类普通股0.5454美元。证券购买协议载有公司和买方的惯常陈述、保证和协议以及各方的惯常赔偿权利和义务。此次发行已于2026年2月11日结束。

 

A类普通股根据经修订的F-1表格登记声明(注册号333-288993,“F-1表格”)最初于2025年7月28日提交给美国证券交易委员会(“SEC”)。表格F-1于2026年2月9日宣布生效。最终招股书于2026年2月11日提交。

 

根据公司与配售代理于2026年2月9日订立的配售代理协议(“配售代理协议”),公司在发售中聘请D. Boral Capital LLC(“D. Boral”)作为牵头配售代理及USmart Securities Limited作为联席配售代理(“USmart”,连同D. Boral,“配售代理”)。公司同意向D. Boral支付相当于此次发行募集资金总额百分之五(5.0%)的现金费用。该公司还同意向配售代理偿还其合理和记录在案的自付费用和开支,最高可达100,000美元。配售代理协议载有成交的惯常条件、公司的陈述和保证、各方的终止权,以及公司的某些赔偿义务和公司的现行契约。

 

公司拟将此次发行所得款项净额用于扩大业务及一般行政及营运资金。

 

上述对配售代理协议和证券购买协议的描述通过引用配售代理协议和证券购买协议的形式对其整体进行了限定,它们分别作为表格6-K上的外国私人发行人的本报告(“报告”)的附件 10.1和10.2,并通过引用将其整体并入本文。

 

根据发售,于2026年2月9日,公司发布新闻稿,宣布发售定价。兹提供一份宣布此次发行定价的新闻稿副本,作为附件 99.1。2026年2月11日,公司发布新闻稿,宣布此次发行结束。兹提供一份宣布此次发行结束的新闻稿副本,作为附件 99.2。

 

本报告包含前瞻性陈述。前瞻性陈述包括但不限于表达我们的意图、信念、期望、战略、预测或与我们未来活动、未来事件或条件相关的任何其他陈述的陈述。这些陈述是基于当前对公司业务的预期、估计和预测,部分是基于管理层所做的假设。这些陈述不是对未来业绩的保证,涉及难以预测的风险、不确定性和假设。因此,由于众多因素,包括注册声明中讨论的风险,以及公司不时向委员会提交的其他文件中讨论的风险,实际结果和结果可能与前瞻性陈述中表达或预测的内容存在重大差异。任何前瞻性陈述仅以作出之日为准,公司不承担更新任何前瞻性陈述以反映本报告日期之后的事件或情况的义务,除非法律要求。

 

财务报表及附件

 

现将下列证物归档:

 

附件编号   说明
10.1   2026年2月9日配售代理协议
10.2*   证券购买协议的形式
99.1   新闻稿,日期为2026年2月9日
99.2   新闻稿,日期为2026年2月11日

 

* 先前提交

 

1 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告,并因此获得正式授权。

 

  新概念国际集团控股有限公司
     
日期:2026年2月11日 签名: /s/EVA Yuk尹萧
  姓名: EVA Yuk尹萧
  职位: 首席执行官、董事会主席兼董事

 

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