nby20211220

nby20211220_8k.htm

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

形式 8-k

当前报告

根据《香港人权法案》第13或15（d）条

1934年证券交易法

报告最早事件的日期: 2021年12月17日

Novabay Pharmaceuticals, Inc.

（《宪章》中规定的注册人的确切名称）

特拉华州	001-33678	68-0454536
（州或其他司法管辖区）成立公司）	（委员会文件编号）	（I.R.S.雇主）识别号）

2000Powell Street，Suite1150 , 埃默里维尔 , 加利福尼亚州 94608

（主要行政办公室的地址）（邮政编码）

( 510 ) 899-8800

（注册人’的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册的证券:

各类名称		交易代码		在其上登记的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元		NBY		纽约证券交易所美国人

如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):

☐	根据《证券法》第425条（17CFR230.425）进行的书面通信

☐	根据《交易法》第14a-12条（17CFR240.14a-12）征集材料

☐	根据《交易法》第14d-2（b）条进行的启动前通信（17CFR240.14d-2（b））

☐	根据《交易法》第13e-4（c）条进行的启动前通信（17CFR240.13e-4（c））

用复选标记表示注册人是1933年《证券法》第405条（本章230.405）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条提供的任何新的或经修订的财务会计准则。

项目5.07 提交证券持有人表决的事项。

2021年12月17日，Novabay Pharmaceuticals, Inc.（“公司”或“Novabay”）举行了2021年股东特别会议（“特别会议”），该公司的股东被要求考虑四（4）项建议，在公司于2021年11月12日提交给证券交易委员会的委托书（“委托书”）中，对每一份委托书都进行了更详细的描述。截至记录日，共有44,943,364股有权投票的流通股，以及31,011,705股亲自或由代理人出席特别会议的股票，占已发行和有权投票的股票的69%。经特别会议选举检查员认证的四项提案中的三项的投票结果如下。

1.根据纽约证券交易所美国有限责任公司公司公司指南第713（a）和（b）节的规定，批准（i）在转换15,000股Novabay B系列无投票权可转换优先股（面值0.01美元）后，发行37,500,000股Novabay普通股（“转换股份”），由于适用的反稀释调整，转换股份的数量可能会增加，以及在行使Novabay普通股认股权证时发行37,500,000股Novabay普通股（“认股权证股份”），由于适用的反稀释调整，认股权证股份数量可能会增加。

对于	反对	弃权	经纪人无投票权¹
18,168,554	3,107,071	191,850	9,544,230

2.批准对Novabay Pharmaceuticals, Inc.经修订和重述的公司注册证书的修订，以将公司的NovaBay普通股授权股份数量从100,000,000增加到150,000,000。

如下文在项目8.01（通过引用并入本文）下披露的，特别会议就提案二休会，使股东有更多时间对该提案进行投票。

3.批准我们的审计委员会任命WithumSmith+Brown，PC为我们截至2021年12月31日的财年的独立注册公共会计师事务所。

对于	反对	弃权
28,509,579	1,962,856	539,270

4.在必要或适当的情况下，将特别会议休会，以确定法定人数，或者如果在特别会议举行时没有足够的票数赞成提案一，提案二或提案三，则允许进一步征集代理人。

对于	反对	弃权
28,261,963	2,366,070	383,672

¹经纪人无投票权发生在经纪人，为实益拥有人持有股份的银行或其他代名人不对特定提案进行投票，因为代名人对该项目没有酌处权，也没有收到其所持股份的实益拥有人的投票指示。在确定每次年度会议上是否有必要的法定股东出席或代表时，将计入经纪人无表决权。

项目8.01 其他事件。

在举行特别会议时，没有足够的票数批准第二项提案，该提案寻求对公司经修订和重述的公司注册证书进行修订，以将授权普通股的数量从100,000,000股增加到150,000,000股。因此，特别会议根据提案二休会，正如在特别会议上宣布的那样，该会议将在2022年1月14日太平洋时间上午11:00重新召开，虚拟地址为http://www.virtualshareholdermeeting.com/nby2021sm。在休会期间，公司将继续征集股东对提案二的投票。

2021年12月21日，公司发布了一份新闻稿，宣布特别会议休会。本新闻稿的副本作为附件99.1以表格8-K的形式提供给本最新报告，以供参考。

项目9.01 财务报表及附件

（d）附件.

附件编号		说明
99.1		新闻稿，日期为2021年12月21日
104		封面交互式数据文件（嵌入在内联XBRL文档中）

签名

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

	Novabay Pharmaceuticals, Inc.


	由:	Justin Hall
		Justin Hall
		首席执行官and General Counsel

日期:2021年12月21日