美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格
8-K
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本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
2025年1月27日
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（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（国家或其他管辖
注册成立）
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（佣金
档案编号）
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（IRS雇主
识别号）
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||||||||||||
注册人的电话号码，包括区号：（
540
)
769-8400
不适用
（前名称或前地址，如果自上次报告后更改。）
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如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 | ||||
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 |
交易
符号（s）
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各交易所名称
在其上注册
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
项目2.02经营成果和财务状况。
2025年1月27日，Luna Innovations Incorporated（“公司”）发布新闻稿，提供（其中包括）截至2024年12月31日止财政年度的若干初步财务业绩。该新闻稿的副本作为附件 99.1附于本文后，并以引用方式并入本文。
第3.01项摘牌通知或不符合继续上市规则或标准的公告；转让上市。
2025年1月27日，公司宣布计划根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”）第12（b）节、第12（g）节和第15（d）节，加速将其普通股从纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）退市并注销（“注销”）公司普通股。该公司目前预计，它将在2025年2月6日或前后向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份有关其普通股退市和注销登记的表格25。该公司预计，根据第12（b）条的除名和注销登记将分别在提交表格25后的10天和90天内生效。公司还将就终止《交易法》第12（g）条规定的公司报告义务和暂停《交易法》第15（d）条规定的报告义务提交表格15通知。 该公司有资格取消注册并提交表格15，因为截至2024年12月31日的财政年度的最后一天，该公司的普通股记录持有人不到300人。表格15的提交立即中止了公司根据《交易法》第13（a）条承担的报告义务，但《交易法》第14条、第16条和第13（d）条的规定仍适用于公司及其证券的实益拥有人，直至注销登记生效。
该公司预计，其普通股将继续留在场外交易专家市场。但不能保证，公司普通股在任何场外交易市场的交易市场将维持。
前瞻性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含经修订的1995年《私人证券诉讼改革法案》和其他证券法含义内的“前瞻性陈述”。这些陈述包括对公司普通股从纳斯达克退市以及公司普通股从SEC注销登记的预期。管理层提醒读者，这些前瞻性陈述仅为预测，受到许多已知和未知风险和不确定性的影响，由于多种因素，实际结果可能与这些前瞻性陈述明示或暗示的未来结果存在重大差异。这些因素包括但不限于与场外交易专家市场相关的风险，以及公司截至2023年9月30日止季度的10-Q表格季度报告以及随后提交给美国证券交易委员会（“SEC”）的文件中题为“风险因素”的章节中列出的风险和不确定性。此类文件可在SEC网站www.sec.gov和Luna网站www.lunainc.com上查阅。本当前报告中关于表格8-K的陈述基于Luna截至本报告日期可获得的信息，Luna不承担在本报告日期之后更新任何前瞻性陈述的义务。
项目9.01 财务报表及附件。
（d）展品。
| 附件 | 说明 | |||||||
| 99.1 | ||||||||
| 104 | 封面页交互式数据文件（内嵌在内联XBRL文档中） | |||||||
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Luna Innovations Incorporated | |||||
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签名：/s/瑞安·斯图尔特
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| 姓名：赖安·斯图尔特 | |||||
| 职称：高级副总裁、总法律顾问和公司秘书 | |||||
日期：2025年1月27日