美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

本期报告

 

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

 

报告日期（最早事件报告日期）：2025年7月23日

 

阿尔塞特公司。

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

德州		001-39732		83-1079861
（州或其他 成立法团的司法管辖权）		（佣金 档案编号）		（IRS雇主 识别号）

 

蒙哥马利巷4800号
210套房
贝塞斯达 , 马里兰州 20814		20814
（主要行政办公室地址）		（邮编）

 

登记电话，包括区号：（301）971-3940

 

不适用

（前名称或前地址，如果自上次报告后更改。）

 

如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):

 

☐	根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）节登记的证券：

 

各类名称		交易代码		注册的各交易所名称
普通股，每股面值0.00 1美元		AEI		The 纳斯达克 股票市场有限责任公司

 

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目2.01收购或处置资产完成情况

 

2025年7月23日，公司完成了对New Energy Asia Pacific Inc.（“NEAPI”）的收购，如公司于2025年5月22日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的关于表格8-K的当前报告以及公司于2025年7月1日向SEC提交的最终信息声明中所述。

 

如先前报道，公司与公司主席、首席执行官兼最大股东Chan Heng Fai订立日期为2025年5月22日的股票购买协议，据此，公司以可转换为公司新发行普通股（“可转换票据”）的本票形式向Chan先生购买NEAPI的所有已发行股份，购买价格为83,000，000美元。可换股票据的单利利率为每年1厘。根据可转换票据的条款，陈先生可以在可转换票据到期前五（5）年将任何未偿还的本金和利息以每股3.00美元的价格转换为公司普通股的股份。在可转换票据到期时，任何未偿还的本金和应计利息将自动按转换率转换为公司普通股的股份。

 

2025年7月23日，Chan先生将83,000，000美元可转换票据的全部余额转换为公司普通股的27,666，667股限制性股票。此类证券未根据1933年《证券法》进行登记，而是根据《证券法》第4（2）节规定的豁免发行的。

 

NEAPI拥有香港公司New Energy Asia Pacific Company Limited（“New Energy”）41.5%的已发行及流通股。新能源专注于分销专用和运输车辆、充电站和电池的全电动版本。

 

公司打算将此作为一项战略举措，以符合公司对未来推进可持续和环保解决方案的承诺。新能源的业务侧重于通过担任全电动专用和运输车辆以及充电站和电池的分销商来促进运输领域的可持续性。该公司认为，较低的碳排放、减少的噪音污染以及燃料成本的消除将继续推动电动汽车的需求。除了工程车，新能源预计将加入电动汽车和公共交通的行列，成为广泛使用的内燃机汽车的环保替代品，新能源还为市政用途分销电动版本的专用车辆，采用这些车辆将为客户带来类似的好处。目前，新能源拥有强大的需求管道，已签署的集体销售通过谅解备忘录获得保障，并继续获得当地政府部门和市场需求的强烈兴趣。新能源将寻求在未来几个月大幅增加与电动充电器和电动汽车相关的收入。新能源的专长遍及亚洲，在中国和香港建立了服务和培训中心，并计划在世界各地进行持续发展。

 

公司董事长、首席执行官、最大股东Chan Heng Fai为新能源董事会成员。公司联席财务总监吕伟良先生亦为新能源董事会成员。

 

第2.03项设立直接财务义务或注册人的表外安排项下的义务。

 

以上项目1.01所载信息通过引用并入本项目2.03。

 

项目3.02股权证券的未登记销售。

 

本报告第8-K表第2.01项中包含的与公司股票购买协议有关的信息通过引用并入本第3.02项。就发行27,666，667股已于可转换票据转换时发行的公司普通股而言，公司依赖经修订的1933年《证券法》第4（a）（2）节规定的不涉及公开发售的交易的注册豁免。

 

项目9.01 财务报表及附件。

 

（d）展品。

 

附件编号		说明
10.1		Alset Inc.和Chan Heng Fai于2025年5月8日签署的经修订的条款清单，通过引用公司于2025年5月14日向SEC提交的8-K表格当前报告中的附件 10.1纳入。
10.2		Alset Inc.与Chan Heng Fai之间日期为2025年5月22日的股票购买协议，该协议通过引用纳入公司于2025年5月22日向SEC提交的8-K表格当前报告的附件 10.1。
10.3		Alset Inc.和Chan Heng Fai之间的可转换票据，通过参考公司于2025年2025年5月22日向美国证券交易委员会提交的8-K表格当前报告的附件 10.2并入。
10.4		封面页交互式数据文件（内嵌在内联XBRL文档中）

 

 

签名

 

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本8-K表格并在此获得正式授权。

 

	阿尔塞特公司。
日期：2025年7月23日	签名：	/s/Rongguo Wei
	姓名：	Rongguo Wei
	职位：	联席首席财务官