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OceanPal公司。
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(发行人名称)
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普通股,每股面值0.01美元
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(证券类别名称)
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Y6430L202
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(CUSIP号码)
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阿顿:玛格丽塔·韦尼乌女士
Pendelis 26,17564 Palaio Faliro
希腊雅典
+ 30-210-9485-360
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(获授权接收人的姓名、地址及电话号码
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|
通告及通讯)
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|
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2024年10月15日
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(需要提交本声明的事件发生日期)
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CUSIP编号
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Y6430L202
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|
1.
|
报案人姓名
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|
I.R.S.识别NOS。以上人员(仅限实体)
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Semiramis Paliou
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2.
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如果是团体成员,请勾选适当的方框*
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(a)
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[_]
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|
|
|
(b)
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[ x ]
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3.
|
仅使用SEC
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|
4.
|
资金来源
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|
OO
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
5.
|
根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序的复选框
|
|
[_]
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|
|
|
|
|
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地
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希腊
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|
每个报告人实益拥有的股份数目
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||||
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7.
|
唯一投票权
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|
0
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|
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|
8.
|
共享投票权
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|
|
|
|
|
7,483,278
|
|
|
|
|
|
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|
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|
9.
|
唯一处理能力
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|
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|
|
|
|
|
0
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.
|
共享处置权力
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7,483,278
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
11.
|
每个报告人实益拥有的合计金额
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|
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|
|
7,483,278
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12.
|
如果第(11)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框*
|
|
[_]
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13.
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
|
|
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|
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|
|
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|
|
|
49.93%
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|
|
|
|
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|
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|
14.
|
举报人类型
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
在
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|
|
|
|
|
|
|
||
|
CUSIP编号
|
Y6430L202
|
|
|
1.
|
报案人姓名
|
|
|
|
|
I.R.S.识别NOS。以上人员(仅限实体)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
托斯卡纳航运公司。
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|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
如果是团体成员,请勾选适当的方框*
|
|
|
|
|
|
(a)
|
[_]
|
|
|
|
(b)
|
[ x ]
|
|
3.
|
仅使用SEC
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.
|
资金来源
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
OO
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.
|
根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序的复选框
|
|
[_]
|
|
|
|
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地
|
|
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|
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|
|
|
|
|
马绍尔群岛
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|
|
|
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|
|
|
每个报告人实益拥有的股份数目
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|||
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|
7.
|
唯一投票权
|
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|
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|
|
|
0
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|
|
|
|
|
|
|
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5,566,143
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9.
|
唯一处理能力
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.
|
共享处置权力
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5,566,143
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11.
|
每个报告人实益拥有的合计金额
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|
|
|
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|
|
|
|
|
5,566,143
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12.
|
如果第(11)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框*
|
|
[_]
|
|
|
|
|
|
|
13.
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42.58%
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14.
|
举报人类型
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CO
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CUSIP编号
|
Y6430L202
|
|
|
1.
|
报案人姓名
|
|
|
|
|
I.R.S.识别NOS。以上人员(仅限实体)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 Sweet Dreams S.A。
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|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
如果是团体成员,请勾选适当的方框*
|
|
|
|
|
|
(a)
|
[_]
|
|
|
|
(b)
|
[ x ]
|
|
3.
|
仅使用SEC
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.
|
资金来源
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
OO
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.
|
根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序的复选框
|
|
[_]
|
|
|
|
|
|
|
6.
|
公民身份或组织地
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
马绍尔群岛
|
|
|
|
|
|
|
|
|
每个报告人实益拥有的股份数目
|
|||
|
|
|
|
|
|
7.
|
唯一投票权
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.
|
共享投票权
|
|
|
|
|
1,917,135
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9.
|
唯一处理能力
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.
|
共享处置权力
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1,917,135
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11.
|
每个报告人实益拥有的合计金额
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1,917,135
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12.
|
如果第(11)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框*
|
|
[_]
|
|
|
|
|
|
|
13.
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
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|
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|
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20.35%
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14.
|
举报人类型
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|
CO
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项目1。
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安全和发行人。
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附表13D的第27号修订涉及发行人的股份。发行人的主要执行办公室和邮寄地址为Pendelis 26,17564 Palaio Faliro,Athens,Greece。
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|
|
项目2。
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身份和背景。
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附表13D的第27号修正案是代表希腊公民Semiramis Paliou(“Paliou”)、马绍尔群岛公司(“托斯卡纳”)托斯卡纳航运公司(Tuscany Shipping Corp.)和马绍尔群岛公司4 Sweet Dreams S.A.(“4 Sweet Dreams”)提交的。Paliou、Tuscany和4 Sweet Dreams被统称为“报告人”Paliou分别是Tuscany和4 Sweet Dreams的所有已发行和流通股份的所有者,可能被视为分别拥有Tuscany和4 Sweet Dreams实益拥有的股份的实益所有权。
报告人的主要营业地址为Pendelis 16,17564 Palaio Faliro,Athens,Greece。
在过去五年中,报告人没有(i)在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似轻罪)或(ii)有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的一方,并且由于这种诉讼,过去没有也不会受到禁止未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束,或发现与此类法律相关的任何违规行为。
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|
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|
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项目3。
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资金来源和金额或其他考虑。
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根据发行人2021年股权激励计划(经修订和重述),3,648股已授予的C系列可转换优先股(“C系列优先股”)已归属,其中报告人拥有1,900股C系列优先股,并根据其条款,已可转换,由报告人选择,从而使C系列优先股指定声明中包含的某些所有权限制生效,包括C系列优先股的股份不得转换为发行人的股份,前提是此类转换将导致报告人成为已发行和已发行股份总数的49%以上的实益拥有人。
作为发行人向Diana Shipping Inc.(“黛安娜船舶”)购买m/v Baltimore和m/v Melia的部分对价,发行人向黛安娜船舶发行其7.0%的D系列累积可转换永久优先股(“D系列优先股”)。黛安娜船舶根据定义D系列优先股权利、条款和优先权的指定声明,行使其将D系列优先股的股份转换为发行人股份的权利。黛安娜船舶分别于2022年12月15日和2023年6月9日按比例将D系列优先股的某些股份转换为其在相应分配记录日期(“记录日期”)登记在册的普通股股东(选择接收D系列优先股股份的股东除外)时发行的所有普通股(这两种分配均称为“分配”)进行分配。就此次分配而言,黛安娜船舶允许其截至记录日期在册的普通股股东选择接收可分配给该股东的D系列优先股的股份数量,而不是这些股份。
报告人作为截至记录日期黛安娜船舶的普通股股东,选择接受其D系列优先股的股份分配的黛安娜船舶。报告人可被视为通过拥有可由报告人选择转换为普通股的D系列优先股而拥有股份的实益所有权,但须遵守D系列优先股指定声明中包含的某些所有权限制,包括D系列优先股的股份不得转换为发行人的普通股,前提是此类转换将导致报告人成为已发行和已发行普通股总数的49%以上的实益拥有人。
根据一份日期为2024年10月15日的股份购买协议(“股份购买协议”),托斯卡纳以适当代价从Abra Marinvest Inc.购买了D系列优先股的股份。
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项目4。
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交易目的。
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Paliou是发行人的董事兼董事会和执行委员会主席,可能对发行人的公司活动具有影响力,包括可能与附表13D第4项(a)至(j)项所述项目有关的活动。
报告人仅出于投资目的获得了与发行人股权奖励相关的股份,以及与本文所述的分配和股份购买协议相关的D系列优先股。报告人可随时及不时收购额外股份,包括与提供任何服务或与发行人进行其他战略交易有关,或根据对其股份投资的持续评估、现行市场条件、其他投资机会、其他投资考虑和/或其他因素处置其随后拥有的任何或全部股份。报告人还保留与发行人的任何其他股东或其他人为共同目的采取一致行动的权利,如果他们决定这样做,和/或向发行人的管理层、发行人的董事会、发行人的股东和其他人建议行动方案。此外,报告人正在与发行人管理层成员、发行人董事会其他成员、其他重要股东和其他人就发行人可以采用的增加股东价值的替代方案进行接触。
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项目5。
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发行人的证券权益。
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(a. & b.)截至2024年10月15日,发行人的流通股为7,504,982股。基于上述情况,报告人报告以下股份的实益拥有权:
托斯卡纳是(i)9,404股D系列优先股的记录持有人,可转换为总计5,566,143股,占发行人已发行和已发行股份的42.58%,而Paliou可能被视为实益拥有,因为她有能力通过她对托斯卡纳的控制来控制股份的投票和处置。4 Sweet Dreams持有(ii)1,339股D系列优先股,可转换为合计792,542股,占发行人已发行和已发行股份的8.41%;(iii)1,900股C系列优先股,可转换为合计1,124,593股,占发行人已发行和已发行股份的11.94%,这两股均可被视为实益拥有,因为她有能力通过控制4个Sweet Dreams控制股份的投票和处置。因此,派力欧可被视为间接实益拥有7,483,278股股份,占发行人已发行在外流通股份的49.93%。
托斯卡纳拥有投票或指令0股的唯一权力,并拥有投票或指令5,566,143股的共同权力。4 Sweet Dreams拥有投票或指挥投票的唯一权力0股并拥有投票或指挥投票的共同权力1,917,135股。派力欧拥有0股的唯一投票权或指挥权,并拥有7,483,278股的共同投票权或指挥权。
(c.)除本报告另有披露外,报告人在过去60天内并无进行股份交易。
(d)未知有任何其他人有权收取或有权指示收取由报告人实益拥有的任何股份的股息或出售所得收益。
(e)不适用。
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项目6。
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与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系。
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2023年3月20日,发行人向Paliou发行了1200股其新指定的E系列优先股(“E系列优先股”),每股面值0.01美元。
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E系列优先股没有股息或清算权。E系列优先股以股份投票,每一股E系列优先股赋予其持有人对提交给发行人股东投票的所有事项最多25,000票的权利,但最多可获得对提交给发行人股东的事项有权投票总数的15%。E系列优先股可在(i)注销所有发行人的B系列优先股或(ii)转让所有发行人的B系列优先股(统称为“B系列事件”)后的任何时间,由持有人选择全部或部分转换为股份,转换价格等于发行人股份的10个交易日追踪VWAP,但须进行某些调整。上述15%的限制应在发生B系列事件时终止。经发行人事先同意,E系列优先股只能转让给持有人的直系亲属和关联个人或实体。
2024年5月17日,发行人与Sphinx Investment Corp.(“Sphinx”)订立支持协议(“支持协议”),据此,发行人同意自支持协议执行时起至支持协议一周年期间,不将其董事和高级职员持有的优先股(其中包括其他证券)转换为普通股。
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项目7。
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作为展品归档的材料。
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附件 A联合备案协议(此前已备案)。
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2024年10月17日
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(日期)
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托斯卡纳航运公司。
由
/s/Semiramis Paliou
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Semiramis Paliou
授权代表
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4 Sweet Dreams S.A。
由
/s/Semiramis Paliou
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Semiramis Paliou
授权代表
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/s/Semiramis Paliou
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Semiramis Paliou *
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