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6-K 1 EDGARq23ubsgroupcapit.htm ubsgroupag.ci.info6k

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

_________________

表格6-K

外国私营发行人的报告

依照第13a-16条或第15d-16条

1934年证券交易法

日期：2023年4月25日

瑞银股份公司

委员会文件编号：1-36764

瑞银集团

委员会文件编号：1-15060

（登记人姓名）

Bahnhofstrasse 45，苏黎世，瑞士和

Aeschenvorstadt 1，巴塞尔，瑞士

（主要执行办公室地址）

请用复选标记表明注册人是否以表格20-F或表格40-F作为掩护提交年度报告。

表格20-F x表格40-F o

本表格6-K包括瑞银股份公司的合并资本工具和符合TLAC资格的2023年第一季度高级无担保债务信息，这些信息由注册人今天发布，紧随本页之后。

瑞银合并资本工具和符合TLAC资格的高级无担保债务

2023年第一季度

本文件提供了关于截至2023年3月31日在瑞士系统相关银行（SRB）框架下合并的资本工具和其他有助于瑞银集团总损失吸收能力（TLAC）的工具的处理情况。

有关瑞士SRB资本框架和瑞士SRB持续经营要求的信息，请参见我们的《2022年年度报告》的“资本、流动性、资金和资产负债表”部分，可在ubs.com/investors的“年度报告”部分查阅。

瑞银合并资本工具和符合TLAC资格的高级无担保债务

截至2023年3月31日的资本工具和符合TLAC条件的高级无担保债务¹
百万美元，除非另有说明					瑞士SRB
					持续经营	消失的担忧²
没有。	发行人	ISIN	发行日期	截至31.3.23的未偿金额（m）	确认的数额监管资本截至31.3.23	有资格获得的金额不再关注的要求截至31.3.23	到期日	第一个可选的赎回日期
额外一级资本
1	瑞银股份公司	CH0286864027	7.8.15	1,575美元	1,509		永久	7.8.25
2	瑞银股份公司	CH0447353704	28.11.18	700新加坡元	527		永久	28.11.23
3	瑞银公司，瑞士，或雇用子公司³		31.12.18	345美元	345		永久	1.3.24
4	瑞银股份公司	144A：US90352JAF03 RegS：USH4209UAT37	31.1.19	2,500美元	2,448		永久	31.1.24
5	瑞银股份公司	CH0488506673	27.8.19	700澳元	449		永久	27.8.24
6	瑞银股份公司	CH0495570928	4.9.19	750新加坡元	553		永久	4.9.24
7	瑞银股份公司	CH0506668869	13.11.19	275瑞士法郎	268		永久	13.11.25
8	瑞银公司，瑞士，或雇用子公司³		21.2.20	281美元	281		永久	1.3.25
9	瑞银股份公司	CH0558521263	29.7.20	750美元	663		永久	29.7.26
10	瑞银股份公司	144A：US902613AD01 RegS：USH42097CB19	10.2.21	1,500美元	1,248		永久	10.2.31
11	瑞银公司，瑞士，或雇用子公司³		21.2.21	394美元	394		永久	1.3.26
12	瑞银股份公司	144A：US902613AG32 RegS：USH42097CL90	2.6.21	750美元	676		永久	2.6.26
13	瑞银股份公司	144A：US902613AJ70 RegS：USH42097CS44	12.1.22	1,500美元	1,376		永久	12.2.27
14	瑞银股份公司	CH1160680174	16.2.22	265瑞士法郎	284		永久	16.2.27
15	瑞银公司，瑞士，或雇用子公司³		18.2.22	454美元	454		永久	1.3.27
16	瑞银公司，瑞士，或雇用子公司³		17.2.23	430美元	430		永久	1.3.28
高触发损失吸收额外一级资本总额					11,905
1	瑞银股份公司	CH0271428333	19.2.15	1,250美元	1,198		永久	19.2.25
低触发损失吸收额外一级资本总额⁴					1,198
额外一级资本总额					13,104

二级资本
1	瑞银集团	CH0244100266	15.5.14	2,500美元		2,438	15.5.24
低触发损失吸收二级资本总额						2,438
1	UBS AG，Stamford分行	US870836AC77	21.7.95	251美元		253	15.7.25
2	瑞银集团泽西岛分行	XS0062270581	18.12.95	61英镑		76	18.12.25
3	UBS AG，Stamford分行	US870845AC84	3.9.96	218美元		209	1.9.26
不符合《巴塞尔协议III》的二级资本总额⁵						538
二级资本总额						2,975

瑞银合并资本工具和符合TLAC资格的高级无担保债务

截至2023年3月31日的资本工具和符合TLAC条件的高级无担保债务¹
百万美元，除非另有说明					瑞士SRB
					持续经营	消失的担忧²
没有。	发行人	ISIN	发行日期	截至31.3.23的未偿金额（m）	确认的数额监管资本截至31.3.23	有资格获得的金额不再关注的要求截至31.3.23	到期日	第一个可选的赎回日期
符合TLAC资格的高级无担保债务
1	瑞银股份公司	144A：US90351DAB38 RegS：USG91703AB73	24.9.15	2,500美元		2,390	24.9.25
2	瑞银股份公司	CH0310451858	22.2.16	150瑞士法郎		155	23.2.26
3	瑞银股份公司	CH0314209351	4.3.16	750欧元		0	4.3.24
4	瑞银股份公司	144A：US90351DAF42 RegS：USG91703AK72	5.4.16	2,000美元		1,859	15.4.26
5	瑞银股份公司	CH0336602930	1.9.16	1,250欧元		1,233	1.9.26	1.6.26
6	瑞银股份公司	CH0341440334	30.11.16	1,250欧元		1,328	30.11.24	30.11.23
7	瑞银股份公司	144A：US90352JAC71 RegS：USH4209UAC02	23.3.17	2,000美元		1,906	23.3.28	23.3.27
8	瑞银股份公司	CH0365501516	18.5.17	400瑞士法郎		408	18.5.24	18.5.23
9	瑞银股份公司	CH0409606354	17.4.18	1,750欧元		1,840	17.4.25	17.4.24
10	瑞银股份公司	CH0445624999	9.11.18	20,000日元		150	9.11.28	9.11.27
11	瑞银股份公司	CH0445624981	9.11.18	130,000日元		979	8.11.24	8.11.23
12	瑞银股份公司	CH0459297435	30.1.19	400瑞士法郎		419	30.1.25	30.1.24
13	瑞银股份公司	144A：US902613AA61 RegS：USH42097AZ05	13.8.19	1,500美元		1,336	13.8.30	13.8.29
14	瑞银股份公司	CH0506668844	4.11.19	158.9美元⁶		117⁷	4.11.49	4.11.22
15	瑞银股份公司	CH0520042489	29.1.20	1,500欧元		1,521	29.1.26	29.1.25
16	瑞银股份公司	CH0521617321	4.3.20	133.8美元⁶		99⁷	4.3.50	4.3.25
17	瑞银股份公司	CH0535271214	14.4.20	224.6美元⁶		140⁷	14.4.50	14.4.25
18	瑞银股份公司	CH0547243250	22.5.20	110.3美元⁶		66⁷	22.5.50	22.5.25
19	瑞银股份公司	CH0543827189	27.5.20	551.4美元⁶		335⁷	27.5.50	27.5.25
20	瑞银股份公司	144A：US902613AB45 RegS：USH42097BS52	30.7.20	1,300美元		1,253	30.7.24	30.7.23
21	瑞银股份公司	144A：US902613AC28 RegS：USH42097BT36	30.7.20	1,300美元		1,158	30.1.27	30.1.26
22	瑞银股份公司	CH0558521271	18.8.20	38.4澳元⁶		17⁷	18.8.35	18.8.30
23	瑞银股份公司	CH0561923860	22.9.20	59.0美元⁶		37⁷	22.9.50	22.9.23
24	瑞银股份公司	CH0576402181	5.11.20	1,500欧元		1,379	5.11.28	5.11.27
25	瑞银股份公司	CH0579132942	24.11.20	40美元		30⁷	24.11.35	24.11.23
26	瑞银股份公司	CH0581183594	3.12.20	45澳元		21⁷	3.12.35	3.12.23
27	瑞银股份公司	CH0587372951	12.1.21	106.1美元⁶		71⁷	12.1.51	12.1.26
28	瑞银股份公司	CH0588488863	29.1.21	350.3美元⁶		241⁷	29.1.51	29.1.26
29	瑞银股份公司	144A：US902613AE83 RegS：USH42097CC91	11.2.21	2,000美元		1,661	11.2.32	11.2.31
30	瑞银股份公司	CH0595205524	24.2.21	1,000欧元		920	24.2.28
31	瑞银股份公司	CH0595205532	24.2.21	1,250欧元		1,010	24.2.33
32	瑞银股份公司	CH0598928718	24.2.21	360瑞士法郎		340	24.8.29	24.8.28
33	瑞银股份公司	US902613AF58	25.2.21	25美元		20⁷	25.2.36	25.2.24

瑞银合并资本工具和符合TLAC资格的高级无担保债务

截至2023年3月31日的资本工具和符合TLAC条件的高级无担保债务¹
百万美元，除非另有说明					瑞士SRB
					持续经营	消失的担忧²
没有。	发行人	ISIN	发行日期	截至31.3.23的未偿金额（m）	确认的数额监管资本截至31.3.23	有资格获得的金额不再关注的要求截至31.3.23	到期日	第一个可选的赎回日期
34	瑞银股份公司	CH0595205490	26.2.21	180.8美元⁶		129⁷	26.2.51	26.2.26
35	瑞银股份公司	CH0595205508	26.2.21	95.8澳元⁶		45⁷	26.2.51	26.2.26
36	瑞银股份公司	CH0598928734	4.3.21	40美元		32⁷	4.3.36	4.3.24
37	瑞银股份公司	CH1112455774	26.5.21	28 2.4美元⁶		215⁷	26.5.51	26.5.26
38	瑞银股份公司	144A：US902613AH15 RegS：USH42097CM73	10.8.21	2,000美元		1,784	10.8.27	10.8.26
39	瑞银股份公司	CH1142231682	3.11.21	1,250欧元		1,237	3.11.26	3.11.25
40	瑞银股份公司	CH1142231690	3.11.21	1,250欧元		1,071	3.11.31
41	瑞银股份公司	CH1142231708	3.11.21	400英镑		423	3.11.29	3.11.28
42	瑞银股份公司	CH1145096165	9.11.21	440瑞士法郎		477	9.11.28	9.11.27
43	瑞银股份公司	144A：US902613AK44 RegS：USH42097CT27	11.1.22	1,500美元		1,247	11.2.33	11.2.32
44	瑞银股份公司	144A：US902613AL27 RegS：USH42097CU99	11.1.22	1,500美元		1,160	11.2.43	11.2.42
45	瑞银股份公司	CH1168499791	21.3.22	1,500欧元		1,593	21.3.25	21.3.24
46	瑞银股份公司	CH1175016083	25.3.22	36.6澳元⁶		21⁷	25.3.32	25.3.25
47	瑞银股份公司	CH1167887269	29.3.22	83.2美元⁶		59⁷	29.3.47	29.3.27
48	瑞银股份公司	144A：US902613AM00 RegS：USH42097CZ86	12.5.22	1,200美元		1,162	12.5.26	12.5.25
49	瑞银股份公司	144A：US902613AN82 RegS：USH42097DA27	12.5.22	600美元		600	12.5.26	12.5.25
50	瑞银股份公司	144A：US902613AP31 RegS：USH42097DB00	12.5.22	1,200美元		1,165	12.5.28	12.5.27
51	瑞银股份公司	CH1182086871	16.5.22	45欧元		44⁷	16.5.37	16.5.27
52	瑞银股份公司	CH1187520452	18.5.22	57.8澳元⁶		35⁷	18.5.37	18.5.25
53	瑞银股份公司	CH1194000340	15.6.22	1,000欧元		1,030	15.6.27	15.6.26
54	瑞银股份公司	CH1194000357	15.6.22	1,000欧元		1,007	15.6.30	15.6.29
55	瑞银股份公司	CH1195555425	22.6.22	25欧元		24⁷	22.6.42	22.6.29
56	瑞银股份公司	144A：US902613AR96 RegS：USH42097DJ36	5.8.22	1,750美元		1,712	5.8.25	5.8.24
57	瑞银股份公司	144A：US902613AS79 RegS：USH42097DK09	5.8.22	1,750美元		1,688	5.8.27	5.8.26
58	瑞银股份公司	144A：US902613AT52 RegS：USH42097DL81	5.8.22	1,500美元		1,398	5.8.33	5.8.32
59	瑞银股份公司	CH1204175116	16.8.22	30.8欧元⁶		27⁷	16.8.52	16.8.32
60	瑞银股份公司	CH1210198151	8.9.22	37欧元		36⁷	8.9.42	8.9.32
61	瑞银股份公司	CH1212189141	15.9.22	120欧元		120⁷	15.9.37	15.9.34
62	瑞银股份公司	CH1213243889	21.9.22	30欧元		31⁷	21.9.32	21.9.27
63	瑞银股份公司	CH1213243905	28.9.22	10,000日元		66⁷	28.9.42
64	瑞银股份公司	CH1236363391	11.1.23	1,000欧元		1,056	11.1.31	11.1.30
65	瑞银股份公司	144A：US902613AU26 RegS：USH42097DS35	12.1.23	1,750美元		1,756	12.1.27	12.1.26
66	瑞银股份公司	144A：US902613AV09 RegS：USH42097DT18	12.1.23	2,250美元		2,284	12.1.34	12.1.33

瑞银合并资本工具和符合TLAC资格的高级无担保债务

截至2023年3月31日的资本工具和符合TLAC条件的高级无担保债务¹
百万美元，除非另有说明					瑞士SRB
					持续经营	消失的担忧²
没有。	发行人	ISIN	发行日期	截至31.3.23的未偿金额（m）	确认的数额监管资本截至31.3.23	有资格获得的金额不再关注的要求截至31.3.23	到期日	第一个可选的赎回日期
67	瑞银股份公司	CH1242301294	16.1.23	42欧元		43⁷	16.1.43	16.1.33
68	瑞银股份公司	CH1244731761	9.2.23	60.5澳元⁶		41⁷	9.2.38	9.2.26
69	瑞银股份公司	CH1244731779	15.2.23	90欧元		94⁷	15.2.38	15.2.33
70	瑞银股份公司	CH1244731787	17.2.23	30.2欧元⁶		30⁷	17.2.43	17.2.33
71	瑞银股份公司	CH1255915022	16.3.23	40澳元		26⁷	16.3.38	16.3.30
72	瑞银股份公司	CH1248666922	16.3.23	10,000日元		77	16.3.33
73	瑞银股份公司	CH1255915006	17.3.23	1,122.9欧元⁸		0¹⁰	17.3.28	17.3.27
74	瑞银股份公司	CH1255915014	17.3.23	1,120.5欧元⁹		0¹⁰	17.3.32	17.3.31
75	瑞银股份公司	CH1255915030	17.3.23	50.1澳元⁶		32⁷	17.3.38	17.3.26
76	瑞银股份公司	CH1253456094	21.3.23	200澳元		132⁷	21.3.33	21.3.26
符合TLAC条件的高级无担保债务总额						49,649
1请参阅ubs.com/investors的“债券持有人信息”下的“资本和总损失吸收能力工具”，了解有关上表所列资本工具的主要特征和条款和条件的更多信息。票据按发行日期列示。2可用于满足停业要求的工具在到期前一年前仍符合资格。3与递延或有资本计划（DCCP）奖励有关。4在瑞士SRB框架下，一项未偿付的低触发损失吸收附加一级（AT1）资本工具可用于满足持续经营要求，直至其第一个赎回日。自第一个赎回日起，该票据有资格满足已终止经营的要求。5不符合《巴塞尔协议III》规定的二级资本工具符合“已终止经营工具”的条件。6信息对应于截至2023年3月31日的摊余面值，因此包括适用的应计收益率和（如适用）发行价格折扣，数字四舍五入到小数点后一位。7所列的合格数额根据与自身信贷有关的收益/损失进行了调整。8由于瑞银于2023年3月22日发起的要约收购，截至31.3.23的未偿还名义金额与发行日的名义金额相比有所减少。在2023年4月4日要约的最后截止日期之后，最终的名义金额为10.463亿欧元。9由于瑞银股份公司于2023年3月22日发起的要约收购，截至31.3.23的未偿还名义金额与发行日的名义金额相比有所减少。在2023年4月4日的最后期限到期后，最终名义金额为9.771亿欧元。102023年3月22日，我们宣布了一项要约，以回购两个符合TLAC条件的优先无担保债务工具，价格分别为重新要约价格。由于收购要约是在票据发行日期后不久根据2023年3月19日宣布的对瑞士信贷的预期收购而提出的，因此截至2023年3月31日，上述票据不符合作为已终止经营资本的条件。

瑞银合并资本工具和符合TLAC资格的高级无担保债务

警示性声明 |本报告及本报告所载信息仅供参考，不得解释为在瑞士、美国或任何其他司法管辖区购买或出售任何证券或其他金融工具的邀约。任何有关瑞银、瑞银集团或其附属公司的证券或与之有关的证券的投资决定均不应以本报告为依据。有关更多信息，请参阅瑞银最新的20-F表格年度报告、季度报告以及提交给或提交给美国证券交易委员会的6-K表格等信息，这些信息可在ubs.com/investors上查阅。

四舍五入|本报告全文中列出的数字可能与表格和正文中提供的总数不完全一致。文本和表格中披露的百分比和百分比变化是根据未四舍五入的数字计算的。案文中披露的报告期之间的绝对变化可以从相关表格中的数字得出，按四舍五入计算。

表格|在表格中，空白字段通常表示不适用，或者任何内容的呈现都没有意义，或者在相关日期或相关期间无法获得信息。零值通常表示相应的数字在实际或四舍五入的基础上为零。在四舍五入基础上为零的数值在实际基础上可以是负的或正的。

瑞银合并资本工具和符合TLAC资格的高级无担保债务

签名 

根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表他们签署本报告，并获得正式授权。

瑞银股份公司

作者：_/s/David Kelly ____________

姓名：David Kelly

职务：董事总经理

作者：_/s/Ella Campi ______________

姓名：Ella Campi

职务：执行主任

瑞银集团

作者：_/s/David Kelly ____________

姓名：David Kelly

职务：董事总经理

作者：_/s/Ella Campi ______________

姓名：Ella Campi

职务：执行主任

日期：2023年4月25日