于2026年5月12日向美国证券交易委员会提交

注册号：333-258575

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

生效后修订第1号

到

表格S-8

注册声明

下

1933年《证券法》

 

 

Ally Financial Inc.

（注册人的确切名称在其章程中规定）

 

 

 

特拉华州		38-0572512
（国家或其他司法 公司或组织）		（I.R.S.雇主 识别号）

盟友底特律中心

伍德沃德大道500号，10楼

密歇根州底特律48226

（地址包括主要行政办事处的邮政编码）

Ally Financial Inc.激励薪酬综合计划

Ally Financial Inc.员工股票购买计划

（计划全称）

Austin T. McGrath

副总裁、首席财务官、公司控制人

Ally Financial Inc.

200复兴中心

邮政信箱200

密歇根州底特律48265-2000

(866) 710-4623

（代办服务人员姓名、地址和电话，包括区号）

 

 

复制到：

 

Catherine M. Clarkin，esq。 Sullivan & Cromwell LLP 布罗德街125号 纽约，纽约10004 (212) 558-4000		Jeffrey A. Belisle，esq。 盟友底特律中心 伍德沃德大街500号。 密歇根州底特律48226 (866) 710-4623

 

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是较小的报告公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”和“小型申报公司”的定义。

 

大型加速披露公司		☒		加速披露公司		☐
非加速披露公司		☐		较小的报告公司		☐
				新兴成长型公司		☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据经修订的1933年《证券法》第7（a）（2）（b）节提供的任何新的或经修订的财务会计准则（“证券
法案”）。☐

 

解释性说明

特拉华州公司Ally Financial Inc.（“注册人”）正在向美国证券交易委员会（“委员会”）提交生效后第1号修订（此“修订”），以注销注册人最初根据其在表格S-8（文件编号333-258575）上提交并于2021年8月6日生效的注册声明（“2021年注册声明”）注册的某些证券，该注册人的普通股为36,827，657股，每股面值0.01美元（“普通股”），这些股票是根据《TERM0激励薪酬计划》（“ICP”）进行发售登记的，Ally Financial Inc.非员工董事股权薪酬计划（“董事计划”）和Ally Financial Inc.员工股票购买计划（“2021年ESPP”，连同ICP和董事计划，“2021年计划”）。

2026年5月6日（“生效日期”），注册人的股东批准了（i）经修订和重述的Ally Financial Inc.激励薪酬综合计划（“2026年ICP”），该计划合并了ICP和董事计划，以及（ii）经修订和重述的2021年ESPP（“2026年ESPP”，与2026年ICP一起，“2026年计划”）。未来将不会根据董事计划在生效日期或之后授予普通股奖励。

根据2026年ICP可能发行的总计25,217，502股普通股包括（i）根据现有ICP仍可供发行的13,269，209股普通股和在此类计划被修订和重述并于生效日期合并为2026年ICP之前根据现有董事计划仍可供发行的648,293股普通股，加上（ii）注册人股东批准根据2026年ICP发行的11,300，000股额外普通股。

根据2026年ESPP可能发行的总计12,333，889股普通股包括（i）在2026年ESPP修订和重述生效日期之前根据现有2021年ESPP仍可供发行的2,333，889股普通股和（ii）注册人股东批准根据2026年ESPP发行的10,000，000股额外普通股。

根据2021年计划可供发行但截至生效日期将根据2026年计划可供发行的普通股股份在此称为“结转股份”。

因此，根据表格S-8的一般指示E：

 

1.

根据这一修订，2021年登记声明正在生效后的基础上进行修订，以注销ICP下的13,269，209股普通股、董事计划下的648,293股普通股和2021年ESPP下的2,333，889股普通股，它们共同构成根据2026年计划可供发行的结转股份，并描述将结转股份的适用部分从董事计划转移到2026年ICP；

 

2.

结转股份将纳入新登记声明（定义见下文）；及

 

3.

在提交本修订的基本同时，注册人正在表格S-8上提交一份注册声明（“新注册声明”），以根据2026年计划登记37,551，391股普通股的要约和出售，其中包括（i）21,300，000股新注册股份，加上（ii）16,251，391股结转股份。

2021年注册声明将继续有效，以涵盖根据董事计划仍受未兑现奖励约束的潜在普通股发行。

签名

根据《证券法》的要求，注册人证明其有合理理由相信其符合提交本注册声明的所有要求，并已正式安排本注册声明由以下签署人代表其于2026年5月12日在密歇根州底特律市签署，因此获得正式授权。

 

签名

根据经修订的1933年《证券法》的要求，本登记声明已由以下身份人员在所示日期于2026年5月12日签署

 

签名		标题
/s/Michael G. Rhodes		首席执行官兼董事
Michael G. Rhodes		（首席执行官）
/s/Russell E. Hutchinson		首席财务官
拉塞尔·E·哈钦森		（首席财务官）
/s/Austin T. McGrath		副总裁、财务总监兼首席财务官
Austin T. McGrath		（首席会计干事）
/s/Gunther T. Bright		董事
Gunther T. Bright
/s/William H. Cary		董事
William H. Cary
/s/Mayree C. Clark		董事
Mayree C. Clark
/s/Kim S. Fennebresque		董事
Kim S. Fennebresque
/s/Thomas P. Gibbons		董事
Thomas P. Gibbons
/s/Michelle J. Goldberg		董事
Michelle J. Goldberg
/s/Franklin W. Hobbs		董事
Franklin W. Hobbs
/s/Allan P. Merrill		董事
Allan P. Merrill
/s/大卫·赖利		董事
大卫·赖利
/s/Brian H. Sharples		董事
Brian H. Sharples
/s/Tracey D. Weber		董事
Tracey D. Weber