美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据《公约》第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：2024年10月11日
海洋生物医学公司
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（国家或其他管辖 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（IRS雇主 识别号） |
55 Claverick St.，325室
普罗维登斯，RI 02903
（主要行政办公室地址）
（邮编）
登记电话，包括区号：（401）444-7375
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
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The
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The
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| （各班级名称） | （交易代码） | （注册的各交易所名称） |
用复选标记表明注册人是否为1933年证券法规则405（本章CFR § 230.405）或1934年证券交易法规则12b-2（本章CFR § 240.12b-2）中定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目1.01对实质性最终协议的修正
2024年10月11日，Ocean Biomedical, Inc.董事会一致批准了其于2024年9月26日收到的与Virion Therapeutics（最初于2023年11月签订）的经修订协议的完整会签副本。Ocean应获得Virion的有限责任公司单位数量（“共同权益”），以使其在Virion的所有权在完全稀释的基础上等于Virion已发行和未偿还的会员权益的22%，以换取900万美元的现金和/或股权（“总出资”）。Ocean根据本协议可供购买的共同权益的最大总数为10,933，155个共同权益，其中1,166，203份共同权益（“初始Virion权益”）已由Virion于生效日期向Ocean发行，原因是向所述Virion作出的出资，且初始Virion权益占截至2024年8月21日已发行和未偿还的Virion会员权益（“初始百分比权益”）的2.34%，按全面摊薄基准计算。总出资额应按以下方式支付：a.自生效之日起，相当于960,000美元的金额应记入Virion已收到的与原始协议有关的金额的总出资额的贷项；b。金额等于Virion就出售Virion在本协议日期拥有的500,000股Ocean普通股（“Ocean普通股”）（“现有股份”）实际收到的总收益，该金额应计算为Virion出售的现有股份数量乘以该等现有股份在出售时的收盘价。Virion同意在任何给定交易日在纳斯达克资本市场出售等于或小于OCEA股票销售数量5%的现有股份，并完全符合规则144。如果截至2025年4月1日（“最终缴款日”），Virion实际收到的现金金额（统称“实际出资”）低于总出资额，Ocean有选择权，但没有义务向Virion追加出资，最高金额等于总出资额与实际出资额之间的差额（“最终出资金额”）。Ocean持有的所有权百分比，以及拥有的共同权益的数量，应根据作出的实际出资加上截至该计算之日支付给Virion的任何最终出资金额（统称为“实际出资总额”）确定。最终出资金额可根据Ocean的选择以现金、通过向Virion发行额外的Ocean普通股股份（“最终出资股份”）或两者的组合方式支付，并应不迟于最终出资日期后的1个工作日支付。根据本条第1.2（d）款向Virion发行的任何最终出资股份的价值，应等于向Virion发行的最终出资股份的数量，乘以该等最终出资股份在该发行日期的收盘价。在最终出资日期之后，Viron没有义务接受来自Ocean的任何额外出资。
项目9.01 财务报表及附件。
（d）展品
| 附件 | 说明 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在XBRL在线文档中） |
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
日期：2024年10月17日
| 海洋生物医学公司 | ||
| 签名： | /s/Jolie Kahn | |
| Jolie Kahn | ||
| 首席财务官 | ||