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附件 11（b）

（翻译）

MUFG内幕交易控制政策

1.目的

MUFG内幕交易控制政策（“政策”）的目的是通过建立对MUFG集团工作人员了解到的有关TERM3集团和客户的非公开事实信息进行信息控制的基本规则，以及工作人员对证券投资的处理方式，来防止MUFG集团的内幕交易。

2.修正与废止

本政策的修订或废除必须完全根据执行委员会的决议作出。

3.责任司

全球合规司负责这项政策。

4.定义

在本政策中，下列用语具有以下含义：

i.控股公司：
“控股公司”是指三菱日联金融集团有限公司。

ii.MUFG集团：
“MUFG集团”是控股公司及子公司的统称。

iii.子公司：
“子公司”是指根据《金融工具和交易法》第166条第（5）款，在该公司最近的报表、年度证券报告、季度证券报告或半年度证券报告中声明属于另一公司企业集团的公司。

iv.子公司：
“子公司”是指《银行法》第2条和《银行法执行令》第4-2条规定的子公司、子公司、关联公司。

v.内幕交易：
“内幕交易”是指：

a.买卖公司或其附属公司的证券，

b.由工作人员谁来了解重大非公开信息，

c.这是适用的当地法律法规所不能接受的。

vi.工作人员

a.“高级职员”是指MUFG集团的董事、外部董事、企业高管、执行官、审计委员会成员、外部审计委员会成员等。

b.“工作人员”是指vi中规定的“官员”。（a）、MUFG集团的全职和兼职雇员及临时工作人员，以及从事MUFG集团任何业务的所有其他人员（包括借调接受的雇员及兼任职务的雇员）。

vii.重大非公开信息：
“重大非公开信息（MNPI）”是指：

a.与公司或其关联公司有关的信息，

b.尚未出版或无法以其他方式普遍获得的，以及

c.合理的投资者会认为对其持有、出售或购买该公司或其关联公司的证券的判断具有重大意义，或可能对证券价格产生正面或负面影响。

viii.MUFG公司MNPI：
“MUFG公司MNPI”是指工作人员在经营过程中可能了解到的与控股公司以及隶属于控股公司的上市公司（“MUFG公司”）有关的MNPI。

“上市公司”是指属于以下任一情形的公司：

a.“日本上市公司”是指上市证券、场外交易证券或可交易证券（包括上市投资公司）的日本发行人，即《金融工具和交易法》第163条第（1）款所定义的“上市公司等”。

b.“境外上市公司”是指在证券交易所上市或在任何境外司法管辖区进行场外交易登记的证券发行人或受日本《金融工具和交易法》下相当于《内幕交易条例》规定约束的证券发行人。

请注意，有关未上市公司的信息，例如MUFG银行股份有限公司、三菱日联信托银行和三菱日联证券控股有限公司，可能属于与控股公司的子公司相关的MNPI下，该子公司是一家上市公司。

ix.客户MNPI：

“客户MNPI”是指与客户及其关联公司有关的MNPI。

“客户”是指与控股公司或其子公司存在任何交易关系或正在进行谈判以产生交易关系的所有公司，例如与MUFG银行股份有限公司或三菱日联信托银行（“集团银行”）签署了银行交易协议的公司或在集团银行设有账户的公司，以及控股公司或其子公司通过各种交易关系可能了解到其MNPI的公司。

5.基本政策

MUFG集团公司应当按照以下基本政策建立和加强内幕交易防范框架：

i.努力防止内幕交易，方法是让其工作人员遵守本政策规定的控制措施和相关公司的内部规则，以及《金融工具和交易法》和相关内阁和部长令中有关内幕交易规定的规定。

ii.通知内幕交易法规的目的和内容，包括有关修订《金融工具和交易法》条款以及与内幕交易法规相关的相关内阁和部长令的信息，在公司及其子公司中。

6.MNPI的控制

i.MUFG集团公司应当建立对MNPI的控制规则，并争取对MNPI进行适当控制。

ii.MUFG集团公司对负责控制MUFG公司MNPI的，应当及时向控股公司企业行政处报告。

iii.在不同组织兼任职务的工作人员，应当遵循接受该类MNPI的组织的MNPI控制规则。其将MNPI作为接受过该MNPI的组织以外的组织的工作人员转给第三方的，还应当按照该其他组织的规则予以控制。

7.拥有MNPI时的交易证券

i.禁止工作人员通过接触了解MUFG公司或客户MNPI从事将被视为实质上属于其拥有酌处权的任何账户中的MUFG公司或该等客户的证券交易的行为，法律法规另有许可的除外。

ii.这同样适用于在MUFG集团公司任职期间认识MNPI并已从MUFG集团公司退休或以其他方式离职，且该退休或离职未满一年的原工作人员。

iii.在分设机构兼任职务的工作人员，必须满足其所属的两个机构的证券交易规则。

8.未持有MNPI时交易证券

i.工作人员原则上不禁止在未持有MUFG公司或客户MNPI的情况下进行MUFG公司或客户的证券交易。但是，工作人员不得从事认为可能导致内幕交易或者可能被外部人员涉嫌内幕交易的证券交易。

ii.前款认定标准由各公司自行确定。

iii.除上述规定外，这些官员还必须遵守《金融工具和交易法》的规定以及相关的内阁和部长命令。

9.本保单未提供的事项

对于本政策未规定的事项，工作人员应遵守《金融工具和交易法》及相关内阁和部级命令、MUFG集团其他内部业务管理规则以及工作人员所属公司的内部规则的规定。

结束

成立时间

2007年12月1日

修订日期

2009年10月1日

2010年12月24日

2015年6月25日

2017年9月13日

2018年7月1日

（翻译）

内幕交易控制规则

1.目的

内幕交易控制规则（“规则”）的目的是通过建立工作人员所了解的有关MUFG公司和客户的非公开事实的信息控制基本规则以及工作人员对证券投资的处理方法，基于MUFG内幕交易控制政策，防止内幕交易。

2.修正与废止

本规则的修订或废除必须完全根据执行委员会的决议作出。

3.责任司

全球合规司负责这项规则。

4.定义

根据本条规则，下列用语具有以下含义：

i.内幕交易：
“内幕交易”是指

a.买卖公司或其附属公司的证券，

b.由了解重大非公开信息的工作人员，

c.这是适用的当地法律法规所不能接受的。

ii.重大非公开信息：
“重大非公开信息（MNPI）”是指

a.与公司或其关联公司有关的信息，

b.尚未出版或无法以其他方式普遍获得的，以及

c.合理的投资者会认为对其持有、出售或购买该公司或其关联公司的证券的判断具有重大意义，或可能对证券价格产生正面或负面影响。

具体情况在细则中另行规定。

iii.MUFG公司MNPI：
“MUFG公司MNPI”是指工作人员在经营过程中可能了解到的与MUFG以及MUFG下属上市公司有关的MNPI。具体情况在细则中另行规定。

iv.客户MNPI：
“客户MNPI”是指与客户及其关联公司有关的MNPI。具体情况在细则中另行规定。

5.基本政策

i.工作人员应通过遵守《MUFG内幕交易管制政策》和本规则以及《金融工具和交易法》和相关内阁和部长令以及与内幕交易相关的海外当地法规和程序的规定，努力防止内幕交易。

ii.全球合规司应通报内幕交易条例的目的和内容，包括修订《金融工具和交易法》条款以及与内幕交易条例相关的相关内阁和部长令的信息。

iii.总经理应努力防止内幕交易，包括通过管理本部门工作人员收到的MNPI。

6.出版原则

i.原则上，MUFG公司MNPI应根据《金融工具和交易法》的规定以及相关的内阁和部长命令尽早进行公示。

ii.是否公示以及公示的时间、内容、方式，按照及时公示规则确定。

7.涉及委员会和项目的工作人员的保密义务

直接参与未来可能包含MNPI的委员会或项目的工作人员，应从参与开始就严格控制相关信息，除业务需要外，不得将此类信息转给他人。

8.MNPI的控制

i.MUFG公司MNPI应由企业管理事业部控制，客户MNPI应由收到此类信息的事业部控制。

ii.MNPI的管控方式在细则中另行规定。

9.拥有MNPI时的交易证券

i.禁止工作人员结识MUFG公司或客户MNPI，从事将被视为实质上属于其拥有酌处权的任何账户中相关证券交易的行为，法律法规另有许可的除外。

ii.这同样适用于在MUFG服务期间认识MNPI并已从MUFG退休或以其他方式离职，且该退休或离职未满一年的原工作人员。

iii.在不同机构兼任职务的工作人员，必须遵守所属所有机构的证券交易规则。

10.在未拥有MUFG公司MNPI时交易MUFG公司的证券

原则上，除法律法规另有许可外，工作人员即使不拥有MUFG公司MNPI，也禁止从事MUFG公司的证券交易。但这类工作人员如有无法避免的情形，可按照细则另行规定申请批准买卖证券。

11.不拥有客户MNPI时交易客户的证券

i.工作人员在未持有客户MNPI的情况下，原则上不禁止交易客户的证券。但是，工作人员不得从事认为可能导致内幕交易或者可能被外部人员涉嫌内幕交易的证券交易。

ii.尽管有前款规定，被全球合规司主管人员指定为经常接触MNPI部门的属于或负责部门的工作人员和管理人员（包括过去十二个月内曾属于或曾负责该部门的人员）被禁止在其拥有酌处权的任何账户中从事将被视为实质上是任何发行人的证券交易的行为。但这类工作人员如有无法避免的情形，可按照细则另行规定申请批准买卖证券。

12.本规则未提供的事项

对于本规则未规定的事项，工作人员应遵守《金融工具和交易法》以及相关内阁和部长令、海外当地法规和程序以及MUFG的其他内部规则的规定。

结束