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EX-10.2 8 ea029210701ex10-2.htm 锁定协议的形式

附件 10.2

 

锁定协议

 

本锁定协议(本“协议”)的日期为2026年5月22日,由本协议签字页上确定为“持有人”的个人或实体(“持有人”)与根据开曼群岛法律注册成立的豁免公司GLOBAL MOFY AI LIMITED(“公司”)签署。此处使用且未另行定义的大写术语应具有购买协议(定义如下)中给出的此类术语的含义。

 

背景

 

A.公司已与牵头投资者及其他投资者一方(统称“投资者”)订立证券购买协议,日期为本协议的偶数日期(“购买协议”)。

 

B.持有人是本协议签字页所载公司A类普通股(每股面值0.00003美元)数量(“普通股”)的记录和/或实益拥有人。

 

D.作为一项条件,以及作为投资者订立和完成购买协议所设想的交易的重大诱因,持有人已同意执行和交付本协议。

 

因此,现为并考虑到本协议所载的相互契诺和协议,以及其他良好的、有价值的对价,并在此确认其收到和充分性,拟受法律约束的各方同意如下:

 

协议

 

1.锁定。

 

(a)在锁定期(定义见下文)内,持有人不可撤销地同意,其不会直接或间接要约、出售、同意要约或出售、征求要约购买、转换、合同出售、质押、设押、转让、借入或以其他方式处置任何锁定股份(定义见下文),订立将具有相同效力的交易,或订立任何互换、对冲或其他安排,以全部或部分转移该等锁定股份所有权的任何经济后果,是否有任何该等交易将透过以现金或其他方式交付任何该等锁定股份结算,公开披露就公司任何证券作出任何要约、出售、质押或处分,或订立任何交易、掉期、对冲或其他安排的意图,或从事任何卖空(定义见下文)(这些行动统称为“转让”)。

 

(b)为促进上述情况,公司将(i)对所有锁定股份(包括登记声明可能涵盖的股份)下达停止令,以及(ii)将停止令和本协议项下对该等锁定股份的限制以书面通知公司的转让代理人,并指示公司的转让代理人不得处理持有人转售或转让任何锁定股份的任何企图,除非遵守本协议。锁定期满后,公司应立即解除并撤销所有此类止损单和转移代理指令。

 

(c)就本协议而言,“卖空”包括但不限于根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)下的条例SHO颁布的规则200中定义的所有“卖空”,以及所有类型的直接和间接股份质押、远期销售合同、期权、看跌期权、看涨期权、掉期和类似安排(包括总回报基础上),以及通过非美国经纪交易商或外国监管经纪商进行的销售和其他交易。

 

 

 

(d)就本协议而言,“锁定期”是指从截止日期开始至截止日期后九十(90)天结束的期间。

 

此处规定的限制不适用于:

 

(1)向持有人的现任或前任普通合伙人或有限合伙人、经理人或成员、股东、其他权益持有人或直接或间接关联人转让或分配(在经修订的1933年《证券法》第405条的含义内);

 

(二)以善意赠与方式向持有人直系亲属成员或者信托转让,受益人为持有人或者持有人直系亲属或者慈善组织的;

 

(三)凭藉持有人死亡时的出身分配法律;

 

(四)依法施行或者依据符合条件的家庭关系令、离婚判令或者分居协议等法院命令执行的;

 

(五)转让给持有人和/或持有人直系亲属为其所有已发行股本证券或类似权益的合法实益拥有人的合伙企业、有限责任公司或者其他实体;

 

(六)属于信托的实体,转让给信托的委托人或者受益人或者该信托的受益人的遗产的;

 

(7)任何规定由持有人出售普通股的交易计划的持有人作出的记项,该交易计划符合《交易法》第10b5-1(c)条的规定,但条件是该计划不规定或允许在禁售期内出售任何普通股,且在禁售期内没有自愿或要求就该计划作出任何公开公告或备案;和

 

在第(1)至(6)条的情况下,该受让人书面同意受本协议条款的约束。

 

就本协议而言,“直系亲属”是指任何血缘关系、婚姻关系或收养关系,不比表亲更遥远。

 

此外,在截止日期后,如发生控制权变更,则在该控制权变更完成后,所有锁定股份应解除本协议所载的限制。“控制权变更”是指:(a)将公司及公司子公司的全部或几乎全部合并资产出售给第三方购买者;(b)导致公司多数或更多表决权由在出售前未拥有公司多数表决权的个人或集团持有的出售;或(c)合并、合并,将公司与第三方购买者进行资本重组或重组,或重组为第三方购买者,导致交易前股权持有人无法指定或选举产生的实体或其母公司的董事会多数成员(或同等成员)。

 

2.申述及保证。本协议各方通过各自执行和交付本协议,特此向其他各方和本协议的所有第三方受益人声明并保证:(a)该方拥有订立、交付和履行其各自在本协议下的义务的充分权利、能力和授权,(b)本协议已由该方正式执行和交付,是该方具有约束力和可强制执行的义务,可根据本协议的条款对该方强制执行,但有可执行性例外,以及(c)执行,交付和履行该方在本协议下的义务不会与该方作为一方当事人或该方资产或证券受其约束的任何其他协议、合同、承诺或谅解的条款发生冲突或违反。下列签署人确认,本协议的执行、交付和履行是对采购协议各方完成采购协议所设想的交易的重大诱导,公司有权具体履行下列签署人在本协议项下的义务。

 

3.实益所有权。持有人在此声明并保证,其不直接或通过其代名人实益拥有(根据《交易法》第13(d)条以及据此颁布的规则和条例确定),(i)任何普通股或任何可行使、可交换或可转换为普通股的证券,或此类证券的任何经济权益或衍生工具,或(ii)任何普通股或公司可行使、可交换或可转换为普通股的任何证券,或此类证券的任何经济权益或衍生工具,本协议签字页规定的证券除外。就本协议而言,截至交割日,持有人实益拥有的普通股统称为“锁定股份”。

 

2

 

4.没有额外的费用/付款。除此处具体提及的对价外,本协议双方同意,没有任何费用、付款或任何形式的额外对价已经或将支付给持有人与本协议有关的费用、付款或额外对价。

 

5.终止购买协议。本协议根据本协议第8节对各方具有约束力,但本协议仅在交割时生效。尽管有任何与此相反的规定,如果采购协议在交割前根据其条款被终止,则本协议应自动终止并成为无效,各方不享有本协议项下的任何权利或义务。

 

6.通知。根据本协议要求或允许发送的任何通知应以书面形式发出,地址如下,并应被视为已发出:(a)如果是通过专人送达或认可的快递服务,(i)如果是在某个工作日东部时间下午5:00之前送达,则在交付之日,以及(ii)否则则在该交付后的第一个工作日;(b)如果是通过电子邮件或传真,则在发送并确认收到的日期;或(c)在以预付认证邮件或挂号邮件邮寄后三个工作日,要求退回收据。通知应按以下方式发给各自当事人(不包括电话号码,仅为方便起见),或按本通知规定发给一方当事人向其他人指明的其他地址:

 

  (a) If to the company,to:

 

环球MOFY AI有限公司

1楼102号1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼2号楼1号楼1号楼2号楼2号楼1号楼1号楼1号楼1号楼1号楼西电记忆文创小镇A12

北京市朝阳区高碑店乡

中华人民共和国,100000

邮箱:yanghaogang@mof-vfx.com

 

  (b) If to the holder,to the address listed on the holder’s signature page herto。

 

或前往任何一方可能已根据本协议以书面形式向其他人提供的其他地址。

 

7.标题和标题。本协议中包含的标题和标题仅供参考,不得控制或影响本协议任何条款的含义或结构。

 

8.对口单位;电子签字。本协议可以对应方执行,每一方应构成正本,但应共同构成同一份协议。本协议自被执行对应方交付给每一方或较早交付给每一方的原件、影印件或电子传送的共同(但不必单独)带有所有其他方签字的签字页起生效。

 

9.继任者和分配人。本协议及本协议的条款、约定、条款和条件对双方各自的继承人、继承人和受让人具有约束力,并对其有利。持有人在此承认并同意,本协议是为公司及其继承人和受让人的利益而订立并可强制执行的。

 

3

 

10.可分割性。法院或其他法律机关认定本协议的任何条款无效、非法或不可执行,不影响本协议任何其他条款或条款的有效性或可执行性。各方应善意合作修改(或促使该法院或其他法律机关修改)本协议,以便以可接受的方式尽可能接近地实现各方的原意,以便最大限度地按原设想完成本协议所设想的交易。

 

11.修正。本协议可通过协议各方签署的书面协议(以牵头投资方事先同意为前提)进行修改或修改(并可放弃履行本协议)。

 

12.进一步保证。每一方均应作出和履行或促使作出和履行所有这些进一步的行为和事情,并应执行和交付任何其他方为实现本协议的意图和实现本协议的目的以及完成本协议所设想的交易而合理要求的所有其他协议、证书、文书和文件。

 

13.没有严格建设。本协议中使用的语言将被视为各方为表达其共同意图而选择的语言,不会对任何一方适用严格的解释规则。

 

14.管辖法律。本协定的条款和规定应根据纽约州法律解释。

 

15.控制协议。凡本协议的条款(经不时修订、补充、重述或以其他方式修改)与采购协议中的某项条款直接冲突,本协议的条款应予控制。

 

[签名页关注]

 

4

 

作为证明,本协议各方已促使本锁定协议由其各自的授权签字人在上述首次指明的日期正式签署。

 

环球MOFY AI有限公司  
     
签名:    
  姓名: 郝刚阳  
  职位: 首席执行官  

 

5

 

持有人:

 

      
签名  
   
郝刚阳  
打印名称  

 

6

 

持有人:  
 
   
签名  
   
阴平马  
打印名称  

 

7

 

持有人:

 

     
签名  
   
蒋文俊  
打印名称  

 

8

 

持有人:

 

   
签名  
   
南张  
打印名称  

 

9

 

持有人:

 

    
签名  
   
张杰  
打印名称  

 

10

 

持有人:

 

    
签名  
   
芮冬  
打印名称  

 

11

 

持有人:

 

    
签名  
   
齐晓红  
打印名称  

 

【锁定协议签署页】

 

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