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SC 13G 1 schedule13ggraf111424.htm 13G GRAF

 

 

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

附表13g

 

根据1934年证券交易法

 

(修订第)*

格拉夫全球公司。
(发行人名称)
A类普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
G4036C106
(CUSIP号码)
2024年9月30日
(需要提交本声明的事件发生日期)

 

勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

 

[十]规则13d-1(b)

 

[ ]规则13d-1(c)

 

[ _ ]规则13d-1(d)

 

*本封面的其余部分应用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

 

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,见附注)。

 

 
 

 

附表13g

CUSIP编号 G4036C106

 

1 报告人姓名
First Trust合并套利基金
2 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a)[ ]
(b)[ X ]
3 仅供SEC使用
 
4 公民身份或组织地点
特拉华州

各报告人实益拥有的股份数目如下:

 

5 唯一投票权
1,876,481
6 共享投票权
0
7 唯一决定权
1,876,481
8 共享决定权
0
9 各报告人实益拥有的总金额
1,876,481
10 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)
[ ]
11 行中以金额表示的类别百分比(9)
8.16%
12 报告人类型(见说明)
四、
       
 
 

 

附表13g

CUSIP编号 G4036C106

 

1 报告人姓名
First Trust资本管理有限责任公司
2 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a)[ ]
(b)[ X ]
3 仅供SEC使用
 
4 公民身份或组织地点
特拉华州

各报告人实益拥有的股份数目如下:

 

5 唯一投票权
2,098,916
6 共享投票权
0
7 唯一决定权
2,098,916
8 共享决定权
0
9 各报告人实益拥有的总金额
2,098,916
10 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)
[ ]
11 行中以金额表示的类别百分比(9)
9.13%
12 报告人类型(见说明)
IA
       

 

 
 

附表13g

CUSIP编号 G4036C106

 

1 报告人姓名
First Trust Capital Solutions L.P。
2 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a)[ ]
(b)[ X ]
3 仅供SEC使用
 
4 公民身份或组织地点
特拉华州

各报告人实益拥有的股份数目如下:

 

5 唯一投票权
2,098,916
6 共享投票权
0
7 唯一决定权
2,098,916
8 共享决定权
0
9 各报告人实益拥有的总金额
2,098,916
10 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)
[ ]
11 行中以金额表示的类别百分比(9)
9.13%
12 报告人类型(见说明)
慧聪
       
 
 

附表13g

CUSIP编号 G4036C106

 

1 报告人姓名
FTCS Sub GP LLC
2 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a)[ ]
(b)[ X ]
3 仅供SEC使用
 
4 公民身份或组织地点
特拉华州

各报告人实益拥有的股份数目如下:

 

5 唯一投票权
2,098,916
6 共享投票权
0
7 唯一决定权
2,098,916
8 共享决定权
0
9 各报告人实益拥有的总金额
2,098,916
10 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)
[ ]
11 行中以金额表示的类别百分比(9)
9.13%
12 报告人类型(见说明)
慧聪
       

 

 

 

 
 
项目1。

(a)发行人名称:Graf Global Corp(“发行人”)。

(b) 发行人主要执行办公室地址: 1790 HUGHES Landing BLVD.,SUITE 400,The Woodlands,TEXAS 77380。
项目2。
(a) 备案人姓名:此附表13G由First Trust合并套利基金(“VARBX”)、First Trust Capital Management L.P.(“FTCM”)、First Trust Capital Solutions L.P.(“FTCS”)和FTCS Sub GP LLC(“Sub GP”)联合提交。

·VARBX,系列投资经理系列信托II,根据1940年《投资公司法》注册的投资公司。

·FTCM是一家在SEC注册的投资顾问,向(其中包括)(i)Investment Managers Series Trust II系列(一家根据1940年《投资公司法》注册的投资公司)提供投资咨询服务,具体而言,是First Trust Multi-Strategy Fund和VARBX,(ii)First Trust Alternative Opportunities Fund(一家根据1940年《投资公司法》注册的投资公司),以及(iii)特拉华州有限责任公司HIGHLAND CAPITAL Management Institutional Fund II,LLC(统称“客户账户”)。

· FTCS,特拉华州有限合伙企业,FTCM的控制人。
· Sub GP,特拉华州有限责任公司,FTCM的控制人。

此处确定的每个人被称为“报告人”,统称为“报告人”。每个报告人都是本协议所附的某些联合备案协议的一方。

(b) 主要营业所地址或(如无)住所:FTCM、FTCS和SubGP的主要营业地址为225 W. Wacker Drive,21St芝加哥,伊利诺伊州60606楼。VARBX的主要营业地址为235 West Galena Street,Milwaukee,WI 53212。
(c) 公民身份:美国
(d) 证券名称及类别:A类普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)
(e) CUSIP编号:G4036C106
项目3。 如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:
(a) [ _ ]根据该法第15条注册的经纪人或交易商;
(b) [ _ ]法案第3(a)(6)节定义的银行;
(c) [ _ ]该法第3(a)(19)节定义的保险公司;
(d) [ x ]根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司;
 
 
(e) [ x ]根据规则13d-1(b)(1)(ii)(e)的投资顾问;
(f) [ _ ]根据细则13d-1(b)(1)(二)(f)的雇员福利计划或捐赠基金;
(g) [ X ]根据规则13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人;
(h) [ _ ]《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄协会;
(一) [ _ ]根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
(j) [ _ ]根据规则240.13d-1(b)(1)(二)(J)的非美国机构;
(k) [ _ ]集团,根据细则240.13d-1(b)(1)(二)(k)。如果按照规则240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构提交,请具体说明机构类型:_____
项目4。 所有权
(a) 实益拥有金额:作为客户账户的投资顾问,FTCM有权将客户账户的资金投资于证券(包括发行人的普通股)以及购买、投票和处置证券的权力,因此可被视为客户账户中持有的发行人普通股的任何股份的实益拥有人。截至2024年9月30日,VARBX拥有发行人已发行普通股的1,876,481股,而FTCM、FTCS和SubGP合计拥有发行人已发行普通股的2,098,916股。

FTCS和次级GP可被视为控制FTCM,因此可被视为本附表13G中报告的普通股的实益拥有人。没有人单独控制FTCS或次级GP。FTCS和次级GP不为自己的账户拥有发行人的任何普通股。

(b)类别百分比:

(1) VARBX:8.16%
(2) FTCM、FTCS和次级GP:9.13%

(c)该人拥有的股份数目:

(i)投票或指挥投票的唯一权力:

(1) VARBX:1,876,481
(2) FTCM、FTCS和次级GP:2,098,916

(二) 共享投票或指挥投票的权力:
(1) VARBX:0
(2) FTCM、FTCS和次级GP:0
(三) 处分或指示处分的唯一权力:
(1) VARBX:1,876,481
(2) FTCM、FTCS和次级GP:2,098,916
(四) 共有权力处分或指挥处分:
(1) VARBX:0
(2) FTCM、FTCS和次级GP:0
 
 
项目5。 拥有一个班级百分之五或更少的所有权。

如果提交此对账单是为了报告截至本文件发布之日,报告人已不再是该类别证券百分之五以上的实益拥有人,请查看以下[ ]。

项目6。 代表另一人拥有超过百分之五的所有权。

见项目4。

项目7。 母公司控股公司或控制人所报告的取得证券的子公司的识别和分类。

见项目2。

项目8。 小组成员的识别和分类。

不适用。

项目9。 集团解散通知书。

不适用。

项目10。 认证。

通过在下方签名,本人证明,据本人所知和所信,上述证券是在正常业务过程中获得并持有的,并非为改变或影响证券发行人控制权的目的或效果而获得,也不是为具有该目的或效果的任何交易而获得,也不是作为参与者持有,仅与根据§ 240.14a-11的提名有关的活动除外。

 
 

签名

经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、正确进行认证。

日期:2024年11月14日

First Trust合并套利基金

作者:/s/Joy Ausili

Joy Ausili,受托人、副总裁兼助理秘书

First Trust资本管理有限责任公司

作者:/s/Chad Eisenberg

Chad Eisenberg,首席运营官

 

First Trust Capital Solutions L.P。

作者:/s/Chad Eisenberg

Chad Eisenberg,首席运营官

 

FTCS Sub GP LLC

作者:/s/Chad Eisenberg

Chad Eisenberg,首席运营官

 

声明原件应由代表提交声明的每个人或其授权代表签署。如该陈述是由某人的授权代表(该申报人的执行人员或普通合伙人除外)代表某人签署的,则代表有权代表该人签署的证据应与该陈述一起提交,但前提是可通过引用将已在委员会存档的为此目的的授权书并入。在声明上签字的每个人的姓名和任何头衔,应在其签字下方打字或打印。

注意:故意错误陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为(见18 U.S.C. 1001)。

 
 

附件 i

 

联合备案声明

 

根据规则13d-1(k)

下列签署人承认并同意,附表13G上的上述声明是代表以下每个签署人提交的,并且对附表13G上本声明的所有后续修订,应代表以下每个签署人提交,而无需提交额外的联合收购声明。下列签署人确认,各自应对此类修订的及时备案负责,并对其中包含的有关其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对有关其他人的信息的完整性和准确性负责,除非其知道或有理由相信此类信息不准确。

日期:2024年11月14日

First Trust合并套利基金

作者:/s/Joy Ausili

Joy Ausili,受托人、副总裁兼助理秘书

First Trust资本管理有限责任公司

作者:/s/Chad Eisenberg

Chad Eisenberg,首席运营官

 

First Trust Capital Solutions L.P。

作者:/s/Chad Eisenberg

Chad Eisenberg,首席运营官

 

FTCS Sub GP LLC

作者:/s/Chad Eisenberg

Chad Eisenberg,首席运营官