美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13d/a
(第1号修订)*
根据1934年证券交易法
泛华金融控股集团
(发行人名称)
普通股
(证券类别名称)
G3314G 102
(CUSIP号码)
HIGHESTH Performance HOLDINGS INC
珠江大厦c/o 61楼
珠江西路15号
广东广州珠江新城510623
中华人民共和国
关注:Hu Yinan,首席执行官
电话:+ 86-020-28381666
(获授权人士的姓名、地址及电话号码
接收通知和通信)
2024年5月7日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人先前已就附表13G提交了一份报表,以报告属于本附表13D主题的收购,并且由于§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而正在提交此附表,请选中以下方框。☐
| * | 本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及任何后续修订,其中包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,见附注)。
| CUSIP编号G3314G 102 | 附表13d | 第2页,共5页 |
| 1 | 报告人姓名 |
| Highest Performances Holdings Inc.(原名普益财富有限公司) | |
| 2 | 如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明) |
| (一)☐ | |
| (b) | |
| 3 | 仅使用SEC |
| 4 | 资金来源(见说明) |
| OO | |
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序 |
| ☐ | |
| 6 | 公民身份或组织地 |
开曼群岛 |
数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人 与 |
7 | 唯一投票权 |
| 580,394,728股普通股 | ||
| 8 | 共享投票权 | |
| 0 | ||
| 9 | 唯一处理能力 | |
| 580,394,728股普通股 | ||
| 10 | 共享处置权力 | |
| 0 |
| 11 | 每个报告人实益拥有的合计金额 |
| 580,394,728股普通股 | |
| 12 | 检查第(11)行中的总量是否不包括某些股份(见说明) |
| ☐ | |
| 13 | ROW中以金额表示的班级百分比(11) |
| 51.2%1 | |
| 14 | 举报人类型(见说明) |
| CO |
| 1 | 根据发行人在2024年4月29日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的20-F表格年度报告中报告的截至2024年3月31日已发行的1,134,108,474股普通股。 |
介绍性说明
附表13D/A的第1号修订(此“第1号修订”)修订和补充了报告人先前于2023年12月29日向委员会提交的关于附表13D的声明(“原始文件”)。
除本文另有说明外,原备案仍具有完全效力和效力。其中使用且未在此定义的术语具有原始文件中赋予的含义。
项目3。资金来源和金额或其他考虑
项目4和项目6中提出的信息在此通过引用并入本项目3。
项目4。交易目的
现将项目4全文修改补充如下:
截至2024年5月8日,报告人已在公开市场上购买了发行人的608,405股美国存托股票(“ADS”),相当于发行人的12,168,100股普通股,总购买价格为2,088,076.27美元,使其在泛华公司的持股比例从50.1%增至51.2%。此类交易由报告人通过内部产生的资金提供资金。
项目5。于本公司证券的权益
现将项目5全文修改重述如下:
(a)、(b)下表为报告人列出发行人普通股的实益所有权。
| 该等人士拥有的股份数目: | ||||||||||||||||||||||||
| 姓名 | 金额 有利 拥有(1) |
百分比 第(2)类 |
单独投票 动力 |
共享 投票 动力 |
自主 决定性 动力 |
共享 决定性 动力 |
||||||||||||||||||
| Highest Performances Holdings Inc。 | 580,394,728 | 51.2 | % | 580,394,728 | 0 | 580,394,728 | 0 | |||||||||||||||||
| (1) | 实益所有权根据《交易法》下的一般规则和条例第13d-3条确定,包括对证券的投票权或投资权。 |
| (2) | 根据发行人在2024年4月29日向委员会提交的20-F表格年度报告中的报告,每个上市人员的实益所有权百分比基于截至2024年3月31日已发行的1,134,108,474股普通股。 |
| (c) | 在提交本附表13D/A之前的60天内,报告人在公开市场交易中以2,088,076.27美元的总购买价格购买了发行人的总计608,405份ADS,具体如下: |
| 交易日期 | 购买的ADS | 平均 价格每 ADS |
||||||
| 2024-04-29 | 3,000 | 3.4804 | ||||||
| 2024-04-30 | 12,000 | 3.4857 | (1) | |||||
| 2024-05-01 | 50,000 | 3.3198 | ||||||
| 2024-05-02 | 200,000 | 3.4381 | ||||||
| 2024-05-03 | 200,000 | 3.4479 | ||||||
| 2024-05-06 | 100,000 | 3.4708 | (2) | |||||
| 2024-05-07 | 43,405 | 3.3530 | ||||||
| (1) | 报告的价格是加权平均价格。这些ADS是通过经纪商以3.3782美元至3.6000美元(含)的价格在多笔交易中购买的。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或委员会工作人员提供关于在每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
3
| (2) | 报告的价格是加权平均价格。这些ADS是通过经纪商以3.4428美元至3.4988美元(含)的价格在多笔交易中购买的。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证监会工作人员提供关于在每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| (d) | 据报告人所知,除本附表13D/A所述协议外,除报告人或报告人权益持有人外,任何人均无权收取或有权指示收取普通股或ADS的股息或出售所得收益。 |
| (e) | 不适用。 |
项目6。与公司证券有关的合约、安排、谅解或关系
现对第6项进行修正,以引用方式纳入上文第4项所述信息。
除上述或本声明其他地方所述或以引用方式并入本声明外,报告人之间以及报告人与任何人之间就公司任何证券不存在任何合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面),包括但不限于任何证券的转让或投票、发现者费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、利润保证、利润分配或亏损,或给予或扣留代理人。
项目7。拟作为展品备案的材料
| 附件 99.1: | Highest Performances Holdings Inc.董事和执行官名单(随函提交) |
4
签名
经合理查询并尽本人所知所信,下列签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2024年5月8日
| Highest Performances Holdings Inc。 | |||
| 签名: | /s/Hu Yinan | ||
| 姓名: | Hu Yinan | ||
| 职位: | 董事会副主席, 首席执行官 |
||
5