美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
本期报告
根据第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（州或其他成立法团的司法管辖区）
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（委员会文件编号）
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（IRS雇主识别号）
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（主要行政办公地址，含邮政编码）
(
650
)
241-7900
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（前名称或前地址，如果自上次报告后更改。）
如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信
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根据该法第12（b）节登记的证券：
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各类名称
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交易代码（s）
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注册的各交易所名称
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The |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（17 CFR § 230.405）或1934年《证券交易法》第12b-2条（17 CFR § 240.12b-2）中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目2.04。触发加速或增加直接财务义务或表外安排项下义务的事件。
2024年12月11日，Avinger, Inc.（“公司”）就其定于2025年1月17日召开的特别股东大会（“特别会议”）向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了一份初步代理声明。初步代理声明包含一项提议，如果公司董事会认为此类行动符合公司及其股东的最佳利益，则为债权人的利益批准一项转让，然后自愿解散和清算。根据公司与CRG Partners III L.P.及其某些关联基金（统称“CRG”）（“CRG协议”）于2015年9月22日签署的特定定期贷款协议（经不时修订、修改或补充）第11.01（i）节，该提议可能被视为违约事件。
此外，在2024年12月11日，公司根据CRG协议第8.02节通知CRG，它没有遵守CRG协议第10.01节要求的3,500，000美元的最低流动性契约。根据CRG协议第11.01（d）节，未能继续遵守此类流动性契约是立即发生的违约事件。
根据CRG协议的条款，一旦发生第11.01（i）节规定的违约事件，本金、应计利息、费用和其他义务立即到期应付，而无需CRG采取进一步行动或发出通知。
根据CRG协议的条款，一旦发生第11.01（d）节规定的违约事件，多数贷款人（定义见CRG协议）可酌情并在向公司发出通知后，加速CRG协议项下的未偿余额，使本金、应计利息、费用和其他义务立即到期应付。
截至2024年12月11日，根据CRG协议，共有约280万美元的本金和利息未偿还。
项目8.01。其他事项。
2024年12月11日，该公司向SEC提交了一份与特别会议有关的初步代理声明。初步代理声明载有一项建议（“转让和解散建议”），以批准为债权人的利益而进行的转让（“转让”），然后根据解散计划进行自愿解散和清算（“解散”）。
该转让是一种国家管辖的破产程序，在该程序中，公司将把其对其财产的所有权利、所有权、权益以及对其财产的保管和控制转让给受让人（“受让人”）。受让人随后将清算财产，并将收益分配给公司的债权人，以履行其义务。自转让生效之日起，受让人作为受托人将拥有对公司资产的唯一控制权，公司将不再控制其运营、资产的清算或分配或债权的解决。由于公司不知道受让人将从公司资产清算中收回的最终金额，也不知道受让人将如何解决公司的未偿债务，公司不知道是否有任何金额可用于分配给其普通股持有人；但是，基于公司目前的未偿负债，其普通股持有人不太可能获得任何分配。
该公司预计，就拟议的转让和解散而言，如果生效，该公司的普通股将从纳斯达克退市。
附加信息
公司拟就特别会议向公司股东征集代理事宜向SEC提交附表14A的最终代理声明、随附的代理卡和其他相关文件。强烈鼓励公司的股东仔细阅读公司的最终代理声明（包括其任何修订或补充）以及提交给SEC的所有其他文件，因为它们将包含重要信息。股东可在SEC网站www.sec.gov上免费获得公司向SEC提交的最终代理声明副本、随附的代理卡、对最终代理声明的任何修订或补充以及其他文件。公司网站https://investors.avinger.com/financials的“SEC文件”部分也将免费提供副本，在此类材料以电子方式向SEC提交或提供给SEC后，在合理可行的范围内尽快提供。
参加征集人员
该公司、其董事和某些高级管理人员参与了就特别会议将审议的事项向公司股东征集代理的活动。有关公司董事和执行官通过证券持有或其他方式的直接和间接利益的信息包含在公司于11月5日向SEC提交的2024年年度股东大会的附表14A的代理声明中。2024年，公司于2024年3月20日向SEC提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表格年度报告，以及公司不时向SEC提交的关于8-K表格的当前报告。对公司董事和执行官直接或间接利益的变更在SEC提交的表格3上的初步实益所有权声明或表格4上的所有权变更声明中列出。如上文所述，这些文件可免费获得。
前瞻性陈述
这份8-K表格包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述。这些陈述涉及重大风险和不确定性，并基于公司当前对其业务、财务状况和其他未来事件的预期、估计和预测。前瞻性陈述包括但不限于以下方面的陈述：公司为债权人的利益进行转让和解散的计划和意图，包括此类转让和解散的预期时间、过程和结果；在特别会议上获得股东对转让和解散的批准的过程的预期时间、过程和结果；公司与其债权人和其他利益相关者就其财务状况和可能违反其贷款协议进行的讨论；以及关于公司未来财务状况、运营或前景的任何其他陈述。
这些前瞻性陈述受到众多风险、不确定性和假设的影响，这些风险、不确定性和假设可能导致实际结果与这些陈述中明示或暗示的结果存在重大差异。可能导致实际结果出现重大差异的重要因素包括但不限于：与为债权人利益而进行的转让相关的风险，包括该过程可能无法达到预期结果或可能导致债权人或利益相关者的追偿低于预期的风险；公司贷款协议的潜在违约对其财务状况的影响，包括贷方的潜在执法行动；公司获得股东批准转让和解散的能力；以及公司向SEC提交的文件中详述的其他风险，包括其最近的10-K表格年度报告和10-Q表格季度报告。
该公司提醒投资者不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅在本文发布之日起生效。除法律要求外，公司不承担更新或修改任何前瞻性陈述以反映本8-K表格日期之后的事件或情况的义务。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
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Avinger, Inc.
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日期：2024年12月11日
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签名：
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/s/Jeffrey M. Soinski
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Jeffrey M. Soinski
首席执行官
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