文件
2022年冲突Minerals报告
根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条的规定,Lowe’s Companies,Inc.(“公司”或“Lowe’s”)已将本冲突Minerals报告作为2022年1月1日至12月31日报告期间SD表格的展品。除非上下文另有说明,否则“公司”、“我们”、“我们”和“我们的”指的是劳氏及其合并子公司。
i. 概述
劳氏公司根据《经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区Minerals负责任供应链的尽职调查指南》第三版及相应的《经合组织指南》,制定并实施了一套合理的、记录在案的尽职调查程序,以确定自用品牌产品组合中产品的功能或生产所必需的铌钽铁矿(又称铌钽铁矿)、锡石、黑钨矿、黄金及其衍生物钽、锡和钨(统称“3TG”)的来源和监管链,3TG是否起源于刚果民主共和国或毗邻国家(统称为“涵盖国家”)。
根据第四节所述的尽职调查步骤,我们认为没有理由相信,我们的私人品牌产品组合中的产品是用从直接或间接资助或使所涉国家内的武装团体受益的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)采购的必要的3甘油三酯制造的。
ii. 产品说明
劳氏评估了“制造”和“制造合同”(如规则13p-1中所用)这两个术语的应用,因为它们与公司的产品有关,包括公司可能在制造过程中具有特定影响的产品,因此可能是公司被视为“制造合同”的产品。然后,我们确定了3TG可能是功能或生产所必需的产品组。劳氏公司决定:(一)它可能在我们的自有品牌产品组合中的某些产品的制造过程中具有特定的影响力,因此被视为已“签约制造”;(二)我们的自有品牌产品组合中的这些产品可能包括这些产品的功能性或生产所必需的3TG(“涵盖产品”)。涵盖的产品在本冲突Minerals报告附件C所列的产品组中确定。
iii. 合理的原产国查询
劳氏通过发出冲突Minerals报告模板(“CMRT”)并通过我们作为负责任Minerals倡议(“RMI”)的成员审查冶炼厂证书,对涵盖产品中3TG的来源和保管链进行了诚信合理的原产国调查(“RCOI”),我们认为,这是合理设计的,目的是确定涵盖产品中可能包含的任何必要的3TG是来自涵盖国家还是来自回收或废料来源。
我们不直接从SOR或矿山中获取矿物,也不直接了解我们供应链中3甘油三酯的原产国和监管链。我们的供应链是复杂的,我们和矿山之间有许多中间人,我们供应链的参与者从中获取矿物。因此,我们必须依靠我们的直接供应商和供应商来获得与我们从他们那里采购的产品中的3甘油三酯有关的信息,而这些供应商又往往同样地依靠他们自己的供应商和供应商,因为他们也往往远离任何3甘油三酯的实际来源。
在进行RCOI时,Lowe’s向向Lowe’s供应涵盖产品的供应商征求了有关在这些产品中包括但不限于3TG原产国的3TG的信息,这些产品的功能或生产可能需要3TG。在这个过程中,Lowe’s使用了RMI发布的CMRT,其前身是无冲突采购倡议。
由于RCOI,Lowe’s有理由相信,涵盖产品中可能包含的某些必要的3TG可能起源于涵盖国家。因此,劳氏对可能包含在涵盖产品中的必要的3TG的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。
基于下文所述的尽职调查,Lowe’s认为,用于处理可能存在于涵盖产品中的必要的3TG的设施包括133种不同的SOR,其中104种是RMAP符合体(定义见下文)。其余29个SOR不符合RMAP标准,但没有一个位于所涵盖的国家。
iv. 尽职调查
尽职设计
公司尽职调查框架的设计符合经合组织《指导意见》的五个步骤。
执行的尽职调查措施
经合组织指导步骤1----建立强有力的公司管理制度。 Lowe’s Conflict Minerals合规项目由负责全球营销的高级副总裁和负责营销的执行副总裁领导,负责采购团队向他们提供有关项目结果的最新信息。合规项目由负责任采购团队管理,该团队与各个内部部门和外部供应商密切合作,管理供应链尽职调查流程,以满足Lowe的3TG报告和披露要求。负责任的采购团队与内部和外部的利益相关者接触,进行内部培训和教育课程,收集和分析数据,以确定3TG在Lowe供应链中的来源和监管链。负责采购小组还与负责销售的执行副总裁和执行副总裁、首席法律干事、首席合规官和公司秘书讨论尽职调查的结果和结果,并向劳氏董事会可持续发展委员会报告本《冲突Minerals报告》所载的尽职调查框架和调查结果。
劳氏公司致力于从对社会负责的供应商那里采购材料,包括在所涵盖的国家内获得认证/无冲突的标准作业标准。劳氏公司通过了一项冲突Minerals政策,并将其原则传达给供应商和公众。Lowe’s冲突Minerals政策的原则包含在Lowe’s供应商行为准则中,该准则适用于向Lowe’s或其任何子公司提供服务和货物的所有供应商。劳氏冲突Minerals政策可在公司网站上公开查阅: https://corporate.lowes.com/our-responsibility/corporate-responsibility-reports-policies/lowes-conflict-minerals-policy .我们的管理系统包括有关这些原则的教育、参与和监督,这些原则由负责采购小组监督。因此,我们希望我们的供应商(一)从对社会负责的供应商那里获取材料,包括在所涵盖国家内获得认证/无冲突的标准作业标准;(二)与我们合作,确定3TG在我们的供应链中的潜在用途;(三)进行必要的尽职调查,并向我们提供对其产品所用材料来源的适当核查。供应商行为准则还详细说明了如何向公司提出申诉,并可在以下网站上公开查阅:
https://www.loweslink.com/llmain/pubdocuments/lgsbusinessethics.pdf
经合组织指导步骤2----查明和评估供应链中的冲突矿物风险。 劳氏公司制定了内部冲突Minerals合规计划,其中包括制定公司的冲突Minerals政策。负责采购小组会见了劳氏公司各部门的代表,确定了上述功能或生产可能需要3TG的产品组,并将这些产品组中的产品与供应链中各自的供应商进行了映射。根据对各部门代表的访谈,负责采购小组初步评价了自有品牌产品组合中约13000种产品,这些产品来自约404个供应商,以确定3TG是否对这类涵盖产品的功能或生产是必要的。由于在我们的范围内增加了特殊订单销售(“SOS”)项目,经过评估的涵盖产品和相关供应商的数量比上一年有所增加。在这一初步评估之后,约3894个涵盖产品的165个供应商收到了一份通知,其中说明了公司的冲突Minerals合规方案的要求、期望以及与3TG调查的链接。此后,负责采购小组利用CMRT,向这些供应商征求关于在其向Lowe供应的涵盖产品中包括3TG的信息,这些产品包括但不限于此类3TG的矿场或原产国。
没有回复的供应商收到了多封后续电子邮件,提醒他们公司的初步调查回复目标日期,以鼓励完成CMRT。负责任的采购小组直接与反应迟钝的供应商合作,查明供应商在完成和退回CMRT时遇到的任何问题。
Lowe’s收到了所有受访供应商的CMRT回复,占受访Covered Products用户的100%。
经合组织指导步骤3----设计和执行一项应对已查明的冲突矿物风险的战略 .负责采购小组评估了所有CMRT响应的准确性和一致性。此外,负责采购小组与供应商联系,以解决有关其范围内的产品中没有3TG、数据不完整或未确定SOR的问题,这些问题的陈述是否准确。如果确定了SOR,负责采购小组将确定SOR是否被RMI认证为“合规”或同等标准(称为“RMAP符合者”)。负责任采购团队还开发了一份CMRT培训文件,供供应商参考,以便让Lowe’s对供应商在其供应链中尽职调查的质量和深度有信心。
除了在步骤1中讨论的报告制度外,负责采购小组还采用了风险评估程序。根据该程序,负责采购小组将根据步骤2中确定的3TG结果,根据既定的风险指标清单分析和评估供应商的反应,以确定公司供应链中的潜在风险,并重新评估公司的标准作业程序,以确定此类风险并采取行动。
经合组织指导步骤4----在供应链的确定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计 .关于我们的尽职调查,Lowe使用并依赖RMI提供的有关其独立第三方审计SOR的信息来确定SOR是否符合RMAP标准。通过加入RMI,Lowe’s支持行业级实施独立第三方的SOR审计。
经合组织指导步骤5----关于供应链尽职调查的报告 .Lowe’s向美国证券交易委员会(SEC)提交了一份SD和冲突Minerals报告。
v. 私营部门独立审计(“公共部门审计”) 根据美国证交会2014年4月29日发布的指导意见,劳氏不需要提交,也不会提交由独立私营部门审计师编写的《冲突Minerals报告》的审计报告。
vi. 尽职调查结果 在冲突Minerals政策中,Lowe’s鼓励我们所有的供应商使用RMAP一致性SOR,如果他们从覆盖国家。根据供应商调查中提供的信息和我们自己合理的尽职调查努力,我们认为用于处理可能在涵盖产品中的必要的3TG的设施包括133种不同的SOR。这些标准作业规则及其各自的国家所在地载于本冲突Minerals报告附件A。根据对RMISOR数据库的审查,这些SOR中有104个符合RMAP标准,约占133个SOR的78%。在适用的情况下,Lowe’s会通知供应商,他们从不符合RMAP标准的SOR中获取3TG。我们没有理由相信29个不符合RMAP标准的SOR中的任何一个来自被覆盖国家的必要的3TG。
经RMI认证的冶炼厂和精炼厂
锡
84个中的59个(70%)
钽
3个(100%)
钨
7个中的6个(86%)
黄金
39个中的36个(92%)
合计
133个中的104个(78%)
根据供应商以及RMI提供的信息,我们认为所涵盖产品中所需的3TG的原产国包括附件B所列的国家。供应商提供了22个原产国的信息。
vii. 2023年合规活动 劳氏公司打算在2023年采取以下步骤,改进我们的尽职调查,以进一步减少可能存在于我们的涵盖产品中的必要的3甘油三酯使涵盖国家的武装团体受益的任何风险,包括:
• 继续与公司的供应链接触,以获取有关供应链的最新、准确和完整的信息,并实施负责任的采购,包括继续鼓励我们所有的供应商使用符合RMAP标准的SOR;
• 继续就3TG和我们的尽职调查程序培训内部团队;
• 与RMI合作,界定和改进最佳做法,并根据经合组织的指导意见在供应链上建立杠杆作用;
• 继续监测所涉国家的供应链发展情况,以及其他类似的供应链问题和SOR改进,包括审查以前不符合RMAP标准的SOR,以确定它们现在是否符合RMAP标准。
viii. 关于前瞻性陈述的披露
这份冲突Minerals报告包括1995年《私人证券诉讼改革法案》所指的“前瞻性陈述”。包括“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“应该”、“可以”、“将”、“可能”、“战略”、“潜在”、“机会”等词语的陈述,以及类似的表述,均为前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及但不限于有关Lowe预期未来供应商尽职调查和参与努力以及相关流程开发的陈述。此类声明涉及风险和不确定性,我们不能保证它们将被证明是正确的。实际结果可能与此类声明中明示或暗示的结果大不相同。
各种潜在风险、不确定性和其他因素可能会对我们实现这些前瞻性陈述所表达或暗示的结果的能力产生重大影响,包括但不限于与冲突矿物披露相关的监管变化和司法发展;我们供应链或产品的变化;以及与供应链尽职调查、披露和其他实践相关的行业发展。投资者和其他人应仔细考虑上述因素和其他不确定性、风险和潜在事件,包括但不限于我们最近的10-K表格年度报告中“第1A项——风险因素”中描述的因素,以及我们的10-Q表格季度报告中的第1A项或随后提交给SEC的其他文件中可能不时更新的因素。所有此类前瞻性陈述仅在发布之日起生效,除法律要求外,我们不承担更新这些陈述的任何义务。
附件A
金属
冶炼厂或精炼厂名称
冶炼厂或精炼厂的国家位置
锡
阿尔法*
美国
锡
An Vinh Joint Stock Mineral Processing Company
越南
锡
郴州云翔矿冶有限公司*
中国
锡
赤峰大井子锡业有限公司*
中国
锡
中国锡业集团有限公司*
中国
锡
CRM Fundicao De Metais E Comercio De Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda *
巴西
锡
客户关系管理协同效应*
西班牙
锡
Ayi Jaya简历*
印度尼西亚
锡
Venus Inti Perkasa简历*
印度尼西亚
锡
东莞市CiEXPO环保工程有限公司。
中国
锡
多瓦*
日本
锡
DS缅甸*
缅甸
锡
曹邦Minerals冶金股份公司机电设备
越南
锡
EM Vinto *
玻利维亚
锡
Estanho de Rondonia S.A. *
巴西
锡
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。*
巴西
锡
菲尼克斯金属*
波兰
锡
个旧市富祥工贸有限公司。
中国
锡
个旧市启蒙工贸有限责任公司
中国
锡
个旧市有色金属加工有限公司*
中国
锡
个旧市云鑫有色电解有限公司。
中国
锡
个旧市自立矿冶有限责任公司。
中国
锡
广东汉和有色金属有限公司*
中国
锡
江西新南山科技有限公司*
中国
锡
Luna冶炼厂有限公司*
卢旺达
锡
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。*
巴西
锡
马来西亚冶炼公司(MSC)*
马来西亚
锡
Melt Metais e Ligas S.A。
巴西
锡
金属资源公司*
美国
锡
Metallo Belgium N.V. *
比利时
锡
Metallo Spain S.L.U. *
西班牙
锡
Minera çã o Taboca S.A. *
巴西
锡
明苏尔*
日本
锡
三菱综合材料公司*
印度尼西亚
锡
Modeltech私人有限公司
马来西亚
锡
义廷有色金属股份有限公司
越南
锡
O.M.Manufacturing(Thailand)Co.,Ltd. *
泰国
锡
O.M.Manufacturing Philippines,Inc. *
菲律宾
锡
Operaciones Metalurgicas S.A. *
玻利维亚
锡
蓬皮帕特有限公司
缅甸
锡
贵重Minerals及冶炼有限公司
印度
锡
PT Aries Kencana Sejahtera *
印度尼西亚
锡
PT Artha Cipta Langgeng *
印度尼西亚
锡
PT ATD Makmur Mandiri Jaya *
印度尼西亚
锡
PT Babel Inti Perkasa *
印度尼西亚
金属
冶炼厂或精炼厂名称
冶炼厂或精炼厂的国家位置
锡
PT Babel Surya Alam Lestari *
印度尼西亚
锡
PT Bangka Prima Tin *
印度尼西亚
锡
PT Bangka Serumpun *
印度尼西亚
锡
PT Bangka锡业
印度尼西亚
锡
PT Belitung Industri Sejahtera
印度尼西亚
锡
PT Bukit Timah *
印度尼西亚
锡
PT Cipta Persada Mulia *
印度尼西亚
锡
PT Masbro Alam Stania
印度尼西亚
锡
PT Menara Cipta Mulia *
印度尼西亚
锡
PT Mitra Stania Prima *
印度尼西亚
锡
PT Mitra Sukses Globalindo *
印度尼西亚
锡
PT Panca Mega Persada
印度尼西亚
锡
PT Premium Tin Indonesia *
印度尼西亚
锡
PT Prima Timah Utama *
印度尼西亚
锡
PT Putera Sarana Shakti(PT PSS)*
印度尼西亚
锡
PT Rajawali Rimba Perkasa *
印度尼西亚
锡
PT精炼邦卡锡*
印度尼西亚
锡
PT Sariwiguna Binasentosa *
印度尼西亚
锡
PT Stanindo Inti Perkasa *
印度尼西亚
锡
PT Sukses Inti Makmur *
印度尼西亚
锡
PT Timah Nusantara
印度尼西亚
锡
PT Timah Tbk Kundur *
印度尼西亚
锡
PT Timah Tbk Mentok *
印度尼西亚
锡
PT Tinindo Inter Nusa
印度尼西亚
锡
PT Tirus Putra Mandiri
印度尼西亚
锡
PT Tommy Utama *
印度尼西亚
锡
Resind Ind ú stria e Com é rcio Ltda。*
巴西
锡
瑞大鸿*
台湾
锡
Soft Metais Ltda。
巴西
锡
超级联赛
巴西
锡
Thaisarco *
泰国
锡
锡业股份*
美国
锡
图恩光有色金属股份有限公司
越南
锡
VQB Mineral and Trading Group JSC
越南
锡
White Solder Metalurgia e Mineracao Ltda。*
巴西
锡
云南诚丰有色金属有限公司*
中国
锡
云南锡业股份有限公司*
中国
锡
云南云帆有色金属有限公司
中国
锡
株洲冶炼集团有限公司
中国
钨
崇义章源钨业有限公司*
中国
钨
福建金鑫钨业有限公司。
中国
钨
赣州华兴钨制品有限公司*
中国
钨
赣州江武钨铁有限公司*
中国
钨
江西铜鼓有色冶金化工有限公司*
中国
钨
江西鑫盛钨业有限公司*
中国
钨
厦门钨业股份有限公司*
中国
金属
冶炼厂或精炼厂名称
冶炼厂或精炼厂的国家位置
钽
江西拓宏新原料*
中国
钽
KEMET蓝色金属*
墨西哥
钽
炎陵金城钽业有限公司*
中国
黄金
Allgemeine Gold-und Silberscheideanstalt A.G. *
德国
黄金
AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao *
巴西
黄金
Argor-Heraeus S.A. *
瑞士
黄金
Asahi Refining Canada Ltd. *
加拿大
黄金
Asahi Refining USA Inc. *
美国
黄金
Aurubis股份公司*
德国
黄金
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)*
菲律宾
黄金
Boliden AB *
瑞典
黄金
C. Hafner GmbH + Co. KG *
德国
黄金
CCR Refinery-嘉能可加拿大公司*
加拿大
黄金
Chimet S.p.A. *
意大利
黄金
多瓦*
日本
黄金
广东金鼎黄金有限公司
中国
黄金
Heimerle + Meule GmbH *
德国
黄金
贺利氏金属香港有限公司*
中国
黄金
Heraeus Precious Metals GmbH & Co. KG *
德国
黄金
伊斯坦布尔黄金精炼厂*
土耳其
黄金
江西铜业有限公司。
中国
黄金
JX日本矿业金属株式会社*
日本
黄金
Kennecott犹他铜业有限责任公司*
美国
黄金
韩国锌业株式会社*
韩国
黄金
金属科技(香港)有限公司*
中国
黄金
Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd. *
新加坡
黄金
金属科技(苏州)有限公司*
中国
黄金
Metalor Technologies S.A. *
瑞士
黄金
Metalor美国炼油公司*
美国
黄金
Metal ú rgica Met-Mex Pe ñ oles S.A. De C.V. *
墨西哥
黄金
三菱综合材料公司*
日本
黄金
PAMP S.A. *
瑞士
黄金
加拿大皇家造币厂*
加拿大
黄金
桑达克贵金属
韩国
黄金
山东黄金冶炼有限公司*
中国
黄金
山东招金金银精制有限公司*
中国
黄金
T.C.A S.p.A *
意大利
黄金
田中喜金藏工业K.K. *
日本
黄金
Torecom *
韩国
黄金
Umicore S.A. Business Unit Precious Metals Refining *
比利时
黄金
联合贵金属精炼公司*
美国
黄金
中金黄金总公司中原黄金冶炼厂*
中国
*经负责任Minerals倡议认证的符合RMAP标准的冶炼厂或精炼厂
附件B
原籍国
玻利维亚
马来西亚
巴西
墨西哥
加拿大
缅甸
智利
刚果民主共和国北基伍省*
中国
秘鲁
德国
卢旺达*
印度
西班牙
印度尼西亚
瑞典
意大利
土耳其
日本
美国
韩国
越南
*所涉国家境内有3甘油三酯的地雷,经RMAP符合标准的SOR处理
附件C
产品组
下列产品类别包括受《冲突Minerals报告》所述尽职调查的涵盖产品:
申请人
迷你吊坠
浴室装饰
镜子
浴室水龙头
在线橱柜
洗浴用品及配件
户外热
洗浴安全
油漆工具
洗澡
露台
浴室和底座水槽
塑料储存
电池生活方式
管道工具
电池割草机
油烟机
橱柜五金
登记册和烧烤
吊扇
螺丝刀
电锯和电锯
淋浴产品
吊灯
小家电
壁橱配件
软窗
壁橱组织
SOS浴室装饰
无绳电钻和组合套件
SOS浴室安全
窗帘杆环和衬里
SOS装饰照明
定制橱柜
SOS水龙头
装饰搁架
SOS室内家具
抛弃者
SOS药柜&化妆镜
排水清洁工具
SOS Vanities & Tops
电动工具及测试员
储藏柜
手电筒
库存强化复合地板
地板工具
弦乐器修剪器和Augers
锤子、撬棒和冷凿
桌面
手持切割和研磨
定时器和浪涌保护器
对冲修剪器和修边器
厕所
加湿器
工具存储
室内家具
轨道照明
内墙板
实用刀
厨房水龙头
虚荣心
厨房组织
名利场照明
洗衣桶
虚荣上衣
吹叶机
墙面装饰
测量工具
墙板
药柜和化妆镜