美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表14D-9

（第14D-101条规则）

（第3号修正案）

招标/建议声明

根据1934年《证券交易法》第14（d） （4）条

 

 

Sky Solar Holdings, Ltd.

（标的公司名称（发行人）

 

 

Sky Solar Holdings, Ltd.

（提交陈述书的人的姓名）

 

 

普通股，每股面值0.0001美元*

（证券类别名称）

83084J202* *

83084J988* *

（证券类别数目）

Zhang Zhang

董事会特别委员会主席

Sky Solar Holdings, Ltd.

417单元，4楼，

力宝中心二楼

金钟道89号

香港特别行政区

中华人民共和国

+852 3960 6548

（获授权代表提交陈述书的人接获通知及通讯的姓名、地址及电话号码）

 

 

收到:

David T.Zhang，Esq.

丹尼尔·杜塞克，艾斯克。

林晓曦，艾斯克。

柯克兰和埃利斯

格洛斯特大厦26楼

里程碑

中环皇后大道15号

香港

电话: （ +852）37613300

 

 

 

☐	如果提交的文件仅涉及在要约收购开始之前所作的初步沟通，请检查方框。

 

*	不是为了交易，而是为了在纳斯达克资本市场上市的美国存托股票，每个代表20股普通股，每股面值0.0001美元的发行人。

**	这个CUSIP号适用于发行者的ADSS。

 

 

 

本修正案修订了于2020年7月20日向证券交易委员会提交并随后于2020年8月18日和2020年9月2日以根据开曼群岛法律注册成立的有限责任公司Sky Solar Holdings，Ltd.的名义修订的关于附表14D-9（经修订的“附表14D-9” ）的征求/建议声明，该声明是根据公司董事会特别委员会的指示而修订的。本修订涉及根据开曼群岛法律注册成立的有限责任豁免公司Square Acquisition Co.及根据开曼群岛法律注册成立的有限责任豁免公司Square Limited的全资附属公司就购买该公司所有已发行及流通在外普通股（ “普通股” ）的要约，包括以美国预托股份（每份ADS）为代表的所有普通股，并非由要约人集团拥有（如附表14D-9所界定） （以及由开鼎拥有的60万股ADS，及TCL运输控股有限公司拥有的146,499股ADS） ，价格为每股普通股现金0.30美元，或每股ADS现金6.00美元，以现金向卖方净额，不计利息及减去任何ADS注销费用及其他相关费用及预扣税，根据日期为2020年7月6日的要约购买（经修订后为“要约购买” ）及有关普通股的送文函（ “股份送文函” ）及有关ADS的送文函（ “ADS的送文函” ） （要约购买、股份送文函及ADS的送文函，连同其任何修订或补充，统称“要约” ）所载的条款及条件而定。

除下文另有规定外，附表14D-9中的资料保持不变，并在此明确作为参考。此处使用但未另有定义的资本化术语，应具有附表14D-9中给出的含义。

项目8.补充资料。

现将附表14D-9第8项修正和补充，在题为“关于前瞻性陈述的警告性说明”的一节前增加以下各段:

"要约的最终结果

于2020年9月9日，要约人集团就附表的第5号修正案（ “附表的第5号修正案” ）除其他外，宣布:

（i）要约及提出权于纽约市时间2020年9月8日午夜12时正（即要约届满日期）届满，而要约代理人（定义见要约）已告知要约人集团，截至紧接届满日期前，已根据要约有效要约（而非有效撤回）合共76,070,636股普通股（包括以ADS为代表的普通股） ，占公司419,546,494股已发行普通股的约18.1% ；

（ii）已就8,523,620股普通股（包括以ADS为代表的普通股）交付保证交付通知，占公司已发行普通股约2.0% ；

（iii）最低条件已获满足，而要约的所有其他条件已获满足或豁免；

（iv）于届满日期后，买方迅速进入贷款融资（如要约所界定） ，并已接纳根据要约有效地投标（而并非有效地撤回）所有普通股（包括以ADS为代表的普通股）以供支付；及

（v）一旦清盘呈请及任何命令或决议（统称“清盘程序” ）不再悬而未决或生效，而母公司拟促使所有ADS从纳斯达克除牌，并根据1934年证券交易法（经修订）撤销注册，要约人集团正密切监察清盘呈请，并拟在切实可行范围内尽快实施合并。 "

 

1

签字

经过适当的询问，并根据我的知识和信念，我证明本声明所载的信息是真实、完整和正确的。

日期:2020年9月11日

 

 

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