| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
(国家) |
2.发行人名称和股票代码或交易代码 CleanSpark, Inc.[CLSK] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 2a。外资交易代号 |
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 03/20/2026 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 62,171 | D | ||||||||
| 普通股 | 600,000 | I | 由Vecchiarelli 2026年合格年金信托 | |||||||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 限制性股票单位 | $0 | (1) | (1) | 普通股 | 429,515 | 429,515 | D | ||||||||
| 限制性股票单位 | $0 | (1) | (1) | 普通股 | 557,000 | 557,000 | D | ||||||||
| 限制性股票单位 | $0 | (2) | (2) | 普通股 | 348,125 | 348,125 | D | ||||||||
| 限制性股票单位 | $0 | (3) | (3) | 普通股 | 11,242 | 11,242 | D | ||||||||
| 限制性股票单位 | $0 | 03/20/2026 | A | 400,000 | (4) | (4) | 普通股 | 400,000 | $0 | 400,000 | D | ||||
| 业绩股票单位 | $0 | 03/20/2026 | A | 300,000 | (5) | (5) | 普通股 | 300,000 | $0 | 300,000 | D | ||||
| 业绩股票单位 | $0 | 03/20/2026 | A | 1,202,500 | (6) | (6) | 普通股 | 1,202,500 | $0 | 1,202,500 | D | ||||
| 回复说明: |
| 1.这些RSU于2026年9月4日、2027年9月4日和2028年9月4日在三年内以相等的年度分期付款方式归属。 |
| 2.这些RSU分别于2026年9月4日、2027年2月13日、2027年9月4日、2028年2月13日和2028年9月4日在三年内以平均半年分期的方式归属。 |
| 3.这些RSU在2026年5月13日、2026年8月13日、2026年12月3日、2027年2月12日、2027年5月13日、2027年8月13日和2027年12月3日以相等的季度分期付款方式归属。 |
| 4.这些RSU于2027年3月20日、2028年3月20日和2029年3月20日在三年内以等额年度分期方式归属,但须视报告人在每个此类日期是否继续受雇或为发行人服务而定。 |
| 5.这些长期激励计划(“LTIP”)奖励的归属取决于普通股在截至2027年3月20日期间实现基于20个交易日平均值的至少18.80美元的特定目标市场价格,但以发行人在2029年3月20日归属日仍受雇的报告人为准。报告的LTIP奖励不包括最多300,000股普通股的LTIP奖励,此类奖励将在实现与数据中心租赁给客户的总电力相关的特定绩效目标时根据其条款归属,在截至2027年3月20日的期间内,门槛绩效为600兆瓦毛额,最高支付为800兆瓦毛额,但以发行人在归属日期2029年3月20日仍受雇的报告人为准。 |
| 6.这些战略转型绩效奖(“STPA”)下的股票数量代表在发行人的普通股达到目标市场价格时,STPA将归属的最大普通股数量,基于20个交易日的平均值,在2030年9月30日之前,门槛绩效为每股47美元,最高支付为每股94美元,但以发行人在2030年9月30日仍受雇的报告人为准。报告的STPA奖励不包括1202,500股普通股,这些普通股在实现根据向客户租赁的数据中心的电力相关的绩效目标后归属,这些数据中心在2030年9月30日之前已准备好承载IT设备和交付服务(RFS),门槛绩效为1.0GW,最高支付额为2.5GW,前提是发行人在2030年9月30日仍受雇于报告人。 |
| /s/Gary A. Vecchiarelli | 03/24/2026 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||
| *表格4:SEC 1474(03-26) | ||