预融资认股权证的行使价为0.0001美元，可立即行使，并在全额行使时到期。A系列认股权证和B系列认股权证的行使价为每股1.70美元，发行后可立即行使。A系列认股权证的行使期限等于本登记声明生效日期后五（5）年，B系列认股权证的行使期限等于本登记声明生效日期后十八（18）个月。配售代理认股权证的条款与A系列认股权证基本相同，只是配售代理认股权证的行使价为每股2.4375美元。

我们的普通股在纳斯达克资本市场上市，代码为“ASTI”。2026年1月6日，我们普通股在纳斯达克资本市场的最后一次报告发售价格为每股5.29美元。我们的主要行政办公室位于12300 Grant Street，Suite 160，Thornton，Colorado 80241，我们的电话号码是（720）872-5000。

证券交易委员会和任何州证券监督管理委员会均未批准或不批准这些证券或确定本招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述都是刑事犯罪。

本招股章程日期为2026年1月6日。

目 录

二、

除非文意另有所指，否则本招股章程中提及“我们”、“我们”、“我们的”、“亚盛科技”、“亚盛太阳能”或“公司”指Ascent Solar Technologies, Inc.

本招股说明书是我们根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的S-3表格注册声明的一部分，使用“货架”注册程序。根据这一货架登记程序，出售股东可以在持续的基础上，在一次或多次发行中，出售或以其他方式处置最多3,148，724股普通股。本招股说明书通过引用纳入了未包含在本文件中或随本文件一起提供的有关我们的重要业务和财务信息。您应该阅读“在哪里可以找到更多信息”和“我们通过引用纳入的信息”下描述的附加信息。

我们将不会从根据本协议登记的普通股股份的出售或其他处置中获得任何收益，但我们在行使认股权证时收到的金额除外。

三、

本摘要重点介绍本招股说明书其他地方所载的选定信息。本摘要并未包含您在投资本公司前应考虑的所有信息。您应该仔细阅读整个招股说明书，包括通过引用并入本文的所有文件。特别是，在作出投资决定之前，应关注我们的“风险因素”、“有关公司的信息”、“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”以及此处所载或以其他方式通过引用并入此处的财务报表及其相关附注。

如本文所用以及对本文的任何修订或补充，除非另有说明，“我们”、“我们”、“我们的”、“公司”、“Ascent”或“Ascent Solar”是指Ascent Solar Technologies, Inc.

概述

我们于2005年从ITN Energy Systems，Inc.（“ITN”）分离出其先进光伏部门以及该部门的所有关键人员、核心技术以及某些商业秘密和免版税许可注册成立，可用于制造、开发营销和商业化铜-铟-镓-二硒化物（“CIGS”）光伏（“PV”）产品。

我们是一家太阳能技术公司，制造和销售光伏太阳能组件，这些组件灵活、耐用，具有对重量和功率对面积性能具有吸引力的功率。我们的技术为传统刚性太阳能电池板不适合的高价值生产和特种太阳能市场提供可再生能源解决方案，包括太空动力光束、航空航天、卫星、近地轨道飞行器、固定翼无人机（“无人机”）、水上、地面和其他对重量敏感的市场（包括国防部无人机和太空作业），具有变革性的高质量、增值产品应用。我们在这些目标市场开展业务是因为它们对发电有高度专业化的需求，并且由于技术要求很高，因此提供了具有吸引力的定价。

我们认为，亚盛科技专有太阳能技术的价值主张不仅符合我们目标市场客户的需求，而且还克服了其他太阳能技术在太空、航空航天和其他市场面临的许多障碍。亚盛为这些领域的最终用户设计和开发成品，并与战略合作伙伴合作，为卫星、航天器、飞艇和无人机等产品设计和开发集成解决方案。Ascent认为，其中一些市场的最终用户的需求存在显着重叠，并相信它可以在为这些客户商业化产品的采购、开发和生产方面实现规模经济。

亚盛太阳能组件融入太空、近太空、航空载具超轻量柔性太阳能组件是公司重要的市场机遇。这一市场的客户历来要求太阳能组件供应商提供高水平的耐用性、高电压和转换效率，我们相信我们的产品非常适合在这一高端市场竞争，并将以更低的成本、更轻的组件以及如果被太空中的物体撞击将产生有限空间碎片的产品填补卫星市场的空白。

近期动态

公司继续专注于我们基于铜-铟-镓-二硒化物（“CIGS”）的太阳能电池的电池和航空效率改进。随着Zn（O，S）作为缓冲层的加入，公司了解到，重新引入CDS作为组合混合缓冲层，通过最大限度地减少光学损耗和改善整体短路电流和开路电压，提高了整体性能和效率。这些努力导致Ascent的工程和生产团队自2023年9月以来持续实现设备效率和整体性能的提高，其最新成就为15.7%。该公司继续将研发工作重点放在提高AM0频谱中的空中效率和功率重量比上。

由于我们的技术采用的单片集成实现了高耐用性、将模块定制为不同外形尺寸的能力以及我们认为由我们的模块提供的行业领先的轻量化和灵活性，我们相信我们产品的潜在应用是广泛的，包括任何可能需要发电的地方的集成解决方案，例如电力光束解决方案，或太空或飞行中的车辆。

较小的报告公司状况

我们是一家“规模较小的报告公司”，这意味着非关联公司持有的我们的股票市值不到7亿美元，在最近完成的财政年度，我们的年收入不到1亿美元。如果（i）非关联公司持有的我们的股票市值低于2.5亿美元或（ii）在最近完成的财政年度我们的年收入低于1亿美元且非关联公司持有的我们的股票市值低于7亿美元，我们可能会继续成为一家规模较小的报告公司。

作为一家较小的报告公司，我们可能依赖于较小的报告公司可以获得的某些披露要求的豁免。具体来说，作为一家规模较小的报告公司，我们可能会选择在我们的10-K表格年度报告中仅提供最近两个财政年度的经审计财务报表，而规模较小的报告公司减少了有关高管薪酬的披露义务。

企业信息

我们于2005年10月根据特拉华州法律成立。我们的主要业务办公室位于12300 Grant Street，Thornton，Colorado 80241，我们的电话号码是（720）872-5000。我们的网站地址是www.ascentsolar.com。载于本公司网站或任何其他网站的资料并非本招股章程的一部分，亦非纳入本招股章程。

我们的这些前瞻性陈述主要基于我们目前对未来事件和财务趋势的预期和假设，我们认为这些预期和假设可能会影响我们的财务状况、经营业绩、业务战略、短期和长期业务运营以及财务需求。这些前瞻性陈述受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中反映的结果存在重大差异。可能导致或促成此类差异的因素包括但不限于本招股说明书中讨论的因素，特别是下文和“风险因素”标题下讨论的风险以及我们向SEC提交的其他文件中讨论的风险，这些文件通过引用并入本文。本招股说明书，以及任何随附的招股说明书或招股说明书补充，应与截至2024年12月31日和2023年12月31日的财政年度的财务报表和相关附注一起阅读，这些报表以引用方式并入本文，可能会不时被我们未来向SEC提交的以引用方式并入本文的其他报告所修订、补充或取代。

除法律要求外，我们不承担修改或公开发布对这些前瞻性陈述的任何修改结果的义务。鉴于前瞻性陈述所伴随的重大风险、不确定性和假设，本招股说明书及任何随附的招股说明书或招股说明书补充文件中讨论的前瞻性事件和情况可能不会发生，实际结果可能与前瞻性陈述中预期或暗示的结果存在重大不利差异。

您不应过分依赖任何前瞻性陈述，每一项陈述仅适用于本招股说明书之日，或任何随附的招股说明书或任何招股说明书补充。除法律要求外，我们不承担在本招股说明书日期之后公开更新或修改任何前瞻性陈述以使我们的陈述符合实际结果或改变预期的义务。

您在本招股说明书、任何随附的招股说明书、任何招股说明书补充文件或以引用方式并入的任何文件中阅读的任何前瞻性陈述均反映了我们目前对未来事件的看法，并受制于与我们的运营、经营业绩、增长战略和流动性相关的这些及其他风险、不确定性和假设。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，因为此类陈述仅涉及作出的日期。我们不承担任何义务以任何理由公开更新或修改这些前瞻性陈述，或更新实际结果可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异的原因，即使未来有新信息可用，除非适用法律另有要求。不过，建议您查阅我们在向SEC提交的10-Q、8-K和10-K表格报告中就相关主题所做的任何进一步披露，这些报告以引用方式并入本文。你应该明白，不可能预测或识别所有的风险因素。因此，你不应该认为任何这样的清单是一套完整的所有潜在风险或不确定性。

于2025年12月5日，我们与若干机构及认可投资者订立证券购买协议（“购买协议”），以发行及出售（i）769,232股的私募配售（“私募配售”），（ii）购买最多256,411股普通股的预融资认股权证，行使价为每股0.0001美元，（iii）购买最多1,025，643股普通股的A系列认股权证，行使价为每股1.70美元，以及（iv）购买最多1,025，643股普通股的B系列认股权证，行使价为每股1.70美元。预先注资的认股权证可即时行使，并于悉数行使时到期。A系列认股权证可立即行使，自本注册声明生效之日起五（5）年届满。B系列认股权证可立即行使，并将自本登记声明生效之日起十八（18）个月届满。每股及随附的A系列认股权证和B系列认股权证的合并购买价格为1.95美元，每份预融资认股权证及随附的A系列认股权证和B系列认股权证的购买价格为1.9 499美元。该私募已于2025年12月8日结束发行。

就私募配售而言，公司与投资者订立一份登记权利协议（“登记权利协议”），日期为2025年12月5日，据此，公司同意编制并向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份登记声明，在登记权利协议日期后三十（30）天内登记预融资认股权证、A系列认股权证和B系列认股权证的股份的转售和普通股股份（“登记声明”），并尽最大努力在此后尽快宣布注册声明生效，无论如何不迟于注册权协议日期后六十（60）天（或在SEC“全面审查”的情况下，注册权协议日期后九十（90）天）。

H.C. Wainwright & Co.，LLC（“配售代理”）根据公司与Wainwright于2025年6月17日（经修订）签署的某些订约书（“订约书”）担任我们就私募配售的独家配售代理。根据聘书，我们向配售代理支付了（i）相当于在私募中收到的私募总收益的7.0%的现金费用，以及（ii）偿还高达85,000美元的法律费用和开支，包括自付费用和非问责费用。同样根据委聘协议，公司就私募配售同意向配售代理或其指定人士发行认股权证（“配售代理认股权证”），以购买最多合共71,795股普通股（“配售代理认股权证股份”）。配售代理认股权证的行使价为每股2.4375美元（相当于合并私募发行价格的125%），在本登记声明生效日期后五（5）年到期，并在发行时可行使。此外，在包括私募配售在内的发售（“发售”）中向投资者发行的任何私募配售、未登记认股权证以现金方式行使时，公司已同意向配售代理（或其指定人）发行，在公司收到行权价格后五（5）个工作日内，配售代理认股权证购买公司普通股股份的数量相当于已如此行使的该等认股权证的相关普通股股份总数的7.0%，而该等配售代理认股权证的形式和条款将与最初在适用发售中发行的配售代理认股权证相同。

售股股东发售的普通股是先前发行给售股股东的普通股，以及在行使认股权证时可发行给售股股东的普通股。有关发行这些普通股和认股权证的更多信息，请参见上文“普通股和认股权证的私募配售”。我们正在登记普通股的股份，以便允许出售股东不时提供股份以进行转售。出售股东除持有普通股股份和认股权证外，在过去三年内未与我们发生任何重大关系。

下表列出了出售股东和其他有关每个出售股东对普通股股份的实益所有权的信息。第二栏列出了每个出售股东根据其对普通股和认股权证股份的所有权实益拥有的普通股股份数量，截至2026年1月6日，假设出售股东在该日期持有的认股权证得到行使，而不考虑任何行使限制。

第三栏列出出售股东通过本招股说明书发售的普通股股份。

根据与出售股东的登记权协议条款，本招股说明书一般涵盖（i）在上述“普通股和认股权证的私募配售”中向出售股东发行的普通股股份数量和（ii）在行使相关认股权证时可发行的普通股股份的最大数量之和的转售，确定为如同在紧接本登记声明最初向SEC提交之日的前一个交易日已全额行使未行使的认股权证，各自截至紧接适用的确定日期前的交易日，且均须按登记权协议的规定进行调整，而不考虑对认股权证行使的任何限制。第四栏假设出售股东根据本招股说明书发售的全部股份。

我们正在对出售股东的股份进行转售登记。除我们因行使任何现金认股权证而收到的款项外，我们将不会从本招股章程所涵盖的股份出售中获得任何收益。如果认股权证以无现金方式行使，我们将不会从认股权证的行使中获得任何收益。

我们打算将行使任何认股权证的收益用于一般公司用途的现金，其中可能包括研发费用、资本支出、营运资金以及一般和行政费用。

证券的每名出售股东及其任何质权人、受让人和利益承继人可不时在主要交易市场或证券交易所在的任何其他证券交易所、市场或交易设施或私下交易中出售其在此涵盖的任何或全部证券。这些销售可能是固定的或议定的价格。卖出股票的持有人在卖出证券时，可以采用下列任意一种或者多种方式：

出售股东还可以根据规则144或任何其他豁免根据经修订的1933年证券法（“证券法”）（如果有）而不是根据本招股说明书出售证券。

售股股东聘请的经纪自营商可以安排其他经纪自营商参与销售。经纪自营商可能会从出售股东（或，如果任何经纪自营商代理证券购买者，则从购买者）处获得金额有待协商的佣金或折扣，但除本招股说明书补充文件中规定的情况外，在代理交易不超过符合FINRA规则2121的惯常经纪佣金的情况下；在主要交易的情况下，则按照FINRA规则2121进行加价或减价。

就出售证券或其中权益而言，出售股东可能与经纪自营商或其他金融机构进行套期保值交易，而后者又可能在其承担的头寸套期保值过程中从事证券卖空交易。卖出股票的股东还可以卖空证券并交付这些证券以平仓其空头头寸，或将证券出借或质押给经纪自营商，而经纪自营商又可能出售这些证券。出售股东还可以与经纪自营商或其他金融机构进行期权或其他交易或创建一种或多种衍生证券，这些证券要求将本招股说明书提供的证券交付给该经纪自营商或其他金融机构，该经纪自营商或其他金融机构可根据本招股说明书（经补充或修订以反映该交易）转售该证券。

各售股股东已通知本公司，其并无与任何人直接或间接订立任何书面或口头协议或谅解以分销证券。

本公司须向证券的注册支付因本公司事件而产生的若干费用及开支。公司已同意就某些损失、索赔、损害赔偿和责任，包括《证券法》规定的责任，对出售股东进行赔偿。

我们同意将本招股章程保持有效，直至（i）出售股东可能在未经登记的情况下转售证券的日期，且不考虑因规则144而造成的任何数量或销售方式限制，而不要求公司遵守《证券法》第144条或任何其他类似效力规则下的当前公开信息，或（ii）所有证券已根据本招股章程或《证券法》第144条或任何其他类似效力规则出售，以较早者为准。如果适用的州证券法要求，转售证券将仅通过注册或持牌经纪人或交易商出售。此外，在某些州，此处涵盖的转售证券不得出售，除非它们已在适用的州注册或具有出售资格，或者可以获得注册或资格要求的豁免并得到遵守。

根据《交易法》下的适用规则和条例，任何从事转售证券分销的人不得在分销开始前的适用的M条例所定义的限制期内同时从事与普通股有关的做市活动。此外，出售股东将受《交易法》的适用条款及其下的规则和条例的约束，包括M条例，该条例可能会限制出售股东或任何其他人购买和出售普通股的时间。我们将向出售股东提供本招股说明书的副本，并已告知他们需要在出售时或之前（包括通过遵守《证券法》第172条规则）向每个购买者交付本招股说明书的副本。

以下摘要介绍了我们的普通股以及我们的公司注册证书、我们的章程和特拉华州一般公司法（“DGCL”）的重要规定。因为以下只是一个总结，并不包含所有可能对你很重要的信息。有关完整的说明，请参阅我们的公司注册证书和章程。我们鼓励您仔细阅读这些文件和DGCL。

法定股本

我们的法定股本包括200,000，000股普通股，每股面值0.0001美元，以及25,000，000股优先股，每股面值0.0001美元，其中750,000股被指定为A系列优先股，4,000股被指定为1C系列优先股。

除法律或适用的证券交易所规则另有规定外，已获授权但未发行的普通股和优先股可在未来发行，无需股东批准。额外授权但未发行的股份可用于多种公司用途，包括未来公开发行以筹集额外资金、公司收购和员工福利计划。授权但未发行的股份的存在可能会阻碍或阻止通过代理权竞争、要约收购、合并或其他方式获得我们控制权的企图。

未偿股本

截至2026年1月6日，公司已发行和流通的普通股为4,712，215股，A系列优先股为48,100股，1C系列优先股为726股。

A系列优先股

排名

A系列优先股在清算时的股息和权利方面与普通股享有同等地位。

投票权

除法律另有规定（或关于批准某些行动）外，A系列优先股没有投票权。

股息

A系列优先股持有人有权在董事会全权酌情宣布时以每年8%的利率获得累积股息。股息可由董事会酌情以现金或普通股形式支付（按低于市场价格的10%估值，但不得超过适用计量期内的最低收盘价）。A系列优先股的股息率与公司股价挂钩，可能会有所调整。

转换及赎回权

A系列优先股可由公司选择转换为普通股，如果普通股的收盘价超过232亿美元，经反向股票分割调整，连续二十个交易日，或由持有人在任何时间。公司有权以每股8.00美元的价格赎回A系列优先股，加上任何应计和未支付的股息，再加上补足金额（如适用）。截至2025年9月30日，优先股没有资格根据公司的选择转换为普通股。优先股持有人可随时转换为普通股。在对公司之前的反向股票分割进行调整后，所有48,100股已发行的A系列优先股可转换为不到一股普通股。在进行任何转换时（无论是公司或持有人的选择），持有人有权获得任何应计但未支付的股息。

清算价值

在公司进行任何清算、解散或清盘时，在支付或提供支付公司的债务和其他负债后，A系列优先股持有人有权获得与公司普通股持有人的任何分配同等的金额，金额等于每股A系列优先股8.00美元加上任何应计和未支付的股息。

1C系列优先股

排名

1C系列优先股在清算时的股息和权利方面排名高于普通股。

投票权

就提交给公司股东以供其在公司任何股东大会上采取行动或审议的任何事项（或经股东书面同意代替会议），1C系列优先股已发行股份的每个持有人均有权投出相当于截至记录日期该持有人所持有的1C系列优先股已发行股份可转换成的普通股整股股份数量的票数（但仅限于在实施上述最高百分比转换限制后）。除法律或1C系列优先股的其他规定外，1C系列优先股持有人应与普通股持有人一起作为单一类别并在转换为普通股的基础上投票。

股息

1C系列优先股持有人有权获得每股规定价值1,000美元的股息，金额为每年10%，每季度支付一次。如果任何1C系列优先股在2027年10月17日或之后仍未发行，股息率将提高至15%。除非公司选择以现金支付1C系列优先股的股息，否则公司将累积股息，在这种情况下，应计股息金额应添加到1C系列优先股每股的规定价值中。截至2025年9月30日，该公司的应计股息为77,341美元。

转换权

1C系列优先股可在2025年4月17日之后的任何时间根据持有人的选择转换为普通股，初始固定转换价格为每股普通股2.50美元；但是，持有人不得转换任何部分，只要持有人在转换生效后立即实益拥有公司已发行普通股的4.99%以上的已发行在外股份。

赎回

如果在任何时候公司普通股的收盘销售价格至少等于最近连续20个交易日的转换价格的300%，公司有权以现金赎回当时已发行的全部但不少于全部的1C系列优先股，价格等于被赎回股份的规定价值的110%。

清算价值

在我们清算、解散或清盘时，1C系列优先股持有人有权从公司资产中获得现金，在向任何普通股股份持有人支付任何金额之前，每股1C系列优先股的金额等于（a）该优先股规定价值的110%和（b）如果该持有人在紧接此类支付日期之前将该优先股转换为普通股，则该持有人将获得的每股金额中的较高者。

普通股

我们的普通股持有人有权就提交给股东投票的所有事项每持有一股股份拥有一票表决权。我们普通股的持有者没有任何累积投票权。我们普通股的持有人有权从合法可用于该目的的资金中按比例获得我们董事会宣布的任何股息，但须遵守任何已发行优先股的任何优先股息权。我们的普通股没有优先购买权、转换权或其他认购权或赎回或偿债基金条款。

在我们清算、解散或清盘的情况下，我们的普通股持有人将有权按比例分享在支付所有债务和其他负债以及任何已发行优先股的任何清算优先权后剩余的所有资产。每一股流通在外的普通股都是经过适当和有效的发行、全额支付和不可评估的。

优先股

我们的章程授权我们的董事会建立类别或系列优先股，并确定每个此类类别或系列的股份的指定、权力、优先权和权利及其资格、限制或限制，而无需我们的股东进一步投票或采取行动。如此发行的任何优先股在股息或清算权方面可以优先于我们的普通股。任何未来的优先股发行可能会产生延迟、推迟或阻止我们控制权变更的效果，而无需我们的股东采取进一步行动，并可能对我们普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。

发行优先股的股份，或发行购买此类股份的权利，可以被用来阻止主动提出的收购提议。例如，发行一系列优先股可能会通过包括使持有人能够阻止此类交易的类别投票权而阻碍企业合并。此外，在某些情况下，发行优先股可能会对我们普通股持有人的投票权产生不利影响。尽管我们的董事会被要求根据其对我们股东最佳利益的判断做出发行优先股的任何决定，但我们的董事会的行事方式可能会阻止一些或大多数我们的股东可能认为符合其最佳利益的收购尝试或其他交易，或者此类股东可能会因其股票获得高于该股票当时市场价格的溢价。

特拉华州法律的某些规定以及我们的公司注册证书和章程的反收购效力

我们的章程和章程包含许多条款，这些条款可能会使我们通过要约或交换要约、代理竞争或其他方式进行的收购更加困难。这些规定概述如下。

董事会组成；罢免董事及填补董事会空缺

我们的章程规定，股东只能因故罢免董事，并且只能通过在董事选举中有权投票的至少过半数股份持有人的赞成票。

我们的章程只授权我们的董事会填补空缺的董事职位，包括新设立的席位。此外，组成我们董事会的董事人数只能通过我们整个董事会的多数票通过的决议来确定。这些规定将阻止一个股东增加我们董事会的规模，然后通过用自己的提名人填补由此产生的空缺来获得我们董事会的控制权。这使得改变我们董事会的组成变得更加困难，但却促进了管理的连续性。

交错板

我们的董事会分为三个职类，每年的年度股东大会选举出一个职类的董事。交错条款往往可以防止管理层的突然变动，并且可能会产生延迟、推迟或阻止我们控制权变更的效果，而无需我们的股东采取进一步行动。

预先通知要求

我们的章程为寻求在我们的年度股东大会上提出事项或在我们的年度股东大会上提名董事候选人的股东提供了提前通知程序。我们的章程还规定了有关股东通知的形式和内容的某些要求。如果不遵循适当的程序，这些规定可能会阻止我们的股东将事项提交我们的年度股东大会或在我们的年度股东大会上进行董事提名。我们预计，这些规定还可能阻止或阻止潜在收购方进行代理征集以选举收购方自己的董事名单或以其他方式试图获得我们公司的控制权。

特别会议

我们的章程规定，股东特别会议只能在董事会过半数的要求下召开，只有特别会议通知中规定的事项才能在股东特别会议上审议或采取行动。

未指定优先股

我们的章程规定了25,000，000股优先股的授权股份。优先股的授权但未发行股份的存在可能使我们的董事会能够阻止通过合并、要约收购、代理权竞争或其他方式获得我们控制权的企图。例如，如果在适当行使受托义务时，我们的董事会将确定收购提议不符合我们股东的最佳利益，我们的董事会可能会导致在一次或多次非公开发行或其他交易中未经股东批准而发行可转换优先股股票，这可能会稀释提议的收购人或叛乱股东或股东集团的投票权或其他权利。在这方面，我们的章程授予我们的董事会广泛的权力，以确立优先股的授权和未发行股份的权利和优先权。发行优先股股票可能会减少可分配给普通股股票持有人的收益和资产数量。此次发行还可能对这些持有人的权利和权力（包括投票权）产生不利影响，并可能产生延迟、阻止或阻止我们控制权变更的效果。

特拉华州反收购法规

我们须遵守《总货柜条例》第203条的规定。一般来说，第203条禁止公开持有的特拉华州公司在该股东成为感兴趣的股东之后的三年内与该“感兴趣的股东”进行“企业合并”，除非企业合并以规定的方式获得批准。根据第203条，公司与利益相关股东之间的企业合并是被禁止的，除非它满足以下条件之一：

第203节将企业合并定义为包括：

一般而言，第203条将利益股东定义为实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的任何实体或个人，以及与该实体或个人有关联或控制或控制的任何实体或个人。

转让代理及注册官 

我们普通股的转让代理和注册商是ComputerShare Investor Services。

除非适用的招股说明书补充文件中另有说明，本招股说明书提供的证券的有效性将由科罗拉多州丹佛市的Carroll Legal LLC为我们传递。如与本招股章程作出的发售有关的法律事宜由承销商、交易商或代理人（如有）的法律顾问转交，该法律顾问将在适用的招股章程补充文件中列出。

我们截至2024年12月31日和2023年12月31日的资产负债表以及以引用方式并入本招股说明书的相关经营报表、股东权益变动表和截至2024年12月31日和2023年12月31日止年度的现金流量表已由独立注册公共会计师事务所Haynie & Company就此进行审计，并已依据该事务所根据其作为会计和审计专家的授权所提供的报告而如此列入。

我们使用证监会的EDGAR系统向美国证券交易委员会提交年度、季度和其他定期报告、代理声明和其他信息。委员会维持一个网站，其中载有以电子方式向委员会提交的报告、代理和信息声明以及关于登记人的其他信息。这样的网站地址是http//www.sec.gov。

我们在这份招股说明书中“通过引用纳入”了我们向SEC提交的某些文件，这意味着我们可以通过向您推荐这些文件来向您披露重要信息。以引用方式并入的文件中的信息被视为本招股说明书的一部分。我们向SEC提交并以引用方式并入本招股说明书的文件中包含的声明将自动更新和取代本招股说明书中包含的信息，包括先前提交的文件中的信息或已以引用方式并入本招股说明书的报告中的信息，只要新信息与旧信息不同或不一致。我们已经或可能向SEC提交了以下文件，这些文件自各自提交之日起以引用方式并入本文：

我们根据《交易法》第13（a）、13（c）、14和15（d）条向SEC提交的所有文件（i）在初始登记声明日期之后和登记声明生效之前，以及（ii）在本登记声明生效之日或之后和在提交本登记声明的生效后修订之前，该修订表明根据本招股说明书提供的所有证券已被出售，或注销当时仍未出售的所有证券，将被视为通过引用并入本注册声明，并自提交此类文件之日起成为本协议的一部分。

为本招股章程的目的，凡本招股章程所载的声明，或亦被视为以引用方式并入本招股章程的任何其后提交的文件所载的声明，均须视为为本招股章程的目的而修订、取代或取代该等声明，但以该等声明为限，亦如该等声明亦被视为以引用方式并入本招股章程的任何其后提交的文件所载的声明，则须视为修订、取代或取代该等声明。任何经如此修改、取代或取代的声明，除经如此修改、取代或取代外，不得视为构成本招募说明书的一部分。我们可能不时向SEC提供的任何根据表格8-K的任何当前报告的项目2.02或7.01披露的信息或任何相应信息（根据项目9.01提供或作为其中的展品包括在内）将不会通过引用并入本招股说明书或以其他方式包含在本招股说明书中，除非相关文件中另有明确规定。在符合上述规定的前提下，本招股说明书中出现的所有信息均受以引用方式并入的文件中出现的信息的整体限定。

您可以口头或书面索取这些文件的副本，这些文件将免费提供给您（展品除外，除非此类展品特别以引用方式并入），方法是联系CFO，c/o Ascent Solar Technologies, Inc.，地址为12300 Grant Street，Thornton，Colorado 80241。我们的电话是（720）872-5000。有关我们的信息也可在我们的网站上查阅：https://www.ascentsolar.com。然而，本网站的资料并非本招股章程的一部分，亦不以引用方式并入。