美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格
8-K
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本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
2024年11月15日
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（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（国家或其他管辖
注册成立）
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（佣金
档案编号）
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（IRS雇主
识别号）
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||||||||||||
注册人的电话号码，包括区号：（
540
)
769-8400
不适用
（前名称或前地址，如果自上次报告后更改。）
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如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 | ||||
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 |
交易
符号（s）
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各交易所名称
在其上注册
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
项目3.01 摘牌通知或不符合继续上市规则或标准的公告；转让上市。
2024年11月14日，Luna Innovations Incorporated（“公司”）接获纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部的拖欠通知函（“通知”），称由于公司尚未提交截至2024年9月30日止季度的10-Q表格（“2024年第三季度的10-Q表格”），且由于公司仍未提交截至2024年3月31日止季度的10-Q表格（“2024年第一季度的10-Q表格”）和2024年6月30日的季度的10-Q表格（“2024年第二季度的10-Q表格”）及其截至2023年12月31日止年度的10-K表格（“2023年10-K表格”，并与2024年第一季度的10-Q、2024年第二季度的10-Q和2024年第三季度的10-Q（“逾期申报”）合称，不符合纳斯达克上市规则5250（c）（1）（“规则”），该规则要求上市公司及时向美国证券交易委员会（“SEC”）提交所有规定的定期财务报告。正如先前宣布的那样，公司分别于2024年8月20日、2024年5月17日和2024年4月2日收到不遵守规则的通知，因为尚未分别提交其2024年第二季度表格10-Q、2024年第一季度表格10-Q和2023年表格10-K。
如先前于2024年10月7日所披露，由于公司拖欠备案，公司拟就纳斯达克上市资格部作出的将公司证券摘牌的裁定提出上诉。2024年10月8日，公司及时要求在纳斯达克听证小组（“小组”）举行听证会，并要求通过完成听证程序以及在听证会后小组授予的任何额外延长期届满来延长暂停的自动中止。听证会定于2024年11月26日举行，自动中止暂停的请求获得批准。该公司正在努力完成其拖欠的备案。然而，无法保证小组进行的聆讯将会成功，或公司将能够重新合规或保持遵守规则或《纳斯达克上市规则》中规定的其他持续上市要求。
项目7.01监管FD披露。
2024年11月15日，公司发布新闻稿，宣布公司收到通知。新闻稿副本以表格8-K提供，作为本当前报告的附件 99.1。
前瞻性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含经修订的1995年《私人证券诉讼改革法案》和其他证券法含义内的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述是非历史事实的陈述。“预期”、“前进”、“将”、“将”、“可能”、“可能”、“保持”、“潜在”、“准备”、“预期”、“相信”、“计划”等词语和类似表述旨在识别前瞻性陈述。这些声明包括但不限于关于拖欠申报以及公司重新遵守纳斯达克持续上市标准的能力的声明。所有这些陈述都受到某些风险和不确定性的影响，其中许多风险和不确定性很难预测，通常超出了公司的控制范围，这可能导致实际结果与前瞻性信息和陈述中表达、或暗示或预测的结果存在重大差异。此类风险和不确定性包括但不限于：完成对公司财务报表的审查和编制及其时间安排、发现额外信息、公司财务报告进一步延迟，包括由于意外因素，公司无法重新遵守或此后继续遵守《纳斯达克上市规则》的可能性，或经历违反额外《纳斯达克上市规则》的情况，公司证券可能在纳斯达克退市的可能性，以及公司截至2023年9月30日止季度的10-Q表格季度报告中题为“风险因素”的章节中列出的风险和不确定性，以及随后向美国证券交易委员会提交的文件。公司不保证将实现其预期。告诫读者不要过分依赖前瞻性陈述。这份关于8-K表格的当前报告中包含的所有前瞻性陈述仅在做出这些陈述之日发表。除法律要求的范围外，公司不承担更新此类声明以反映作出声明之日之后发生的事件或存在的情况的义务。
项目9.01 财务报表及附件。
（d）展品。
| 附件 | 说明 | |||||||
| 99.1 | ||||||||
| 104 | 封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中） | |||||||
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Luna Innovations Incorporated | |||||
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签名：/s/瑞安·斯图尔特
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| 姓名：赖安·斯图尔特 | |||||
| 职称：高级副总裁、总法律顾问和公司秘书 | |||||
日期：2024年11月15日