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8-K 11 d337359d8k.htm 8-K 8-K

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

形式8-K

 

 

目前的报告

根据第13或15(d)条

1934年证券交易法

报告日期(最早报告事件的日期):2022年4月1日

 

 

SLR高级投资公司

(章程所指明的注册人的准确姓名)

 

 

 

马里兰州   814-00849   27-4288022

(国家或其他管辖权)

的合并)

 

(委员会)

文件号)

 

(IRS雇主

识别号)

 

纽约公园大道500号   10022
(主要行政办事处地址)   (邮政编码)

注册人的电话号码,包括区号:(212)993-1670

不适用

(前姓名或前地址,如自上次报告后有所更改。)

 

 

选中下面相应的方框,如果表单8-K备案的目的是同时履行登记人根据下列任何一项规定承担的备案义务:

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条规则提交的书面通信

 

招标材料,根据第14A-12条规则根据《交易法》(CFR 17240.14A-12)

 

启动前根据委员会议事规则第153条提交的来文第14d-2(b)条根据《交易法》(CFR 17240.14d-2(b))

 

启动前根据委员会议事规则第153条提交的来文第13E-4(c)条根据《交易法》(CFR 17240.13E-4(c))

根据该法第12(b)条登记的证券:

 

各类名称

 

贸易

符号(s)

 

各交易所名称

在其上注册的

普通股,每股面值0.01美元   SUNS   纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》(17 CFR 230.405)第405条或《证券交易法》第405条所定义的新兴成长型公司12B-2《1934年证券交易法》(CFR 17240.12b-2)。

新兴成长型公司

如果是新兴成长型公司,请用勾选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。

 

 

 


项目2.01

资产收购或处置的完成。

在四月一号, 2022 , SLR投资公司, 一家马里兰州公司(“SLRC”), 完成了之前宣布的对SLR Senior Investment Corp.的收购, 马里兰州的一家公司(“公司”), 根据该合并协议及计划(“合并协议”), 从12月1日开始, 2021 , 在SLRC中, 公司, Solstice Merger Sub, 公司, 马里兰州的一家公司和SLRC的全资子公司(“合并子公司”), 而且, 仅为其中规定的有限目的, SLR资本合伙人, 有限责任公司, 特拉华有限责任公司和投资顾问SLRC和本公司。根据合并协议, Merger Sub首先与公司合并, 以本公司为尚存法团(“首次合并”), 而且, 在第一次合并之后, 该公司随后与SLRC合并, 以SLRC为存续公司(连同首次合并, “合并”)。结果呢, 从生效之日起, 合并, 该公司的独立存在停止。,

根据合并协议的条款,在合并生效时,每一股发行在外的公司普通股被转换为获得0.77 96股SLRC普通股的权利(公司股东获得的现金代替了SLRC普通股的零碎股份)。作为合并的结果,SLRC向公司的前股东共发行了约1250万股普通股,然后再对公司的前股东进行任何调整,以现金代替零碎股份。

上述对合并协议的描述仅为摘要,并通过参考合并协议的全文对其进行了完整的限定,该协议的副本已由公司提交,作为其当前报告的附件 2.1。表格8-K提交2021年12月1日。

 

项目3.01。

除名或未能满足继续列名规则的通知;转让列名。

就合并协议中拟进行的交易于2022年4月1日完成而言,公司通知纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)完成合并,并要求根据经修订的1934年《证券交易法》第12(b)条,纳斯达克向美国证券交易委员会提交了表格25通知,要求撤销上市和/或登记,将公司普通股的股票从市场上除名。该公司普通股在纳斯达克的交易于2022年3月31日收盘后暂停。项目2.01中包含的信息通过引用纳入本文。

 

项目3.03

对证券持有人权利的实质性修改。

项目3.03要求的信息包含在项目2.01中,并通过引用纳入本文。

 

项目5.01

注册人控制权的变更。

由于合并,公司的控制权发生了变化。5.01项所要求的信息载于2.01项,并以引用方式纳入本说明。

 

项目5.02

董事或某些高级职员的离任;董事的选举;某些高级职员的任命;某些高级职员的补偿安排。

根据合并协议的条款,自合并生效之日起,(i)公司的每名被指名的执行人员及董事不再被指名为公司的执行人员及董事,而在紧接合并生效日期前,合并附属公司的董事及高级人员成为董事以及公司的高级职员。

 

项目7.01。

法规FD披露。

2022年4月1日,SLRC发布新闻稿,宣布合并完成。本新闻稿的副本作为附件 99.1附后。


根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第18条,本条目7.01项下披露的信息由本公司“提供”,不视为“提交”,或以其他方式承担该条规定的责任,它也不被视为通过引用纳入根据1933年证券法(经修订)或交易法的任何备案,除非在此类备案中通过具体引用明确规定。

 

项目9.01

财务报表及附件

(d)附件. .

 

附件
数目

  

说明

2.1    SLR Investment Corp.、SLR Senior Investment Corp.、Solstice Merger Sub,Inc.和SLR Capital Partners,LLC(出于其中规定的有限目的)之间的合并协议和计划,日期为2021年12月1日(通过参考向SLR Senior Investment Corp.提交的当前报告附件 2.1合并)表格8-K(档案编号814-00849)于2021年12月1日)
99.1    SLR Investment Corp.于2022年4月1日发布的新闻稿


签名

根据1934年《证券交易法》的规定,登记人正式安排下列正式授权的签署人代表其在本报告上签字。

 

    SLR高级投资公司
日期:2022年4月1日     按:  

/s/Richard L. Peteka

      Richard L. Peteka
      秘书长