附件 11.1
洲际酒店集团股份有限公司证券交易实务守则
履行管理职责的人员（‘PDMR’）
根据
市场滥用条例
2016年7月3日生效
Corporate Legal & Secretariat（‘CLS’）
Intercontinental Hotels Group Plc
1个温莎表盘
亚瑟路
伯克希尔温莎SL4 1RS
电话：01753972000
邮箱：insiders@ihg.com
生效日期：2016年7月
最后更新日期：2025年1月
内容
| 部分： |
适用于： | 页面： | ||||||
| 简介 |
全部 | 1 | ||||||
| 词汇表 |
全部 | 1 | ||||||
| A部分–清关程序 |
全部 | 4 | ||||||
| 1.清仓交易 |
||||||||
| 2.进一步指导 |
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| 附录1 –申请交易许可 |
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| B部分– PDMR的附加条款 |
|
董事会和 行政人员 委员会 成员 只有 |
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7 | ||||
| 1.拒绝的情况 |
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| 2.交易的通知 |
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| 3.PCA和投资经理 |
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| 附录2 –交易通知 |
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| 附录3 – FCA通知授权 |
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| 附录4 – PDMR给PCA的备考信函 |
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简介
本守则旨在确保InterContinental Hotels Group PLC（‘IHG’或‘公司’）及其附属公司（统称‘集团’）的董事、执行委员会成员及若干雇员，不滥用，亦不涉嫌滥用内幕消息，并遵守其在市场滥用监管条例下的义务。
本守则的A部分载有公司履行管理职责的人员（称为‘PDMR’）和那些被告知许可程序适用于他们的员工（与PDMR一起称为‘受限制人员’）必须遵守的交易许可程序。这意味着，在某些时候，这些人将不能交易IHG股票或其他公司证券。
B部分列出了仅适用于PDMR的某些额外义务。
任何受本准则约束的人未遵守并遵守其要求，可能会导致纪律处分。视情况而定，这种不遵守也可能构成民事和/或刑事罪行。视情况而定，这类违规行为也可能意味着您和任何其他参与禁止交易的人已犯下民事和/或刑事罪行。该准则还对与您“密切相关的人员”规定了您的义务。
词汇表
定义术语：
‘CLS团队’是指公司秘书、公司副秘书以及公司法律和秘书处团队成员中的任何一名。
‘封闭期’是指MAR封闭期和/或内部人封闭期。
‘公司证券’指公司（或公司的任何附属公司或附属企业）的任何公开交易或报价的股份或债务工具，或与其中任何一种挂钩的衍生工具或其他金融工具，包括幻影期权。
‘交易’（连同‘交易’及‘交易’等相应条款）指公司证券的任何类型交易，包括购买、出售、行使期权、根据股份计划收取股份、使用公司证券作为贷款或其他义务的担保以及订立、修订或终止与公司证券有关的任何协议（例如交易计划）。
‘FCA’意为英国金融行为监管局。
‘一般名单’指并非PDMR的集团雇员的名单，并被视为可随时接触有关集团的敏感资料。
‘内幕信息封闭期’是指内幕信息存在的任何期间。
‘内幕消息’指与公司或集团或任何公司证券有关的信息，而这些信息可能会对公司证券的价格或相关衍生金融工具的价格产生重大影响，而投资者可能会将其用作其投资决策基础的一部分。
1
‘投资计划’指仅与公司股份有关的股份收购计划，根据该计划：（a）受限制人士根据常规常规或直接借记或通过定期从该人士的薪金或董事费用中扣除的方式购买股份；或（b）受限制人士通过长期选举的方式收购股份，以将所收到的股息或其他分派进行再投资；或（c）收购股份作为受限制人士薪酬或董事费用的部分支付。
‘MAR封闭期’是指：
| (a) | 发布公司年度业绩初步公告前30个日历日的期间，或在未发布该公告的情况下，发布公司年度财务报告前30个日历日的期间；及 |
| (b) | 本公司半年度财务报告刊发前30个日历日期间。 |
‘市场滥用监管’是指英国市场滥用监管。
‘应通报交易’指为PDMR或PCA的账户进行的与公司证券有关的任何交易，无论该交易是由PDMR或PCA进行的，还是由第三方代表他或她进行的，无论PDMR或PCA是否对该交易具有控制权。这涵盖了改变PDMR或PCA持有公司证券的每笔交易，即使该交易不需要根据本准则进行许可。它还包括公司证券的赠与、期权或股份奖励的授予、期权的行使或股份奖励的归属以及投资经理或其他第三方代表PDMR进行的交易，包括此类投资经理或第三方行使酌处权的情况，包括根据交易计划或投资计划进行的交易。
‘PCA’是指与PDMR密切相关的人，即：
| (a) | PDMR的配偶或民事合伙人；或 |
| (b) | PDMR未婚且无民事伴侣的未满18周岁的子女或继子女；或 |
| （c） | 在有关交易日期与PDMR共用同一住户至少一年的亲属；或 |
| （d） | 法人、信托或合伙企业，其管理责任由PDMR（或本定义（a）、（b）或（c）段中提及的PCA）履行，后者由该人直接或间接控制，为该人的利益而设立，或其经济利益实质上等同于该人的经济利益。 |
‘PDMR’指就公司履行管理职责的人，即：
| (a) | 公司董事会成员；或 |
| (b) | 公司执行委员会成员。 |
2
‘限制期’是指，就每个受限制项目清单而言，雇员在已维护的受限制项目清单上被点名的期间。
‘受限制人士’指以下任何一项：
| (a) | a PDMR； |
| (b) | 在相关限制期内被列入限制项目名单的员工； |
| （c） | 在相关成果限制期内列入成果项目名单的员工； |
| （d） | 总名单上的雇员；和/或 |
| （e） | 任何其他获公司告知本守则A部的批准程序适用于他或她的人。 |
‘受限制项目名单’指被视为有机会接触不公开及涉及与集团有关的业务交易或情况并可能导致或成为内幕消息的集团雇员名单。
‘业绩项目清单’指于业绩受限期内被视为可接触有关集团财务业绩的敏感资料的集团雇员名单。
‘结果限制期’指下列任一情况：
| (a) | 紧接IHG年度业绩初步公告前的60天期间，或（如较短）自有关财政年度结束时起至该公告发布时（包括该日）止的期间； |
| (b) | 就半年业绩而言，由有关财政期间结束至公布时间（包括该公布时间）的期间；及 |
| （c） | 关于第一季度和第三季度的交易更新，紧接公告之前的14天期间。 |
‘交易计划’指受限制人士与独立第三方订立的书面计划，其中载列受限制人士收购及/或处置公司证券的策略，及：
| (a) | 指明拟买卖公司证券的金额及买卖该公司证券的价格及日期；或 |
| (b) | 给予该独立第三方酌情权，以就拟买卖公司证券的金额及拟买卖公司证券的价格及日期作出买卖决定；或 |
| （c） | 包括一种确定拟买卖公司证券的金额和拟买卖公司证券的价格及日期的方法。 |
3
A部分–清关程序
| 1. | 清仓交易 |
如果你是受限制人士，以下程序适用于你：
| 1.1 | 未经事先取得公司许可，不得直接或间接为自己或他人交易公司证券。 |
| 1.2 | 交易许可申请必须使用附录1所列表格以书面形式提出，并将其提交给CLS团队或发送电子邮件至insiders@ihg.com。通过电子邮件提交并包含附录1中要求的信息的许可申请也将被接受。 |
| 1.3 | 掌握内幕信息的，不得提交交易许可申请。如你在提交申请后知悉你正在或可能拥有内幕消息，你有持续披露义务，必须尽快告知公司秘书或公司副秘书，即使你已获批准，也必须避免交易。 |
| 1.4 | 如掌握内幕消息，不得直接或间接在公司证券中推荐、鼓励或诱导他人为自己或他人交易。 |
| 1.5 | 您的申请将收到书面回复，通常在五个工作日内。如果你被拒绝交易许可，公司通常不会给你理由。任何拒绝都要保密，不能与任何其他人讨论。 |
| 1.6 | 如果你获得许可，你必须尽快并且无论如何在收到许可的两个工作日内成交。 |
| 1.7 | 可能会在有条件的情况下给予许可以成交。在这种情况下，交易时一定要遵守那些条件。 |
| 1.8 | 您不得订立、修改或取消交易计划或投资计划，根据该计划或投资计划可以购买或出售公司证券，除非已批准这样做。 |
| 1.9 | 如果公司正在就员工股份计划进行交易（例如，如果公司正在向您授予期权或股份奖励，或根据长期激励计划归属时可收取股份），则将适用不同的清算程序。如果这适用于您，将另行通知您任何清关安排。 |
| 1.10 | 如果您担任信托的受托人，或者是信托的公司咨询委员会成员，您应该联系公司秘书、公司副秘书或发送电子邮件至insiders@ihg.com，了解您在该信托的受托人进行的任何公司证券交易方面的义务。 |
4
| 1.11 | 交易前应向公司秘书、公司副秘书寻求进一步指导或发送电子邮件至insiders@ihg.com： |
| (a) | 持有或可能持有公司证券的集体投资企业（例如UCITS或另类投资基金）的单位或股份；或者 |
| (b) | 提供对具有或可能具有公司证券敞口的资产组合的敞口的金融工具。 |
即使您不打算通过进行相关投资在公司证券进行交易，情况也是如此。
| 2. | 进一步指导 |
如果您不确定某项交易是否需要审批，您必须在进行该交易之前获得公司秘书、公司副秘书的指导或发送电子邮件至insiders@ihg.com。
5
附录1
InterContinental Hotels Group PLC（the‘Company’）
申请交易许可
如果您希望根据公司的交易代码申请许可交易，请填写下表并通过电子邮件将此表格提交至insiders@ihg.com。通过提交此表格，您将被视为确认并同意：
| （一） | 本表所载信息准确、完整； |
| （二） | 阁下并无掌握与公司或任何公司证券有关的内幕消息，而透过交易，阁下将不会违反与处理公开买卖证券有关的任何适用法律或规例； |
| （三） | 如果您获得Deal许可并且您仍然希望Deal，您将尽快并且无论如何在两个工作日内这样做；并且 |
| （四） | 如果你在交易前知悉你掌握内幕消息，你会告知公司秘书，不进行交易。 |
| 注意。 | 你亦须在任何交易发生后，于交易发生日期的一个工作日内通知公司秘书、公司副秘书或内部人士@ ihg.com。 |
| 申请人 | ||
| 姓名 | ||
| 联系方式 | 对于执行董事和其他员工，请提供电子邮件地址和分机号码。为非执行董事，请附上电子邮件地址和电话号码。 | |
| 建议交易 | ||
| 证券的说明 | 例如股票、ADR、债务工具、衍生工具或与股票或债务工具挂钩的金融工具。 | |
| 证券数量 | 如果不知道实际数量，请提供最高金额（例如，“最多100股”或“最多1,000英镑的股份”）。 | |
| 交易性质 | 交易类型的描述（例如收购；处置；认购；期权行使；差价结算合同；订立、修改或取消投资计划或交易计划）。 | |
| 其他细节 | 请包括所有其他相关细节，这些细节可能会合理地帮助考虑您的许可申请的人（例如，将不考虑转移）。
如果您正在申请许可以订立、修改或取消投资计划或交易计划，请提供相关计划或计划的全部详细信息或附上其条款副本。 |
|
签名：_____________________________印名：______________________________日期：____/_____/20_____
就申请交易许可而作出的决定
| 批准的许可： | 是☐没有☐ | |||
| 指定人员: |
|
（主席/行政总裁/董事/公司秘书） | ||
| 决定日期： | ____/____/20____ | |||
许可附带的特殊条件：许可是在上述交易不迟于____/____/20_____营业时间结束前完成的基础上授予许可，即许可日期后两个工作日。
6
B部分– PDMR的附加条款
PDMR必须寻求许可以根据本守则的A部分进行交易，此外，本B部分的规定适用于PDMR。
| 1. | 拒绝的情况 |
在存在任何构成内幕信息的事项的任何期间或MAR封闭期内，通常不会给予您许可交易公司证券。
| 2. | 交易的通知 |
| 2.1 | 您必须将为您的账户进行的公司证券的每笔应予通报交易（包括无需进行清算的交易）按以下方式书面通知公司和FCA： |
| (a) | 向公司发出通知必须以书面形式作出，方法是填写附录2所载表格，并在切实可行范围内尽快并无论如何在交易日的一个营业日内将该表格提交给CLS团队。通过电子邮件提交并包含附录2中要求的信息的交易通知也将被接受。您应确保您的投资经理（无论是否全权委托）及时通知您代表您进行的任何应通报交易，以便您在此时间范围内通知公司。 |
| (b) | 必须在交易日后的三个工作日内向FCA发出通知。该通知单的副本可从CLS团队或在FCA的网站上获得。 |
| （c） | CLS团队可以为您完成FCA通知，前提是：（i）他们已收到您的书面授权（请使用附录3中列出的授权表格并将其发送给CLS团队）；以及（ii）他们在切实可行的范围内尽快并无论如何在交易日的一个工作日内以书面形式获悉交易。 |
| 2.2 | 如果您不确定某项交易是否属于应通报交易，您必须获得公司秘书、公司副秘书或insiders@ihg.com的指导。 |
| 3. | PCA和投资经理 |
| 3.1 | 您必须向公司提供您的PCA清单，并将需要对该清单进行的任何更改通知公司。 |
| 3.2 | 您的PCA还必须在第2.1段规定的时间范围内，将为其账户进行的每笔应予通报交易以书面形式通知公司和FCA。您应该使用附录4中的模板将此要求以书面形式告知您的PCA，并保留一份副本。 |
7
| 3.3 | CLS团队可以代表您的PCA完成FCA通知，前提是：（a）他们已收到您的PCA的书面授权（授权表格也包含在附录4的附表3中，供您的PCA完成并提交给CLS团队）；以及（b）他们在切实可行的范围内尽快获悉交易，无论如何应在交易日的一个工作日内。 |
| 3.4 | 你应该要求你的投资经理（无论是否全权委托）在封闭期内不要代你交易公司证券。 |
8
附录2
Intercontinental Hotels Group Plc
交易通知
请将填写好的表格发送至insiders@ihg.com。如果您在填写此表格方面需要任何帮助，请联系邮箱insiders@ihg.com。
| PDMR/与其密切相关的人的详细信息（‘PCA’） | ||||
| 姓名 | 包括名字和姓氏。
如果PCA是法人，如适用，请说明其全名，包括其注册地登记册中规定的法律形式。 |
|||
| 与PDMR的关系 | 例如，配偶、家庭成员等。 | |||
| 职位/状态 | 对于PDMR，说明职务，例如CEO、CFO。
对于PCA，请说明通知涉及PCA以及相关PDMR的名称和职位。 |
|||
| 初步通知/修订 | 请说明这是初步通知还是对事先通知的修正。如果这是一次修正，请解释一下这次修正更正的之前的错误。 | |||
| 交易详情：就（i）每类工具；（ii）每类交易；（iii）每个日期；及（iv）进行交易的每个地点重复的部分 | ||||
| 金融工具的说明 | 说明工具的性质，例如股份、债务工具、衍生工具或与股份或债务工具挂钩的金融工具。 | |||
| 交易性质 | 交易类型的描述例如收购、处置、认购、差价合约等。
如果交易是根据投资计划或交易计划进行的，请说明这一事实并提供订立相关投资计划或交易计划的日期。 |
|||
| 价格（s）和数量（s） | 价格（s） | 成交量（s） | ||
9
| 同一金融工具在同一天、同一交易地点发生一笔以上性质相同的交易（购买、处置等）的，应当在上表中分别标识这些交易的价格和数量，按需使用多少行。不汇总或净额结算交易。在每种情况下，请具体说明货币和数量的度量标准。 |
| 汇总信息
总量
价格 |
请汇总多笔交易的交易量
当这些交易：
–涉及同一金融工具；
–性质相同；
–于同日执行；及
–在同一交易地点执行。
请说明数量的度量标准。
请提供：
–在单笔交易的情况下，单笔交易的价格；而
–在将多笔交易的交易量汇总的情况下，汇总交易的加权平均价格。
请说明货币。 |
|
| 交易日期 | 通知交易的特定执行日的日期，使用日期格式：YYYY-MM-DD并请具体说明时区。 | |
| 交易地点 | 请说出交易执行的交易场所。交易未在任何交易场所执行的，请在本框注明‘交易场所以外’。 | |
10
附录3
FCA通知授权
公司秘书
InterContinental Hotels Group PLC（‘IHG’）
1个温莎表盘
亚瑟路
伯克希尔温莎SL4 1RS
尊敬的【公司秘书姓名】
向金融行为监管局（‘FCA’）提交的交易通知
本人在此确认，在收到本人的交易通知后，本人特此许可IHG完成向FCA提交的有关IHG证券交易的通知。
| 你忠实的 | ||
| 日期： |
____/_______________________/20______ | |
| 打印名称： |
|
|
| 签名： |
|
|
11
附录4
PDMR给PCA的备考信函
[ PCA名称和地址]
日期：____/_____/20_____
亲爱的[ PCA名称]
InterContinental Hotels Group PLC –公司股份或债务工具及相关金融工具的交易
本人是就InterContinental Hotels Group PLC（‘公司’）履行管理职责的人士。就英国市场滥用监管（MAR）而言，你是一个与我密切相关的人。
| 1. | 交易的通知 |
MAR要求您作为与我有密切联系的人，将您以自己的名义在公司的股票或债务工具，或与这些股票或债务工具有关的衍生工具或任何其他金融工具中进行的所有交易的发生情况通知公司和金融行为监管局（‘FCA’）。公司必须依次公布信息。本函附表1列出了一份非详尽无遗的指示性清单，列出了须予通报的交易类型。
根据MAR，必须在交易发生后的三个工作日内及时通知公司和FCA。公司反过来必须在接到通知后的两个工作日内通知市场。公司要求在交易发生之日的一个工作日内向其发出通知，以使其有时间遵守通知市场的义务。
您的通知必须包含以下信息：
| • | 你的名字； |
| • | 公司名称； |
| • | 通知的原因； |
| • | 金融工具的描述和标识符； |
| • | 交易的性质（例如，收购或处置）； |
| • | 交易的日期和地点；和 |
| • | 交易的价格和数量； |
我在附表2附上一份披露交易的表格，你应酌情填写。填妥的表格应寄往公司注册办事处，并注明供公司秘书注意，并以专人送达公司秘书或公司副秘书，或扫描及电邮至insiders@ihg.com。收到贵司信息后，公司将通知市场。如您对这些通知义务或其申请有任何疑问，请致电+ 44（0）1753972000与insiders@ihg.com或公司秘书联系。
12
同样的通知也必须使用其网站上的电子邮件地址发送给FCA。如果您愿意，公司将代表您这样做，尽管您将保留确保您的义务得到遵守的责任。公司可为贵公司完成此通知，条件是：（i）已收到贵公司的书面授权（请填写并将附表3所载授权表格以专人送达公司秘书或公司副秘书，或扫描并电邮至insiders@ihg.com）；及（ii）在切实可行范围内尽快并无论如何在交易日期的一个营业日内获悉有关交易。
这些通知义务是在您作为大股东根据DTR 5可能有的任何披露义务之外，披露公司3%或更多股份的投票权。
你的真诚
[ PDMRs NAME ]
13
附表1
非详尽无遗的应予公布交易清单
| 交易 |
| 收购、出售、卖空、认购或交换 |
| 接纳或行使购股权或奖励，包括授予经理或雇员的购股权/奖励，作为其薪酬一揽子计划的一部分，以及处置因购股权/奖励的行使和/或归属而产生的股份 |
| 订立或行使股权互换 |
| 衍生工具的交易或与衍生工具有关的交易，包括以现金结算的交易 |
| 就公司的一项金融工具订立差价合约 |
| 权利的取得、处置或行使，包括看跌期权和看涨期权，以及认股权证 |
| 认购增资或债务工具发行 |
| 与相关发行人的债务工具挂钩的衍生工具和金融工具的交易，包括信用违约互换 |
| 条件交易、条件发生时及交易实际执行时 |
| 自动或非自动将一种金融工具转换为另一种金融工具，包括可转债转股 |
| 作出或接受的礼物和捐赠，以及收到的遗产 |
| 在指数相关产品、篮子和衍生品中执行的交易 |
| 由PDMR或其PCA投资的另类投资基金的管理人执行的交易 |
| 以投资基金的股份或单位执行的交易，包括另类投资基金（AIF） |
| 由第三方根据个人投资组合或资产管理授权代表或为PDMR或其PCA的利益执行的交易 |
| 借入或借出公司的股份或债务工具或与其挂钩的衍生工具或其他金融工具 |
| PDMR或PCA对金融工具的质押或出借。与托管账户中存放金融工具有关的金融工具的质押或类似担保权益无需通知，除非且直至该质押或其他担保权益被指定为特定信贷融资的担保 |
| 由专业安排或执行交易的人或由另一人代表PDMR或PCA进行的交易，包括行使酌处权的情况 |
14
附表2
Intercontinental Hotels Group Plc
交易通知
请将填写好的表格发送至insiders@ihg.com。如果您在填写此表格方面需要任何帮助，请联系邮箱insiders@ihg.com。
| PDMR/与其密切相关的人的详细信息（‘PCA’） |
||||
| 姓名 | 包括名字和姓氏。
如果PCA是法人，如适用，请说明其全名，包括其注册地登记册中规定的法律形式。 |
|||
| 与PDMR的关系 | 例如，配偶、家庭成员等。 | |||
| 职位/状态 | 对于PDMR，说明职务，例如CEO、CFO。 对于PCA，请说明通知涉及PCA以及相关PDMR的名称和职位。 |
|||
| 初步通知/修订 | 请说明这是初步通知还是对事先通知的修正。如果这是一次修正，请解释一下这次修正更正的之前的错误。 | |||
| 交易详情：就（i）每类工具；（ii）每类交易；（iii）每个日期；及（iv）进行交易的每个地点重复的部分 | ||||
| 金融工具的说明 | 说明工具的性质，例如股份、债务工具、衍生工具或与股份或债务工具挂钩的金融工具。 | |||
| 交易性质 | 交易类型的描述例如收购、处置、认购、差价合约等。
如果交易是根据投资计划或交易计划进行的，请说明这一事实并提供订立相关投资计划或交易计划的日期。 |
|||
| 价格（s）和数量（s） | 价格（s） | 成交量（s） | ||
15
| 同一金融工具在同一天、同一交易地点发生一笔以上性质相同的交易（购买、处置等）的，应当在上表中分别标识这些交易的价格和数量，按需使用多少行。不汇总或净额结算交易。在每种情况下，请具体说明货币和数量的度量标准。 | ||||
| 汇总信息
总量
价格 |
请汇总多笔交易的交易量
当这些交易：
–涉及同一金融工具；
–性质相同；
–于同日执行；及
–在同一交易地点执行。
请说明数量的度量标准。
请提供：
–在单笔交易的情况下，单笔交易的价格；而
–在将多笔交易的交易量汇总的情况下，汇总交易的加权平均价格。
请说明货币。 |
|||
| 交易日期 | 通知交易的特定执行日的日期，使用日期格式：YYYY-MM-DD并请具体说明时区。 | |||
| 交易地点 | 请说出交易执行的交易场所。交易未在任何交易场所执行的，请在本框注明‘交易场所以外’。 | |||
16
附表3
FCA通知授权
公司秘书
Intercontinental Hotels Group Plc
1个温莎表盘
亚瑟路
伯克希尔温莎SL4 1RS
尊敬的【公司秘书姓名】
向金融行为监管局（‘FCA’）提交的交易通知
本人在此确认，在收到本人的交易通知后，本人特此许可IHG完成向FCA提交的有关IHG证券交易的通知。
| 你忠实的 | ||
| 日期： | ____/_______________________/20______ | |
| 打印名称： |
|
|
| 签名： |
|
|
17
交易实务守则
Intercontinental Hotels Group Plc
证券
受限制雇员
根据
市场滥用条例
2016年7月3日生效
Intercontinental Hotels Group Plc
1个温莎表盘
亚瑟路
伯克希尔温莎SL4 1RS
电话：01753972000
邮箱：insiders@ihg.com
生效日期：2016年7月3日
最后更新日期：2025年1月
内容
| 部分： |
适用于： | 页面： | ||||||
| 简介 |
全部 | 2 | ||||||
| 词汇表 |
全部 | 2 | ||||||
| 清关程序
1.清仓交易 2.进一步指导 |
全部 | 5 | ||||||
| 附录1 –申请交易许可 |
全部 | 7 | ||||||
简介
本守则旨在确保InterContinental Hotels Group PLC（‘IHG’或‘公司’）及其附属公司（统称‘集团’）的若干雇员，不滥用，亦不涉嫌滥用内幕消息，并遵守其在市场滥用监管条例下的义务。
本守则载有公司雇员必须遵守的交易许可程序，这些雇员被告知许可程序适用于他们（与PDMR一起称为‘受限制人员’）。这意味着，在某些时候，这些人将不能交易IHG股票或其他公司证券。
任何受本守则规管的人未能遵守及遵守本守则规定，可能会导致纪律处分。视情况而定，这类违规行为也可能意味着您和任何其他参与禁止交易的人已犯下民事和/或刑事罪行。
如果不确定这份守则是否适用于自己，请参考下文“受限人员”的定义或咨询CLS团队。
词汇表
定义术语：
‘CLS团队’是指公司秘书、公司副秘书以及公司法律和秘书处团队成员中的任何一名。
‘公司证券’指公司（或公司的任何附属公司或附属企业）的任何公开交易或报价的股份或债务工具，或与其中任何一种挂钩的衍生工具或其他金融工具，包括幻影期权。
‘交易’（连同‘交易’及‘交易’等相应条款）指公司证券的任何类型交易，包括购买、出售、行使期权、根据股份计划收取股份、使用公司证券作为贷款或其他义务的担保以及订立、修订或终止与公司证券有关的任何协议（例如交易计划）。
‘一般名单’指并非PDMR并被视为可随时接触有关集团的敏感资料的集团雇员名单。
‘内幕消息’指与公司或集团或任何公司证券有关的信息，而这些信息可能会对公司证券的价格或相关衍生金融工具的价格产生重大影响，而投资者可能会将其用作其投资决策基础的一部分。
‘投资计划’指仅与公司股份有关的股份收购计划，根据该计划：（a）受限制人士根据常规常规或直接借记或通过定期从该人士的薪金或董事费用中扣除的方式购买股份；或（b）受限制人士通过长期选举的方式收购股份，以将所收到的股息或其他分派进行再投资；或（c）收购股份作为受限制人士薪酬或董事费用的部分支付。
2
‘市场滥用监管’是指英国市场滥用监管。
‘PDMR’指就公司履行管理职责的人，即：
| (a) | 公司董事会成员；或 |
| (b) | 公司执行委员会成员。 |
‘限制期’是指，就每个受限制项目清单而言，雇员在已维护的受限制项目清单上被点名的期间。
‘受限制人士’指：
| (a) | a PDMR； |
| (b) | 在相关限制期内被列入限制项目名单的员工； |
| （c） | 在相关成果限制期内列入成果项目名单的员工； |
| （d） | 总名单上的雇员；和/或 |
| （e） | 任何被公司告知许可程序适用于他或她的其他人。 |
‘受限制项目名单’指被视为有机会接触不公开及涉及与集团有关的业务交易或情况并可能导致或成为内幕消息的集团雇员名单。
‘业绩项目清单’指于业绩受限期内被视为可接触有关集团财务业绩的敏感资料的集团雇员名单。
‘结果限制期’指下列任一情况：
| (a) | 紧接IHG年度业绩初步公告前的60天期间，或（如较短）自有关财政年度结束时起至该公告发布时（包括该日）止的期间； |
| (b) | 就半年业绩而言，由有关财政期间结束至公布时间（包括该公布时间）的期间；及 |
| （c） | 关于第一季度和第三季度的交易更新，紧接公告之前的14天期间。 |
‘交易计划’指受限制人士与独立第三方订立的书面计划，其中载列受限制人士收购及/或处置公司证券的策略，及：
| (a) | 指明拟买卖公司证券的金额及买卖该公司证券的价格及日期；或 |
3
| (b) | 给予该独立第三方酌情权，以就拟买卖公司证券的金额及拟买卖公司证券的价格及日期作出买卖决定；或 |
| （c） | 包括一种确定拟买卖公司证券的金额和拟买卖公司证券的价格及日期的方法。 |
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清关程序
| 1. | 清仓交易 |
如果你是受限制人士，以下程序适用于你：
| 1.1 | 未经事先取得公司许可，不得直接或间接为自己或他人交易公司证券。 |
| 1.2 | 交易许可申请必须使用附录1所列表格以书面形式提出，并将其提交给CLS团队或发送电子邮件至insiders@ihg.com。通过电子邮件提交并包含附录1中要求的信息的许可申请也将被接受。 |
| 1.3 | 掌握内幕信息的，不得提交交易许可申请。如你在提交申请后知悉你正在或可能拥有内幕消息，你有持续披露义务，必须尽快告知公司秘书或公司副秘书，即使你已获批准，也必须避免交易。 |
| 1.4 | 如掌握内幕消息，不得直接或间接在公司证券中推荐、鼓励或诱导他人为自己或他人交易。 |
| 1.5 | 您的申请将收到书面回复，通常在五个工作日内。如果你被拒绝交易许可，公司通常不会给你理由。任何拒绝都要保密，不能与任何其他人讨论。 |
| 1.6 | 如果你获得许可，你必须尽快并且无论如何在收到许可的两个工作日内成交。 |
| 1.7 | 可能会在有条件的情况下给予许可以成交。在这种情况下，交易时一定要遵守那些条件。 |
| 1.8 | 您不得订立、修改或取消交易计划或投资计划，根据该计划或投资计划可以购买或出售公司证券，除非已批准这样做。 |
| 1.9 | 如果公司正在就员工股份计划进行交易（例如，如果公司正在向您授予期权或股份奖励，或根据长期激励计划归属时可收取股份），则将适用不同的清算程序。如果这适用于您，将另行通知您任何清关安排。 |
| 1.10 | 如果您担任信托的受托人，或者是信托的公司咨询委员会成员，您应该联系公司秘书、公司副秘书或发送电子邮件至insiders@ihg.com，了解您在该信托的受托人进行的任何公司证券交易方面的义务。 |
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| 1.11 | 交易前应向公司秘书、公司副秘书寻求进一步指导或发送电子邮件至insiders@ihg.com： |
| (a) | 持有或可能持有公司证券的集体投资企业（例如UCITS或另类投资基金）的单位或股份；或者 |
| (b) | 提供对具有或可能具有公司证券敞口的资产组合的敞口的金融工具。 |
即使您不打算通过进行相关投资在公司证券进行交易，情况也是如此。
| 2. | 进一步指导 |
如果您不确定某项交易是否需要审批，您必须在进行该交易之前获得公司秘书、公司副秘书的指导或发送电子邮件至insiders@ihg.com。
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附录1
InterContinental Hotels Group PLC（the‘Company’）
申请交易许可
受限制雇员
如果您希望根据公司的交易代码申请许可交易，请填写下表并通过电子邮件将此表格提交至insiders@ihg.com。通过提交此表格，您将被视为确认并同意：
| （一） | 本表所载信息准确、完整； |
| （二） | 阁下并无掌握与公司或任何公司证券有关的内幕消息，而透过交易，阁下将不会违反与处理公开买卖证券有关的任何适用法律或规例； |
| （三） | 如果您获得Deal许可并且您仍然希望Deal，您将尽快并且无论如何在两个工作日内这样做；并且 |
| （四） | 如果你在交易前知悉你掌握内幕消息，你会告知公司秘书，不进行交易。 |
注意。如果您是PDMR，您还需要在任何交易发生后，在交易发生之日起的一个工作日内通知公司秘书、公司副秘书或insiders@ihg.com。
| 申请人 | ||||
| 姓名 | ||||
| 联系方式 | 对于执行董事和其他员工，请提供电子邮件地址和分机号码。为非执行董事，请附上电子邮件地址和电话号码。 | |||
| 建议交易 | ||||
| 证券的说明 | 例如股票、ADR、债务工具、衍生工具或与股票或债务工具挂钩的金融工具。 | |||
| 证券数量 | 如果不知道实际数量，请提供最高金额（例如，“最多100股”或“最多1,000英镑的股份”）。 | |||
| 交易性质 | 交易类型的描述（例如收购；处置；认购；期权行使；差价结算合同；订立、修改或取消投资计划或交易计划）。 | |||
| 本次交易后预计持有证券数量 | 如果不知道实际数量，请提供最高金额（例如，“最多100股”或“最多1,000英镑的股份”）。 | |||
| 其他细节 | 请包括所有其他相关细节，这些细节可能会合理地帮助考虑您的许可申请的人（例如，将不考虑转移）。
如果您正在申请许可以订立、修改或取消投资计划或交易计划，请提供相关计划或计划的全部详细信息或附上其条款副本。 |
|||
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签名：_____________________________印名：__________________________日期：____/_____ 20_____
就申请交易许可而作出的决定
| 批准的许可： | 是☐没有☐ | |||
| 指定人员: | （主席/行政总裁/董事/公司秘书） | |||
| 决定日期： | ____/____/20____ | |||
许可附带的特殊条件：许可是在上述交易不迟于____/____/20_____营业时间结束前完成的基础上授予许可，即许可日期后两个工作日
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