于2024年10月4日向美国证券交易委员会提交

注册号：333-275586

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

FORM F-3

 

 

对登记报表第333-275586号的生效后修正第1号

下

1933年《证券法》

 

 

MorphoSys AG

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

 

 

MorphoSys AG：
德国 （国家或其他管辖 公司或组织）		不适用 （I.R.S.雇主 识别号）

Semmelweisstrasse 7

82152飞机蛋

德国

电话：+ 49 89-89927-0

（注册人主要行政办公室地址（包括邮编）及电话号码（包括区号）

MorphoSys US Inc。

Atlantic Avenue 470号，14楼

马萨诸塞州波士顿02210

电话：+ 1（844）667-1992

（代办服务人员姓名、地址（含邮政编码）、电话号码（含区号）

副本至：

约瑟夫·吉利根

莱斯·里斯

Hogan Lovells US LLP

第十三街555号NW

华盛顿特区20004

(202) 637-5600

建议向公众出售的大致开始日期：不适用

 

 

如果仅根据股息或利息再投资计划提供在本表格上登记的证券，请选中以下方框。☐

如果根据1933年《证券法》第415条规则，在本表格上登记的任何证券将延迟或连续发售，请选中以下方框。☐

如果根据《证券法》第462（b）条规则提交此表格以注册发行的额外证券，请选中以下方框，列出同一发行的较早有效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐

如果本表格是根据《证券法》第462（c）条规则提交的生效后修订，请选中以下方框，列出同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐

如果本表格是根据一般指示I.C.的登记声明或根据《证券法》第462（e）条向委员会提交后生效的修订，请选中以下方框。 ☑

如果本表格是对根据《证券法》第413（b）条为注册额外证券或额外类别证券而根据一般指令I.C.提交的注册声明的生效后修订，请选中以下方框。☐

用复选标记表明注册人是否为《证券法》第405条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制财务报表，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（b）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则†。☐

 

†	“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新

 

 

 

证券的撤销登记

MorphoSys AG（“公司”）提交的这一生效后修订将注销所有根据登记声明仍未售出的证券公司于2023年11月16日向美国证券交易委员会提交的F-3ASR表格（编号：333-275586）（“注册声明”）。

2024年6月20日，Novartis AG及其子公司Novartis BidCo AG和Novartis BidCo Germany AG（统称“诺华”）通知公司，其有意将公司并入Novartis（“合并挤出”）。截至2024年8月15日，诺华持有公司94.55%的已发行不记名股票。

2024年8月5日，公司完成了美国存托股票在纳斯达克全球市场的主动退市。

2024年8月27日，公司股东批准合并挤出。一旦转让决议和合并已在公司的商业登记簿上登记，且合并也已在诺华的商业登记簿上登记，合并挤出将生效。

根据公司在注册声明中作出的承诺，以生效后修订的方式将已登记发行但在发售终止时仍未售出的任何及所有证券从注册中移除，此生效后修订将根据注册声明登记且在发售终止时仍未售出的任何及所有证券从注册中移除。现酌情修订注册声明，以反映该等证券的注销登记。