| 表格3 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券受益所有权的初始声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.需要声明的活动日期(月/日/年) 10/01/2024 |
3.发行人名称和股票代码或交易代码 雷蒙德詹姆斯金融公司[RJF] |
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| 4.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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5.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.证券名称(instr。4) | 2.实益拥有的证券金额(Instr。4) | 3.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr。5) | 4.间接实益拥有的实质的性质(Instr。5) |
| 普通股 | 662 | D | |
| 普通股 | 161(1) | I | 通过员工持股计划由配偶 |
| 普通股 | 444(2) | I | 员工持股计划 |
| 表二-实益拥有的衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(instr。4) | 2.可行权日期及到期日(月/日/年) | 3.衍生证券标的证券名称和金额(Instr。4) | 4.衍生证券的转换或行权价格 | 5.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr。5) | 6.间接实益拥有的实质的性质(Instr。5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||
| 限制性股票单位 | (3) | 11/22/2024 | 普通股 | 450(4) | (5) | D | |
| 限制性股票单位 | (6) | 11/30/2025 | 普通股 | 1,050(7) | (5) | D | |
| 限制性股票单位 | (8) | 11/30/2026 | 普通股 | 1,660 | (5) | D | |
| 限制性股票单位 | (9) | 11/30/2027 | 普通股 | 1,439 | (5) | D | |
| 限制性股票单位 | (10) | 11/30/2028 | 普通股 | 1,677 | (5) | D | |
| 限制性股票单位 | 12/01/2026 | 12/01/2026 | 普通股 | 128(11) | (5) | D | |
| 限制性股票单位 | 12/02/2025 | 12/02/2025 | 普通股 | 93(11) | (5) | D | |
| 回复说明: |
| 1.包括截至2024年10月1日在报告人配偶的员工持股计划(ESOP)账户下获得的普通股股份。 |
| 2.包括截至2024年10月1日在报告人的员工持股计划(ESOP)账户下获得的普通股股份。 |
| 3.在2019年11月22日批出的1,500个受限制股份单位中,60%于2022年11月22日归属,20%于2023年11月22日归属,20%将于2024年11月22日归属。 |
| 4.于2019年11月22日授予的1,500股受限制股份单位授予,其中300股仍未发行,已通过2021年9月21日发生的股票股息进行调整,以反映3比2的股票分割。 |
| 5.每个限制性股票(RSU)代表一项或有权利,可在授予奖励时获得:(i)一股普通股,以及(ii)应计现金代替股息。 |
| 6.在2020年11月23日批出的1,750个受限制股份单位中,60%于2023年11月30日归属,20%于2024年11月30日归属,20%于2025年11月30日归属。 |
| 7.于2020年11月23日授予的1,750股受限制股份单位授予,其中700股仍未发行,已通过2021年9月21日发生的股票股息进行调整,以反映3比2的股票分割。 |
| 8.在2021年11月22日批出的1,660个受限制股份单位中,60%将于2024年11月30日归属,20%将于2025年11月30日归属,20%将于2026年11月30日归属。 |
| 9.在2022年11月21日批出的1,439个受限制股份单位中,60%将于2025年11月30日归属,20%将于2026年11月30日归属,20%将于2027年11月30日归属。 |
| 10.在11/20/2023批出的1,677个受限制股份单位中,60%将于11/30/2026归属,20%将于11/30/2027归属,20%将于11/30/2028归属。 |
| 11.根据经修订和重述的2012年股票激励计划,作为年度奖金的一部分授予的RSU。 |
| 备注 |
| larsonpoa.txt |
| /s/Katherine H. Larson by Jonathan J. Doyle as Attorney-in-Fact | 10/08/2024 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示5(b)(五)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||