美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表13D

根据1934年证券交易法

（第5号修订）*

 

 

EQM Midstream Partners, LP

（发行人名称）

代表有限合伙人利益的共同单位

（证券类别名称）

26885B 100

（CUSIP号码）

Kirk R. Oliver

2200能源驱动

宾夕法尼亚州卡农斯堡15317

电话：（724）271-7600

（被授权接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码）

2020年6月17日

（需要提交本声明的事件日期）

 

 

如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于规则13d-1（e）、规则13d-1（f）或规则13d而提交此附表-1（g），勾选以下方框。☐

 

 

注意：以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本，包括所有展品。请参阅规则13d-7（b）了解副本将发送至的其他方。

 

 

 

*	本封面的其余部分应填写报告人在此表格上就证券标的类别进行的初始备案，以及包含可能改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。

本封面其余部分所需的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式承担该法案的该部分，但应遵守该法案的所有其他规定（但是，请参阅注释）。

 

 

 

13天

 

CUSIP编号26885B 100		第1页，共7页

 

1		报告人姓名   Equitrans Gathering Holdings，LLC
2		如果是组的成员，请选中相应的框 （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源（见说明）   面向对象
5		检查是否需要根据第2（d）或2（e）项披露法律程序   ☐
6		公民身份或组织地点   特拉华州

股数 每个人实益拥有 报告人 和				7		唯一投票权   0
				8		共享投票权   89,595,152
				9		唯一决定权   0
				10		共享决定权   89,595,152

11		每个报告人实益拥有的合计数额   89,595,152
12		检查第（11）行的合计金额是否不包括某些股份   ☐
13		行（11）中金额代表的类别百分比   44.7%
14		报告人的类型   OO（有限责任公司）

13天

 

CUSIP编号26885B 100		第2页，共7页

 

1		报告人姓名   Equitrans Midstream控股有限责任公司
2		如果是组的成员，请选中相应的框 （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源（见说明）   面向对象
5		检查是否需要根据第2（d）或2（e）项披露法律程序   ☐
6		公民身份或组织地点   特拉华州

股数 每个人实益拥有 报告人 和				7		唯一投票权   0
				8		共享投票权   27,650,303
				9		唯一决定权   0
				10		共享决定权   27,650,303

11		每个报告人实益拥有的合计数额   27,650,303
12		检查第（11）行的合计金额是否不包括某些股份   ☐
13		行（11）中金额代表的类别百分比   13.8%
14		报告人的类型   OO（有限责任公司）

13天

 

CUSIP编号26885B 100		第3页，共7页

 

1		报告人姓名   EQM LP公司
2		如果是组的成员，请选中相应的框 （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源（见说明）   面向对象
5		检查是否需要根据第2（d）或2（e）项披露法律程序   ☐
6		公民身份或组织地点   特拉华州

股数 每个人实益拥有 报告人 和				7		唯一投票权   0
				8		共享投票权   83,212,175
				9		唯一决定权   0
				10		共享决定权   83,212,175

11		每个报告人实益拥有的合计数额   83,212,175
12		检查第（11）行的合计金额是否不包括某些股份   ☐
13		行（11）中金额代表的类别百分比   41.5%
14		报告人的类型   一氧化碳

13天

 

CUSIP编号26885B 100		第4页，共7页

 

1		报告人姓名   Equitrans Midstream Corporation
2		如果是组的成员，请选中相应的框 （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源（见说明）   面向对象
5		检查是否需要根据第2（d）或2（e）项披露法律程序   ☐
6		公民身份或组织地点   宾夕法尼亚州

股数 每个人实益拥有 报告人 和				7		唯一投票权   0
				8		共享投票权   200,457,630
				9		唯一决定权   0
				10		共享决定权   200,457,630

11		每个报告人实益拥有的合计数额   200,457,630
12		检查第（11）行的合计金额是否不包括某些股份   ☐
13		行（11）中金额代表的类别百分比   100%
14		报告人的类型   一氧化碳

13天

 

CUSIP编号26885B 100		第5页，共7页

 

解释性说明

附表13D的第5号修正案（第5号修正案）对2018年11月14日提交给美国证券交易委员会的附表13D进行了修订和补充，并经修订（附表13D），与代表有限合伙人权益的共同单位（共同单位）有关，EQM Midstream Partners, LP是一家特拉华州有限合伙企业（发行人）。本修正案第5号中使用但未在此处定义的大写术语应具有附表13D中赋予它们的含义。

 

第3项。	资金来源和金额或其他对价。

为与EQM合并相关的普通单位支付的总对价价值约为18亿美元（基于ETRN 6月16日普通股的收盘价，2020年），包括发行ETRN普通股，以换取发行人所有流通在外的普通单位，但ETRN及其子公司拥有的普通单位除外。不属于ETRN或其子公司的每个流通在外的EQM普通单位单位被转换为获得2.44股ETRN普通股的权利，但须缴纳任何适用的预扣税。

 

第4项。

交易目的。

附表13D第4项修订及补充如下：

2020年6月17日，根据EQM合并协议，EQM Merger Sub与发行人合并，发行人继续作为ETRN的间接全资子公司存续。根据EQM合并协议的条款，每个流通在外的普通单位（ETRN及其子公司拥有的普通单位除外）被转换为获得2.44股ETRN普通股的权利，但须缴纳任何适用的预扣税。因此，报告人共同是发行人所有普通单位的实益拥有人。

在EQM合并协议拟进行的交易完成后，发行人的普通单位不再在纽约证券交易所上市，并将根据经修订的1934年证券交易法注销。

 

第5项。

发行人证券的权益。

附表13D第5项经修订并全文重述如下：

（a）–（b）

以下列出了截至本附表13D日期，每个报告人实益拥有的普通单位总数和普通单位的百分比，以及每个报告人拥有唯一投票权或指导投票权、共同投票权或指导投票权、唯一处置权或指导处置权的共同单位数量，或在合并协议拟进行的交易完成后共同处置或指导处置的权力。

13天

 

CUSIP编号26885B 100		第6页，共7页

 

报告人		数量 有益的 拥有				百分 班级				自主 权力 投票或 指导 投票				分享的 权力 投票或 指导 投票				唯一的力量 处置 或指导 这 处置				分享的 权力 处置或 指挥 这 处置
Equitrans Gathering Holdings，LLC			89,595,152				44.7	%			0				89,595,152				0				89,595,152
Equitrans Midstream控股有限责任公司			27,650,303				13.8	%			0				27,650,303				0				27,650,303
EQM LP公司			83,212,175				41.5	%			0				83,212,175				0				83,212,175
Equitrans Midstream Corporation			200,457,630				100	%			0				200,457,630				0				200,457,630

ETRN作为Gathering Holdings、EMH和EQM LP各自的唯一成员，可被视为实益拥有Gathering Holdings、EMH和EQM LP各自实益拥有的普通单位。

 

（C）	除第4项所述外，在过去60天内，报告人或据报告人所知，涵盖个人均未在共同单位进行任何交易。

 

（四）

没有任何。

 

（e）

不适用。

13天

 

CUSIP编号26885B 100		第7页，共7页

 

签名

经过合理询问并据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期：2020年6月17日