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Carrier Global Corporation

冲突Minerals报告

截至2025年12月31日止年度

根据经修订的1934年证券交易法规则13p-1（“规则”）的要求，并经美国证券交易委员会（“SEC”）采用，Carrier Global Corporation编制了这份截至2025年12月31日的日历年的冲突Minerals报告（“报告”）。本报告中使用和未定义的术语具有SEC根据规则采用的表格SD中赋予的含义。

Carrier Global Corporation及其子公司的名称、简称、标识、产品和服务标识，均为Carrier Global Corporation及其子公司的已注册或未注册商标或商号。其他公司的名称、名称简称、标识、产品和服务标识，或者为其各自所有者的已注册或未注册商标或商号。如本文所用，除非上下文另有要求，否则“我们”、“我们的”、“公司”或“承运人”均指Carrier Global Corporation及其子公司。本报告中对互联网网站的引用仅为方便起见而提供。可通过这些网站获得的信息不以引用方式并入本报告。

开利是智能气候和能源解决方案的全球领导者，专注于为我们的客户提供差异化、数字化的生命周期解决方案。我们的产品组合包括行业领先品牌，如开利、菲斯曼、东芝、Automated Logic和开利Transicold等，这些品牌提供创新的加热、冷却和冷链解决方案，以改善我们生活和我们共享的世界。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护、监控。开利制造的产品含有锡、钽、钨和金（“3TG”或“冲突Minerals”），这是此类产品的功能或生产所必需的（“必要3TG”）。

2025年5月，也就是本报告所述期间的中期，我们宣布了可报告分部的变更，以更好地使我们的报告结构与我们的业务战略、资源分配和业绩评估保持一致。根据修订后的分部结构，我们通过四个分部进行全球业务管理：Climate Solutions Americas（“CSA”）、Climate Solutions Europe（“CSE”）、Climate Solutions Asia Pacific，Middle East & Africa（“CSAME”）以及Climate Solutions Transportation（“CST”）。各分部主要产品、服务及分销方式如下：

Climate Solutions Americas、Climate Solutions Europe和Climate Solutions Asia Pacific，Middle East & Africa分部提供产品和控制、服务和系统解决方案，以满足客户的供暖、制冷和通风需求，同时在区域基础上提高建筑性能、健康和能源效率。产品和控制、服务和系统包括空调、热泵、供暖系统、家庭和建筑能源管理系统、售后市场组件、维修和维护服务和租赁以及贯穿产品生命周期的现代化和升级。我们为广泛的客户提供服务，包括住宅、商业、教育、医疗保健、科技、零售、酒店、数据中心和基础设施市场等。产品和控制、服务和系统直接销售给建筑承包商和业主，并通过合资企业、独立销售代表、分销商、批发商、经销商和零售网点间接销售。我们的知名品牌包括开利、菲斯曼、东芝、Automated Logic、Bryant、CIAT、Day & Night、Heil和NORESCO，它们为我们的客户提供创新的解决方案和完整的产品组合。这些产品和控制、服务和系统，除了它们所服务的市场外，还提供未来的服务机会，包括更换组件、预防性和按需合同维护和维修、数字监控和修改/升级。

气候解决方案运输部门为全球客户提供气候和能源解决方案。我们的产品、服务、系统和监测解决方案为食品、药品和其他易腐货物提供可靠的运输和保存。产品包括卡车、拖车、海运集装箱和多式联运应用，以满足客户对陆运和海运的需求，服务则包括维护、维修和监控。产品和服务直接销售给运输公司，并通过合资企业、独立销售代表、分销商、批发商和经销商间接销售。产品和服务以知名品牌销售，包括Carrier Transicold和Sensitech。我们为客户提供从非常广泛的技术中选择解决方案的灵活性，包括化石燃料应用和电动解决方案，以最好地遵守他们的目标和偏好以及监管要求。此外，我们对数字化和创新的关注正在扩大我们提供的服务和售后市场解决方案，包括按需和基于订阅的客户货物监控。在产品的整个生命周期中，我们还提供对当前安装基础的修改和升级，提高能效、噪音或其他客户要求。

有关开利和我们业务部门的更多信息包含在开利截至2025年12月31日止年度的10-K表格年度报告中。

Carrier是一个大型且多样化的组织，拥有数千家全球分散的供应商。开利的业务板块与3TG矿山之间存在多层供应商。因此，我们依赖我们的一级供应商与其上游供应商合作，就我们采购的材料、组件、零件、子组件和订约制造的产品（统称“组件”）中所含的必要3TG的来源提供准确的信息（例如，通过下文所述的合理原产国查询）。然而，由于开利作为成品和零部件下游采购商的地位，我们从可能加工3TGS的冶炼厂和精炼厂中移除了几层。因此，除了我们的直接供应商之外，我们对上游供应链中的实体几乎没有可见性，如果有的话。

我们的合理原产国调查（“RCOI”）的要素是：（i）确定要调查的供应商；（ii）数据收集；以及（iii）评估数据以确定是否需要进一步的尽职调查。

在本报告所述期间，Carrier为RCOI（“被调查供应商”）的目的确定了一份要调查的供应商名单。基于开利的供应链结构和范围，开利采用了基于风险、以供应商为中心的方法，将商品、支出和供应商规模作为关键的风险过滤器。这种方法利用了与支出和商品分类相关的分析数据。

Carrier使用冲突Minerals报告模板（“CMRT”）从受调查供应商处收集信息，该模板是由负责任的Minerals倡议（“RMI”）开发的一种工具。CMRT包括以下问题：供应商的产品是否含有3TG、其关于无冲突采购的政策、供应商的尽职调查过程，以及有关供应商供应链的信息，例如在供应商的产品中加工3TG的冶炼厂或精炼厂的名称以及这些设施使用的3TG的来源。调查文件包括对RMI培训材料的引用以及在www.responsiblemineralsinitiative.org上获得援助的机会。

根据本报告所述期间的RCOI，Carrier有理由相信，其必要的3TG至少有一部分可能来自刚果民主共和国（“DRC”）或毗邻国家（连同DRC，“被覆盖国家”），而这部分必要的3TG可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对我们产品中必要的3TG的来源和潜在监管链进行了下述尽职调查。

开利公司的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（“OECD”）在其题为《OECD对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南：第三版（2016年）》、OECD Publishing和金、锡、钽和钨的相关增刊中提出的国际公认的尽职调查框架。

Carrier根据经合组织的五步框架履行了以下尽职调查步骤：

OECD第一步：建立强有力的公司管理制度

冲突Minerals政策

开利关于冲突Minerals采购的公司政策副本可通过我们网站的供应商部分获得，网址为https://www.corporate.carrier.com/suppliers/。除其他外，根据我们的公司政策，供应商应遵守规则并支持开利履行其在规则下的义务。该政策还表示，开利倾向于从经RMI的负责任Minerals保证流程计划（“RMAP”）验证为无冲突的冶炼厂或精炼厂采购原产于任何涵盖国家的3TG。该政策还表明，开利公司继续致力于支持能够采购无冲突矿物的倡议。如果我们发现不符合我们关于采购冲突Minerals的公司政策，我们的业务部门将尝试与供应商合作以纠正这种情况。如果供应商仍然不合规，业务部门可能会评估其选择，包括但不限于重新评估与供应商的关系。

冲突Minerals小组

Carrier拥有一支成熟的跨职能团队，负责执行其冲突Minerals合规计划，并评估调查回复的完整性和准确性。Conflict Minerals团队由来自供应链管理、法律、财务、投资者关系、公司治理、第三方顾问等方面的代表组成。

供应链控制和透明度

Carrier支持提高3TG负责任采购意识的举措，并提供资源以改善供应链中有关3TG来源的披露。例如，Carrier是RMI（会员代码：CARR）的成员。RMI的旗舰计划被确定为RMAP，RMI通过该计划确定生产负责任来源材料的冶炼商和精炼商，以努力防止矿物的开采和贸易成为冲突的根源。RMI使用受过专门培训的第三方审计人员来独立核实已确定的冶炼厂和精炼商是否拥有按照RMAP负责任地采购矿物的系统。另一个RMI计划是开发和发布CMRT，这是一个免费的标准化报告模板，有助于通过供应链转移有关3TG原产国以及加工此类3TG的冶炼厂和精炼商的信息。

供应商参与和培训

如上所述，开利在我们的网站上发布了一份立场声明，表达了我们对负责任地采购冲突Minerals的期望。调查材料包括对RMI培训材料的引用以及在www.responsibleMineralsinitiative.org上获得援助的机会。

Carrier告知接受调查的供应商，我们不鼓励从涵盖的国家采购3TG；相反，我们鼓励我们的供应商从经验证符合RMAP的冶炼厂或精炼厂采购此类3TG。我们还要求受调查的供应商，在他们认为交付给Carrier业务部门的产品可能含有源自覆盖国家之一的3TG的范围内，提供特定于此类产品（即“产品级”CMRT申报）和相关冶炼厂的3TG信息。

我们标准合同条款和条件中的语言要求我们的供应商支持Carrier遵守RCOI和规则的尽职调查要求。

维护记录

Carrier采取了一项政策，保留相关文件，以支持其表格SD备案。

申诉机制

有关Carrier冲突Minerals计划的一般问题，请发送电子邮件至cminfo.ccs@carrier.com向Carrier冲突MineralsProgram Manager咨询。有关或可能违反该政策的担忧可通过邮寄至13995Pasteur Boulevard，Palm Beach Gardens，Florida 33418或发送电子邮件至CarrierHQ _ Compliance@carrier.com的方式向Carrier的道德与合规办公室报告。此外，员工和第三方可以通过Carrier的匿名报告计划报告对Carrier的冲突Minerals政策的担忧或潜在违规行为，该计划可访问https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/69582/index.html。有关Carrier道德与合规计划的更多信息，请访问我们网站的“道德与合规”部分，网址为https://www.corporate.carrier.com/corporate-responsibility/governance/ethics-compliance。

OECD步骤2：识别和评估供应链中的风险

Carrier使用CMRT进行了年度供应链调查，以索取产品级别数据和相关冶炼厂关于我们产品中必要的3TG来源的数据。调查材料中包含指向培训和其他便利合规资源的链接，位于上述RMI网站。此外，这些材料还提供了一个联系人cmSuppliers.ccs@carrier.com，该联系人将有关调查完成的查询直接发送给支持该计划的承运人联系人。没有回复我们业务部门调查的供应商收到了多达四次提交初步调查回复的提醒。我们收到了97%的受访供应商的回复-见下文“RCOI和尽职调查回复”。

收到后，开利根据一套既定的“危险信号”标准审查了调查回复，以确定是否有必要进一步调查。如果供应商告知其从任何涵盖的国家供应了含有3TG的组件，Carrier会将该供应商的调查回复中确定的冶炼厂和精炼厂与RMI已发布的符合RMAP评估协议的设施清单进行比较。

经合组织步骤3：设计和实施应对已确定风险的战略

当开利的产品和披露的冶炼厂之间建立监管链时，开利对冶炼厂进行额外调查，以确定3TG的来源。如果开利在收到并审查完整的调查回复后发现潜在的不遵守我们关于冲突Minerals采购的公司政策的情况，开利将尝试与供应商合作，推动与符合要求的冶炼厂进行负责任的采购以纠正这种情况。供应商未能采取纠正措施可能会导致额外的行动，包括重新评估供应商关系。在编写本报告时，将与冲突Minerals团队一起审查基于供应商调查回复和随后的尽职调查的风险评估结果。

OECD第四步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

Carrier通过我们参与RMI以及为其提供资金支持，支持对冶炼厂和精炼厂的审计。RMI的旗舰计划是RMAP，该计划使用独立的第三方审计机构来确定冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂拥有生产负责任来源材料的系统。我们不对我们供应链中的这些实体进行直接审计。

经合组织步骤5：每年报告供应链尽职调查情况

本报告副本和开利的相关表格SD可在开利网站“投资者关系”部分的“SEC文件快速链接”下免费获取，网址为https://ir.carrier.com/financials/sec-filings/default.aspx。

Carrier的供应链调查包括要求被调查供应商提供其供应链中冶炼厂名称、矿山名称以及其供应链中3TG起源地矿山位置的问题。调查的附函指示供应商，在确定交付给Carrier业务部门的产品中含有源自所涵盖国家之一的3TG的情况下，提供“产品级别”声明，其中包含此类产品的特定信息（例如，矿山名称、原产国和/或在此类产品中加工3TG的冶炼厂或精炼商的名称）。

Carrier依赖其受调查供应商提供关于我们业务部门采购的组件中所含3TG来源的信息。这些供应商同样依赖上游供应商提供的信息。开利总共向600家供应商发送了CMRT调查，估计占2025年我们业务部门产品支出的85%。在发送的600份供应商调查中，我们收到了587份回访调查，回复率为98%。

在600份受调查供应商的CMRT回复中，我们确定了360个由RMI识别的独特设施，其中218个（约61%）被验证为符合RMAP。

在调查回复的157份中，供应商声明其从所涵盖的国家之一采购了3TG。尽管我们对本报告所述期间进行了尽职调查，但我们无法确定我们的含有矿物的组件可明确追溯到所涵盖的国家，因为所提供的信息一般是供应商-公司层面的，并描述了供应商的整体潜在3TG采购。根据调查回复和后续信息，开利无法有把握地确定这157家供应商用于加工我们产品中必要的3TG的具体设施、原产国或我们产品中必要的3TG的矿山或原产地。

自2025年12月31日以来，开利已采取并将继续实施以下步骤，以改进所进行的尽职调查，以进一步降低我们产品中使用的必要3TG可能使覆盖国家的武装团体受益的风险。作为我们定期安排的合规计划活动的一部分，我们打算继续：

有关前瞻性陈述的注意事项

本表格SD报告包含的陈述，如果不是历史或当前事实的陈述，则构成适用证券法下的“前瞻性陈述”。有时，口头或书面前瞻性陈述也可能包含在向公众发布的其他信息中。这些前瞻性陈述旨在提供管理层目前对我们未来运营和财务业绩的预期或计划，基于目前被认为有效的假设。前瞻性陈述可以通过使用诸如“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“有信心”、“情景”等词语来识别，以及与未来经营或财务业绩讨论相关的其他类似含义的词语。除其他外，前瞻性陈述可能包括与未来供应管理做法、政策和材料采购计划、风险管理做法、供应链基础设施和提高供应链透明度的努力有关的陈述。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定性和其他因素，可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果存在重大差异。

对于这些陈述，我们要求保护1995年《美国私人证券诉讼改革法案》所载前瞻性陈述的安全港。此类风险、不确定性和其他因素包括但不限于公司、其供应商、行业集团和供应商组织获得有关所购生产材料来源的可靠信息的能力；允许以具有成本效益和效率的方式汇编和与他人共享此类信息的基础设施的发展时机；法律法规变化的影响及其解释以及政治条件；重组活动和我们业务重组的影响；收购、资产剥离的影响，合资经营和其他交易；以及我们无法控制的其他因素。

前瞻性陈述仅在本报告发布之日发表，我们不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用法律要求。