展览102

EX-1 12 图表102.htm EX1.2 展览102

附件 1.2

组织机构

条例

的

瑞银股份公司

有效期截至2026年1月5日

本文是对原德国组织条例（“OrganizationsReglement”）的翻译，该条例构成了

确定的文本，并具有法律约束力。

内容

缩略语和定义

主席的序言

简介

依据和目的

集团的组织

董事会

会员资格

宪法

责任和权限

会议

决议

信息权

自我评估

董事长

副董事长、高级独立董事

集团公司秘书

董事会委员会

集团执行董事会

代表团

集团执行董事会

集团行政总裁

集团首席财务官

集团首席风险官

集团总法律顾问

集团首席合规和运营风险控制官

头部集团人力资源和企业服务

集团首席运营官

区域总裁

分区主席

集团内部审计

范围、责任、权限和报告

Head Group IA

特别规定

授权签署

签字形式

董事会和GEB成员的行为

生效，修正案

附件

瑞银股份公司组织结构图

董事会各委员会章程

重点审批机关（内部文件）

缩略语和定义

每当上下文可能需要时，任何代词应包括相应的阳性、阴性和中性形式。

交流

审计委员会

关联人士

通过一个或多个中间人直接或间接控制或受其控制的人

瑞银 AG在同一控制下

年度股东大会

股东周年大会

ALM当局

资产负债管理当局–内部文件，载列获授权的高层

集团内资产负债管理当局

AoA

瑞银股份公司章程

BD（s）

业务分部，业务的组织单位：（i）全球财富管理，

（二）个人和企业银行业务、（三）资产管理、（四）投资银行和（五）非核心

和遗产

董事会/董事会

瑞银股份公司董事会；不履行职责的非执行董事会成员

瑞银股份公司内部的管理职能

商业法规

BDs或GF发布的规定

CCRC

企业文化与责任委员会

董事长

董事会主席

主席

担任委员会主席的董事会成员

瑞士义务法典

委员会

第2.1节所列的董事会各委员会

委员会章程

董事会各委员会章程，载列目标、组成、权力和

各常设委员会的职责

康普科

薪酬委员会

企业机构

集团董事会及行使授权董事会职能的机构，例如委员会、

GEB、GEB设立的委员会、IA集团或本文提及的其他机构

分区

总裁/DP

根据第24节的规定，部门总裁是各自发展局的负责人，并在各自的

商业法规

临时股东大会

股东特别大会

财务报表

季度和年度财务报表，包括（其中包括）根据

“管理层的讨论与分析”及向证券交易所提交的6K报告

佣金及有关集团表现的任何正式公告

FINMA

瑞士金融市场监管局

GCORC

集团合规与运营风险控制

GEB

集团执行董事会

广发（s）

集团职能，包括以下职能：（i）集团CEO职能，（ii）集团合规和

营运风险控制、（三）集团财务、（四）集团人力资源及企业服务、（五）

集团运营办公室，

（vi）集团法务，及（vii）集团风险控制

GNC

治理和提名委员会

集团ALCO

集团资产负债委员会

集团CCORCO

集团首席合规和运营风险控制官

集团CEO

集团行政总裁

集团CFO

集团首席财务官

集团公司

秘书

公司董事会秘书

集团首席运营官

集团CRO

集团首席风险官

集团职能

头/GFH

集团CCORCO、集团CFO、集团COO、集团CRO、集团GC、主管GHRCS和集团首席执行官（作为

与第16.4节中概述的集团CEO职能的职责相关）

集团GC

集团总法律顾问

集团IA

集团内部审计

头部GHRCS

头部集团人力资源和企业服务

人力资源

ICAAP

内部资本充足评估流程

医学博士

董事总经理

ORS

瑞银股份公司组织章程（含附件）

瑞银其他实体

既非重要集团实体也非重要区域实体的瑞银实体

风险委员会

区域

总裁/RP

第23节和RP职权范围中规定的区域总裁

地区（s）

区域，包括地理区域：（i）美洲、（ii）亚太地区（APAC）、（iii）欧洲、

中东和非洲（EMEA）和（iv）瑞士

风险当局

内部文件，列明集团内部针对风险的高级别授权

管理和控制

股东

瑞银股份公司的股东

SID

第11节所载的董事会高级独立董事

重要分支机构

瑞银实体的分支机构须遵守经《公司法》指定的公司治理强化标准

集团CEO

重大集团

实体/SGE

集团受加强企业管治标准约束的重要附属公司为

GNC指定

重大区域

实体/SRE

集团附属公司须遵守经指定的加强企业管治标准

集团首席执行官

SOX

萨班斯-奥克斯利法案

利害关系方

与本集团有直接或间接利害关系的个人、团体或组织，可以，

结果，

影响或受集团的行动、目标及政策影响

瑞银/集团

瑞银股份公司及其子公司；瑞银集团

瑞银实体

所有附属公司（不包括特殊目的实体）的全部或多数、直接或

由瑞银 AG间接拥有或以其他方式控制且拟持有

无限期

瑞银股份公司

瑞银 AG，集团的上市母公司

副主席

第11节所载的Vice Chairman of the Board

主席的序言

瑞银利用

它比

160

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

为私营、机构服务

和企业客户

全球也是如此

作为零售客户

在瑞士并创造长期可持续

对投资者的价值。我们的股东，员工，

客户和其他利益集团

抱有很高的期望

我们如何进行我们的

生意。善政政策

和流程更多

比以往任何时候都重要

并且，连同我们定义的强烈价值观，

是瑞银文化的核心。瑞银和

其员工申请最高

商业道德和个人诚信标准到我们所有的商业交易和互动。

组织章程

构成本集团的

初级公司治理

建立一个

公司治理

瑞银股份公司及其子公司的结构。这些组织条例

已获瑞银董事会批准

AG，

他们

遵守

与

全部

相关

公司治理

要求

但

是

不是

有意

在

任何

方式

到

被

代替品

为

适用于集团的法律、规则或条例的强制性规定。

为了透明起见，《组织条例》在我们的网站上公布。

Colm Kelleher

简介

依据和目的

1.1

基础

这些ORS由瑞银股份公司董事会颁布

根据《公约》第716b条

和《农产品协定》第25条和第27条。

1.2

目的

这些ORS的目的是：

（一）

到

实施

和

补充

要求

包含

在

适用

法律，

股票

交换

法规，

监督

条例

和

的

AoA

有

尊重

到

相关

代码

的

最好

练习。

在

另外，

这些

ORS

构成

的

企业

纽约证券交易所要求的治理准则；

（二）

定义

职能、职责和

瑞银当局

集团股份公司的和

的

集团的企业机构及其成员；及

（三）

建立一个连贯和高效的

公司治理结构通过构成

的

集团的

初级

治理

和

合并

监督

指引

到

被

适用于瑞银股份公司的所有直接和间接子公司并由其取代

任何

其他规定

和

应

盛行于

案例

的

冲突

与

这样的文件，

受当地法律约束。

强制性规定

适用的

法律、规则

和法规

或规则

包含在

的

AoA优先于OR。

集团的组织

2.1

一般组织

本集团及其业务组织如下：

（一）

董事会，在主席领导下，对

方向，

监督和

控制

集团，

并执行

另一个

职责

描述

这里

或

作为

规定的

由

强制性

规定

的

法律。

The

板

是

负责任

为

决定

全部

事项

和

服用

商业

决定

哪里

这样的

决策超越权限

董事会授权

致各委员会、

GEB

或集团首席执行官。

（二）

作为

提供了

由

强制性

法律，

规则

和

法规，

的

AoA

或

这些

手术室，

的

行政管理

的

集团是

委托给

GEB

下

领导力

集团首席执行官。GEB是该集团的最高执行机构。

（三）

The

以下

永久

委员会

协助

的

板

在

的

业绩

的

其

职责：

(a)

审计委员会；

(b)

薪酬委员会；

（c）

企业文化和责任委员会；

（d）

治理和提名委员会；和

（e）

风险委员会。

2.2

分组指导

瑞银股份公司

，作为上市母公司

集团，直接或间接控制

全部

子公司和

领导

按组别

设置一个

协调一致的战略

方向。到

便利

合并

和

综合

监督，

它

进一步

套

原则

和

组织机构

实现高效和协调的结构

集团的管理和控制

其

子公司。

到

这个

结束

和

在

合规

与

FINMA

原则

的

合并

监督，作为补充

对于这些手术室，

董事会问题

a集团管理

监管

到

进一步

规制

的

任务，

角色

和

责任

的

板

和

的

GEB

为

集团及其附属公司的监督和管理。

尽管

这些

努力，

的

法律

Independence

的

全部

子公司，

包括

正式决策

公司机构

各自的

按要求的实体

下

适用的宪法文件，以及《宪法》的规定

适用的当地法律、规则和

与它们有关的规定，必须在法律要求的范围内遵守。

2.3

企业文化

在董事长和集团首席执行官的领导下，董事会和GEB发布了一项

行为准则

和道德

培养连贯性

和有效的企业

和合规

集团文化。

2.4

组织

集团业务

银行业务和支持

操作由瑞银执行

Group AG的直接或

间接附属公司

在

范围

适用的许可证。

企业

的

集团是

组织成：

（一）

业务分部；

（二）

集团职能；和

（三）

作为集团首席执行官和GEB的其他结构

认为适当的有效

业务的管理和监督。

这个组织，一定要在业务规范中细化。

2.5

透明度，

协作和

内报告

集团

受及

按照

适用的当地法律，

规则和

法规，企业

身体被束缚

确保透明度

和内部协作

集团和

可能有

额外责任和报告

集团内的行或

其他法律实体内

集团的。任何由此产生的冲突

利害关系应受

的规定

组织机构

条例

（或

相似

符合宪法

文件）

的

公司

关注。

董事会

会员资格

3.1

选举提案

咨询中

与

主席，the

GNC建议

候选人

选举

的

板。董事会提出这些候选人，供股东选举。

3.2

独立

董事会成员

董事会的选举提案确保

四分之三的董事会成员

将是

独立。为此目的，独立性是根据

FINMA

通告2017/1

“公司治理

–银行”

并采取

考虑到

新的

约克

证券交易所规则。

此外，

那里

必须

被

够了

数

的

板

成员

谁

满足

的

独立性标准

为

委员会成员

出发

在

附件“宪章

的

董事会的委员会。”主席不需要独立。

3.3

通知义务

每位董事会成员必须通知

主席和GNC立即如果

情况

以可能影响其独立性的方式改变。

3.4

的期望

董事会成员

董事会，作为一个集团，

必须具备必要的

资格，

技能和多样性

执行

所有董事会职责。特别是，董事会必须共同拥有

金融知识，体验

在银行业

和风险

管理，

也是

作为国际

经验，

包括

经验

的

国际

金融

事项，以及

知识

职责

的董事。

选举候选人

致董事会

应予考虑

鉴于

他们的个人

经验

和能力，

包括任何

专科知识

或技能

要求

履行特定

板

职能

作为

概述

在这里，

作为

很好

作为

他们的

能力

到

贡献

到

建筑

互补有效的董事会。

宪法

4.1

成员人数

根据AoA第19条，董事会由六至十二名董事会成员组成。

4.2

任期

每个办公室

董事会成员是

一年后

对第20条

的AoA。

受制于

选举通过

股东，董事会

成员是

正常预期

服务

为a

至少三年。董事会成员不得连续任职超过10届

办公室，在特殊情况下，董事会可以延长这一限制。

4.3

制宪会议

董事会在年度股东大会后的第一次会议上自行组成。在这次会议上

（一）

副主席；

（二）

SID；

（三）

委员会主席；和

（四）

的

委员会

成员，

与

的

例外

的

Compensation

委员会

成员，

由董事会任命。

董事会可随时解除这些董事会成员的特殊职能。

责任和权限

5.1

总的来说

除了强制

法律、规则的规定，

法规和AoA，

董事会有

这些OR中规定的职责和权限。

5.2

监督

董事会负责全面指导、监督和

集团控制权及

其

管理，

作为

很好

作为

为

监督

合规

与

适用

法律，

规则

和

法规。The

董事会行使

监督

瑞银

AG和

其子公司

并且是

负责任

为

确保

的

建立

的

明确

集团

治理

框架

到

确保

有效

转向

和

监督

的

集团

服用

成

账户

的

材料

风险、机遇

和影响

到哪

集团

及其

子公司是

暴露和

可能影响其业绩、价值创造和声誉。

5.3

最终责任

The

板

有

终极

责任

为

的

成功

的

集团

和

为

交付

Sustainable

股东

价值

内

框架

的

审慎

和

有效

控制。

它

决定

集团的

战略

和

必要的财务

和人类

资源on

建议

集团首席执行官兼

设定集团的

价值观和标准

以确保

履行其对股东和其他利益相关者的义务。

5.4

战略和财务

成功

董事会对战略和财务成功的最终责任尤其包括：

（一）

决定集团战略

经集团首席执行官推荐，

服用

成

账户

的

提案

和

替代品

呈现，

包括

材料

风险，

机会和影响；

（二）

批准

的

原则

的

风险

管理

和

控制

框架

的

组，包括风险偏好框架和

整体风险偏好声明

集团和BDs；

（三）

决定是否

群应进入

实质性新业务

地区或出口

安

现有业务区域，在以下情况下

进入或退出不是

由当前覆盖

批准的战略框架；和

（四）

批准

专业

收购，

合并，

处置

或

资本

支出，

包括

关于重大变革的决定

公司及集团架构，主要

变化

重大集团实体，以及对集团具有战略重要性的其他项目。

5.5

金融

与

尊重

到

的

终极

责任

为

的

金融

情况，

的

板

有

在

具体履行以下职责：

（一）

批准适用的会计准则和财务控制

框架，作为

以及对它们的重大改变；

（二）

每年

审查

和

批准

的

三年

战略

计划

和

一年

运营计划

的

集团，包括

金融

目标和

一资本

分配

框架，以及资金和流动性规划；

（三）

每年审查和批准集团ICAAP评估；

（四）

审议及批准瑞银股份公司年度财务报表；及

（五）

审查和批准

合并年度和季度

财务报表，

作为

很好

作为

的

合并

年度

报告

包括

的

Compensation

和

集团在提交股东周年大会前的可持续发展报告。

5.6

组织机构

董事会负责建立适当的业务组织，包括在

特别：

（一）

批准和

定期审查

治理

原则和

管理层

此处列出的结构；

（二）

委任

和

移除

GEB

成员，

的

集团

公司

秘书

和

的

Head Group IA and reviewing their performance；

（三）

监督

的

有效性

的

商业

组织机构

和

管理

GEB实施的信息系统；

（四）

监督内部控制制度；

（五）

批准集团IA章程及监察集团IA；及

（六）

批准集团的薪酬及福利原则。

5.7

股东大会

董事会有责任召开年度股东大会和临时股东大会，为这类会议准备议程

并执行股东通过的决议。

5.8

股权损失

在

案例

的

金融

困难

或

不足

股权，

的

板

必须

承担

全部

步骤

适用法律要求。

5.9

代表团

除了组织se

t out in these ORs and within the limits of applicable law，

法规和AoA，董事会可授予

其部分职责和权限

到：

（一）

委员会；

（二）

董事会成员个人；

（三）

GEB；和

（四）

GEB成员个人。

5.10

来自第三方的建议

The

板

和

的

委员会

可能，

在

表演

他们的

职责，

采取

建议

从

第三次

派对。

会议

6.1

会议次数

董事会根据业务需要经常开会，每年至少开会六次。

6.2

召开会议

董事会会议是

由

主席。经书面

请求

，包括原因，

任何

董事会成员

或

集团CEO

寄给

主席，

他应该

召开一次

根据第6.3及6.4节举行董事会会议。

6.3

邀请

主席

或者，如果

缺席，一

的

副主席

邀请

董事会成员

到

董事会以书面形式（包括通过电子邮件或其他电子方式）召开会议。

6.4

议程和通知期

The

邀请

包含

的

议程

和

必须

被

已发送

到

板

成员

和

其他

与会者

作为

规则

在

最少

五个

商业

天

先前

到

的

日期

的

板

会议

一起

所有必要的

支撑材料。

在例外情况下

案例、佐证材料

可能会在以后发送以允许

董事会将收到最新的

可用信息。这适用

特别是财务数据的更新。

及时

-危急情况（由主席酌情决定），

董事会会议可能是

持有，证明材料可在较短的通知后寄出。

6.5

椅子

董事会会议由主席主持，如缺席，则由副主席之一主持，或，

在他们缺席的情况下，由国际开发署或在他们缺席的情况下，由国际开发署选定的另一名董事会成员

董事会成员出席。

6.6

与会者

董事会可按主席的决定举行董事会会议：

（一）

有或没有参与

集团首席执行官

和所有或一些

其他GEB的

成员；和

（二）

由其他人士参与，邀请出席。

6.7

独立会议

董事会成员

每年至少两次，SID召开独立董事会成员会议，没有

主席的参与。

6.8

会议形式

董事会会议可亲自举行

或通过音频或视频会议。

6.9

董事会会议记录

会议

会议记录（包括

提交的附件

the board）contain

所有董事会决议

制造和

反映在

一位将军

方式

考虑因素

导致

决定

做的。

持不同意见

意见

的

和

票

投

由

板

成员

必须

还

被

反映了

在

的

分钟。

6.10

分钟的形式，

检验权

分钟

一定是

签署人

董事会

成员主持

会议

（按照

与节

6.5）和

守护者

的

分钟和

一定是

提供

供审查

先前

到

的

下一个

板

会议

在

哪个

这些

应

被

批准了。

板

成员

是

有权在任何时间审查任何董事会会议的会议记录。

决议

7.1

出席法定人数

任何一方的存在

主席，其中之一

副主席或

SID

，以及

的

大多数

董事会成员，需要

通过有效董事会

决议。如果这个法定人数

不在场，

主席可以

寻求通告

决议

董事会（见第

7.4).

无

这样的

法定人数

是

要求

为

决定

确认，

实施

和

修正

有关决议

对变化

到资本

和变化

以货币计

的

股本

（文章

AoA第23（2）条）。

7.2

决议的法定人数，

决定性投票

董事会决议以多数票通过

出席的董事会成员的人数；如果

平局，主持会议的董事会成员的投票具有决定性意义（第23（1）条

AoA）。

7.3

关于项目的决议

不在议程上

如果时间

-关键事项出现

董事会会议后

已经召开了，

这些事

可能是

讨论于

董事会

会议和

董事会决议

做了如果

多数

所有的

板

与会成员对此表示赞同。

如果可行，a

修订后的议程将

被送到

所有董事会成员

先前

到

会议。缺席

董事会成员

被告知

的

已作出的决议

之后

板

会议。

7.4

通函决议

董事会决议可以书面形式通过（包括由e

-邮件或其他电子手段）

如果这件事是时间紧迫的，或者由于这件事是例行公事，因此不需要进行实质性讨论

或已预先讨论过

上一次董事会会议。

一项通函决议案的建议

必须传达给所有董事会成员，并且只有在以下情况下才被视为已通过：

（一）

超过

三分之二

所有板

成员投

一票

或给予

书面通知

那

他们投了弃权票；和

（二）

大多数

所有董事会成员

参加这个

通函决议批准

的

提议的决议；和

（三）

没有董事会成员要求董事会

会议有关

主题事项

在规定的回复提案的最后期限内提出董事会决议。

7.5

通告的效力

决议

一份通告

分辨率是

作为绑定

作为一个

董事会决议

通过于

a板

会议和

一定是

记录在

一个单独的

进入

董事会

分钟准备

根据

下一次董事会会议的第6.9和6.10节。

信息权

8.1

知情权

董事会成员

有

权利

访问所有

有关信息

企业

和

集团可能有需要或有帮助的事务

他们履行作为董事会的职责

成员。

8.2

要求提供资料

董事会会议期间

在董事会

会议，任何

董事会成员

有权

要求

信息

任何事

有关

集团

不管

议程，

和

董事会或

GEB成员

目前

必须尽其所知提供此类信息。

8.3

要求提供资料

董事会会议之外

董事会成员是否需要信息或希望在董事会之外审查文件

会议，

这样的

请求

必须

被

已路由

直通

的

集团

公司

秘书

和

致主席的信。

8.4

要求提供资料

委员会之外

会议

应该

主席

要求

信息

或

许愿

到

审查

文件

外面

委员会

会议，

他们

可以，

内

的

范围

的

责任

的

他们的

委员会，

直接向GEB成员、IA集团或外部审计员提出他们的要求。

必须酌情告知董事长和集团首席执行官。

自我评估

9.1

板自

-评估

至少每年一次，根据GNC进行的评估（其中包括

鉴定

由

安

外部

专家

在

最少

每一个

三个

年），

的

板

其

自己的

性能，以及性能

每一个委员会。这样的

审查寻求

以确定董事会和委员会是否有效和高效地运作。

9.2

业绩评估

GNC还安排了一个

对主席的绩效评估。

鉴于每年

绩效评估，董事会必须

考虑是否有任何改变应该

被逼到

董事会或委员会的成员。

董事长

10.1

选举

董事会

提议

主席谁

依次

当选

由股东

在

一般

会议。

10.2

总的来说

主席推动

最高标准

公司治理

为集团

作为

以及集团内最高标准的诚信和廉洁。

10.3

董事会的管理

和董事会会议

The

董事长领衔

的

董事会，

在这

尊重

他

有在

特别

的

以下

回应

sibilities：

（一）

召集董事会会议并制定议程；

（二）

到

坐标

的

任务

内

的

板

和

一起

与

的

主席

的

各委员会的工作；

（三）

确保董事会成员收到准确、及时、

明确和必要的材料

和信息到

启用董事会

及其委员会

发出声音

决定，

监控

管理

集团有效

并促进

成功

集团；

（四）

到

管理

的

董事会，

其

会议

和

资源

到

确保

其

有效性

由

平衡

的

时间

分配

到

其

战略

和

监督

功能，

作为

很好

作为

确保允许足够的时间

用于讨论复杂或

有争议的事项

并在必要时安排董事会成员之间的非正式会议；

（五）

鼓励所有人积极参与

董事会成员在所有事项

关于

板；

（六）

确保董事会决议准确无误

形式和内容以及它们是

实施得当；

（七）

与GNC一起建立一个有效且高度互补的板

安

适当

余额

的

技能

和

经验，

和

到

发起

变化

在

和

规划委员会继任和任命；

（八）

确保清晰的委员会架构运作；

（九）

提供

指导

其他董事会成员

关于什么

预计

他们中的

和

充分考虑到他们的问题和关切；和

（x）

考虑

和地址，

一起

GNC，

发展

的需要

个人

董事会成员和

董事会作为

一个整体到

确保必要的

深度和广度

知识和经验，并加强

的有效性和效率

董事会作为一个团队通过

建立新的上岗培训计划

板

成员

和

满意

进行中

培训

和

教育

程序

为

现有

董事会成员，并组织，连同

GEB成员，年度研讨会

关于集团的战略。

10.4

股东大会

主席确保董事会召开年度股东大会和临时股东大会，并确保其准备，

并决定，拟提出的建议

致股东。根据第13条

的

AoA，

的

主席主持

结束了

的

年度股东大会和

临时股东大会

并确保

那

的

板

在法律允许的范围内，执行在年度股东大会和临时股东大会上通过的决议。

10.5

对外交流

The

主席，

一起

与

的

集团

首席执行官，

承担

责任

为

瑞银的

声誉，

是

进一步

密切

参与

在

和

负责任

为

确保

有效

通讯

与

股东

和

利益相关者，

包括

政府

官员们，

监管机构

和

公

组织。

The

董事长

维持

关闭

联系方式

与

的

集团的主要监管机构。

主席

是主要的

代表

董事会

并且，一起

与

集团CEO，

集团与媒体。其他董事会

成员只能与之讨论集团事宜

经主席批准的媒体。

SID确保与那些

希望与独立董事会成员进行讨论的股东。

10.6

与董事会的关系

和GEB

董事长与其建立并保持密切和建设性的工作关系

并促进董事会与集团首席执行官和其他

GEB

成员，

提供

建议

和

支持

到

他们

而

尊重

那

执行人员

管理

责任

是

委托

到

的

GEB。

哪里

合适，

的

董事长

确保

有效

挑战

的

集团

首席执行官

和

的

GEB

由

的

板

和

的

委员会和促进持续有效的绩效监测。

10.7

进一步的责任

和当局

授权的责任和权力的进一步详情

主席被提出

在这些OR的附件中。

副董事长、高级独立董事

11.1

预约

董事会任命一名或多名副主席

和SID。这两个办公室都可能举行

由

同一个人。

如果

董事会任命更多

比一个

副主席，

其中之一

他们必须

被

独立。

The

副

主席

支持

的

董事长

与

的

责任

和

本文概述的权威机构。

11.2

责任和

每个副总统的权力机构

董事长

各副主席须：

（一）

在主席不在时领导董事会；

（二）

向主席提供支持和建议；和

（三）

承担这样的

特定附加

职责或

函数作为

董事会

可委托

到

他时不时。

11.3

责任和

SID当局

SID被要求：

（一）

创建

安

适当

信息

流量

和

通讯

系统

中间

的

独立董事会成员；

（二）

收集

和

继电器

任何

问题

或

关注事项

的

独立

板

成员

到

的

董事长；

（三）

代为处理通讯

独立委员会成员

成员和便利

通信，在哪里

适当，之间

股东和

独立董事会

成员；和

（四）

可作为股东和希望的利益相关者的联络点

与独立董事会进行讨论

成员，包括关注

未解决或未通过正常渠道筹集的。

SID的进一步责任和权限来自第6.7、10.5和15.9节。

集团公司秘书

12.1

任命和

功能

在

宪法

会议

董事会，

董事会

任命一名

集团公司

秘书，

谁担任董事会及其委员会的秘书。

12.2

责任和

当局

The

集团公司

秘书

准备

议程

每个

董事会会议，

保持

董事会会议记录

和

委员会’

分钟，

和助攻

的

董事会和

其

成员

在

协调落实

他们的职责。在

符合部分

8.3、集团

公司

秘书协调要求

来自成员的信息

董事会外部

的

董事会会议，并酌情将此类请求通知集团首席执行官。

12.3

工作人员和报告

集团公司

秘书管理

支持的工作人员

董事会及其

委员会

并向主席报告。

12.4

正式文件

集团公司秘书是

负责保管瑞银

AG的官方公司

文件和记录，包括其证明。

董事会委员会

13.1

永久和其他

委员会

董事会成立AC、薪酬委员会、CCRC、GNC和

RC作为常设委员会。董事会可于

设立其他委员会，包括特设委员会

委员会，如果认为适当或必要。

13.2

任命和

选举

董事会从其成员中任命委员会成员和各自的

主席。补偿

委员会成员是

提议的

董事会和在

交由股东大会选举产生。

13.3

责任和

当局

基于AoA第27条，董事会授予某些职责和权限

到

的

委员会

根据

到

的

附件

到

这些

手术室。

哪里

预备

和

实施责任

在关系

到

第25条

的

AoA是

委托

到

委员会，the

全面负责

对于这样的

授权权限

留在

的

板。

集团执行董事会

代表团

14.1

代表团

管理

董事会按照第2.1节（ii）的规定授权集团的执行管理层。

14.2

进一步授权

由GEB

集团

首席执行官和

GEB

可能会进一步

下放某些职责和权限

内

的

集团

和

可能

赋权

进一步

代表团

的

这样的

责任

和

当局。

这些代表团

一定是

以书面形式，

和明确

关于的规则

责任，

当局

和问责制

一定是

成立。

具体

责任

和当局

委托

由

GEB

到a

委员会

GEB将

被设置

第四次

通过的决议或

章程

批准的

GEB。

14.3

时间

-关键事项

GEB

将建立

安排

确保

决定是

制作于

一次

-关键

业务事项，如果负责任的GEB成员无法采取行动。

集团执行董事会

15.1

作文和

任命

在集团首席执行官的领导下，GEB

由详细介绍的成员组成

本条例第16至24条

ORS和此类GEB进一步成员

由董事会委任

经集团首席执行官提议。

15.2

责任

和当局

在集团首席执行官领导下，GEB负有执行管理责任

为集团及其业务的指导。它为集团制定战略，

BDs和GF，

并实施

董事会批准的战略。The

GEB开发、实施

和

维持

安

适当

和

充足

商业

组织机构

设计的

到

确保

合规

与

适用

法律

和

条例

和

安

适当

管理

信息系统。

15.3

GEB作为风险理事会

GEB采取行动

作为风险

理事会

集团。它

负有全面责任

用于建立

和实施风险

管理和控制

在集团里。

它管理

风险简介

集团整体的

由董事会决定

和区域市政局并管理

集团的

声誉。GEB

确定其要求

对于风险报告，

包括改进

和对报告的更改，并定期收到有关风险数据限制的更新。

尽管在包括附件在内的OR中概述了任何批准当局，所有高

集团的固有声誉风险案例必须提交GEB审查和

决定。

15.4

董事会的筹备工作

决定

凡提案为

决策必须

向

董事会、GEB

准备这些提案

并支持董事会的决策过程。

15.5

Group ALCO as a

GEB委员会

GEB是

负责管理

集团资产

和负债

与

集团

策略，

风险

食欲，

监管

承诺

和

利益

的

股东

和

其他

利益相关者。为

这个

目的，

的

GEB

有

成立

的

集团

ALCO

根据

到

第14.2节。更多细节，具体

下放的职责和权力

由GEB

予集团ALCO载于其职权范围内。

15.6

进一步的职责

GEB

是更进一步

负责

全部

管理事项

不保留

下

AoA或OR给任何其他人或法人团体。

15.7

会议、议程和

通知期

GEB开会

至少一次

每月或

视情况而定。The

议程必须

发送到

GEB成员至少五个

日期前的日历天数

GEB会议的共同

与所有必要的

支撑材料。在时间紧迫的情况下

案例，GEB会议

（由

按要求的集团CEO

或应要求

一名GEB成员

致本集团的信

首席执行官）

可能会举行，证明材料可能会在较短的通知后发送。GEB会议是

由集团首席执行官担任主席，如果缺席，则由提名的副首席执行官担任。GEB会议可能

亲自召开或以音视频会议方式召开。

15.8

出席法定人数

存在

，要么

当面

或由

音频或

视频会议，

的一个

大多数

GEB

成员必须通过有效的GEB决议。

15.9

决议的法定人数

GEB的决议以GEB成员的多数票通过

目前。集团CEO有权否决GEB的任何决议。如果集团CEO

行使这项权力，集团

CEO必须告知董事长和SID以及

GEB立即。

15.10

GEB会议纪要

所有GEB会议记录在案。他们

包含GEB做出的所有决议。The

分钟是

发送到

所有GEB

成员和

到

主席。板

成员可

视察

GEB

分钟内

符合

第8节。

第6.10款

比照适用

mmmutandis to

GEB会议纪要。

15.11

通函决议

带着敬意

到循环

决议

GEB，

第7.4节

和7.5

比照适用

mutandis。

15.12

需要处理的事项

立即关注

与

尊重

到

事项

哪个

要求

立即

注意，

和

如果

它

是

不是

可行

到

召开音视频会议

或以通函决议方式在

时间

可用，the

集团CEO

可能，

一起

另外两个

GEB成员，

做决定，

具有GEB决议的效力。无法及时联系到的GEB成员

必须

被

知情

一起

与

的

董事长

作为

很快

作为

可能。

科

7.5

适用

比照作出此类决议。

15.13

评估

至少每年，

集团首席执行官

评估绩效

GEB的。

这样的审查

寻求

确定

是否

GEB职能

有效和

高效。在

之光

年度

评估，the

集团CEO

必须考虑

是否有

变化应该

被制造

到

GEB的组成。

15.14

GEB的进一步职责

成员

在所列组织框架内

以下

并与GEB协商，

集团首席执行官

开发和维护

适当的内部

责任分配

到

个人

GEB

成员。

详情

的

责任

和

钥匙

当局

进一步

委托给

GEB

成员是

出发

在

附件

这些ORS

和

相关

业务条例或

角色简介。GEB

成员执行其

应尽的责任

关心

和

勤勉

和

监督

的

组织机构

的

他们的

功能性

地区

和

的

他们保留总体问责制的已下放职责的执行。

集团行政总裁

16.1

预约

集团首席执行官由董事会根据董事长和GNC的提议任命。

16.2

功能，替代

集团

首席执行官

是

最高执行官

军官

集团

并且有

责任和

问责制

为

的

管理

和

业绩

的

集团。

The

集团

首席执行官

从GEB内部提名一位副CEO，该人已确定

由董事会。副手

首席执行官应暂时

行使一切责任

和当局如果

集团首席执行官

应该

无法或无法行使集团CEO职能。

16.3

主要职责和

当局

集团

CEO集

企业

和企业

议程，确保

声音和

及时决策

制作和控制

所作决定的执行情况。

集团首席执行官是

特别是

负责以下事项：

（一）

确保GEB履行其任务并承担其责任；

（二）

确保对齐

的

个人GEB

成员到

的

商业和

企业

议程；

（三）

GEB层面的继任规划；

（四）

配套

和

提供建议

高级

管理，

作为

很好

作为

扶植

安

综合

整个集团的企业家领导精神；

（五）

假设

领先

角色

在

准备工作

的

策略，

风险，

Compensation

和

供董事会审议的治理原则；和

（六）

一起

与

的

主席，

承办

责任

为

瑞银的

声誉

和

确保

有效

通讯

与

股东

和

利害关系方

（见

还

第10.5节）。

16.4

进一步的责任

和职责

除了责任

第16.3节概述，

集团CEO有责任

用于管控集团CEO职能。

16.5

决定权

决定

集团首席执行官有一个所有

-包含关于和

检查所有

中处理的事项

生意。集团首席执行官

有能力

否决任何决定

由任何管理机构作出，包括GEB的任何决议（见第15.9节）。

16.6

向Boa报告

集团

CEO确保

那个

主席和

董事会

被保留

通知于

一次及时

和适当的方式

所有的事情都在下降

范围内

他们的责任，作为

以及重要的商业发展，

议题或作出的决定

特别是GEB

与

关于

事项

哪个

可能

有

物质金融，

可操作或

声誉

对集团的影响。

此外，

的

集团

首席执行官

（要么

个人

或

直通

任何

其他

GEB

成员）

定期

通知董事会：

（一）

集团的主要业绩指标及其他相关财务数据；

（二）

现有和新出现的风险、问题和缓解措施；

（三）

重要市场和同行的最新发展；和

（四）

关于可能影响监督或控制职能的所有问题的信息

板。

16.7

GEB的报告

成员

GEB的每个成员在第17至2节中详述

以下4条直接向专家组报告

首席执行官和

应告知

集团

首席执行官或

GEB作为

适当的

重大事项

和关键

范围内的发展

他们的责任。The

组功能头有

就出现的重大问题向主席和相关委员会提供建议的义务

在他们的职责领域。

集团首席财务官

17.1

责任和

当局

集团CFO特别负有以下职责：

（一）

管理

集团的财务

会计，控制，

预测、规划

和

报告流程；

（二）

确保透明度和

评估财务业绩

集团和

BD；

（三）

发展中

的

集团的

无机

战略

在

协作

与

的

GEB

和

支持GEB成员

在合并和

收购，以及

作为股权投资

专题，通过监测关键无机增长举措的进展；

（四）

管理和控制集团的税务事务、库务和资金管理，

包括资金和流动性风险、监管资本比率；

（五）

确保资产

和责任

管理由

平衡消费

的

集团的

财政资源；

（六）

咨询AC以

向董事会提出建议

关于标准

会计

到

被

通过

由

瑞银

集团

和

的

集团

和

定义

的

财务报告和披露标准；

（七）

与集团首席执行官协调管理与分析师和投资者的关系；

（八）

管理

外部审计

过程和

协助

交流在

其作用

以确保

的

外部审计职能的有效性；

（九）

制定集团的政府政策和监管方法；

（x）

协调

外部

政府

和

监管

关系

和

监督

重要监管事项；

（十一）

发展中

全球

和

本地

复苏

和

解析度

计划

和

定义

充足

可解决性改善措施；以及

（十二）

管理职能组财务。

集团首席风险官

18.1

责任和

当局

集团CRO特别负有以下职责：

（一）

发展中

的

集团的

风险

管理

和

控制

框架

（包括

风险

原则，

风险

食欲

和

风险

限制）

为

的

信用，

市场，

国家，

流动性，

资金、模式、可持续性和气候风险类别；

（二）

实施

独立

控制

框架

为

这些

风险

类别，

上

的

根据并按照董事会批准的框架，包括：

(a)

风险计量、汇总、投资组合控制和风险报告；和

(b)

就交易、头寸、风险敞口做出决定，

投资组合限额和备抵

按照风险控制

授予集团CRO的权力；

（三）

监测、评估

和具有挑战性

集团的

冒险活动

为

风险

集团CRO负责的类别；和

（四）

管理职能组风险控制。

集团总法律顾问

19.1

责任和

当局

集团GC特别负有以下责任：

（一）

管理集团的法律

事务和确保有效

并及时评估

影响集团或其业务的法律事项；

（二）

提供集团所需的法律意见；

（三）

管理和报告

所有诉讼

和其他重要

有争议的事情，

包括所有涉及瑞银的法律诉讼；和

（四）

管理职能组法律。

集团首席合规和

操作风险控制干事

20.1

责任和

当局

集团CC

ORCO特别负有以下职责：

（一）

发展中

的

集团的

风险

管理

和

控制

框架

（包括

分类学

和

风险

食欲）

为

非金融

风险，

包括

合规，

金融犯罪和操作风险集群；

（二）

实施非金融风险独立控制框架，以保护

集团反对不遵守适用的法律、规则和条例；

（三）

管理公司新的业务治理流程；

（四）

监测、评估和挑战

非财务的管理

产生的风险

从

的

集团的

商业

活动

作为

很好

作为

聚合

和

报告

非-

金融风险，包括非金融风险评估的重大变化；

（五）

执政

的

集团的

内部

和

外部

调查

投资组合，

表演

重要调查，

确保及时

报告

严重合规

违约

并支持选择适当的措施；

（六）

维护合规框架

为集团

包括举报

和

金融犯罪风险预防框架；和

（七）

管理职能组合规和操作风险控制。

头

集团人力资源及企业服务

21.1

责任和

当局

The

主管GHRCS尤其负有以下职责：

（一）

定义和

正在执行

人力资源战略

对齐

瑞银的目标，

定位

集团

作为

雇主

的

选择

和

提供

人力资源

服务

到

员工

作为

很好

作为

战略

建议

到

行

经理人

和

GEB

成员

配套

他们

到

吸引，

聘用、发展和留住人才；

（二）

向集团供应房地产基础设施及一般行政服务；

（三）

指挥和控制

所有供应和

需求管理活动，

配套

集团与其

第三方风险和采购策略

和管理集团的

近/离岸、外包和供应商相关流程；

（四）

促进，

增强

和

保护

以客户为中心

和

以员工为中心

瑞银

品牌，并提供有影响力的内外部多渠道传播

和支持商业抱负的品牌战略；

（五）

向集团提供保安服务；及

（六）

管理职能组人力资源和企业服务。

集团首席运营官

22.1

责任和

当局

集团首席运营官特别负有以下职责：

（一）

发展和协调集团范围内的业务整合和调整

支持集团战略实施的BDs；

（二）

确保连贯一致

方法

从前到后的控制环境

跨BD和

对齐的端到端能力

在GF内到

提供高效支持

为集团的

运营模式；

（三）

驾驶

集团范围

创新

技术

解决方案

和

数字化，

交付

技术

服务，

工具

和

基础设施，

包括

赛博

保护

和

技术安全，符合BD和GF的需求；

（四）

监督技术促成变革举措的优先顺序；

（五）

指挥和治理

所有技术开发

和工程管理

活动

（六）

交付

集中，

成本

高效

运营

服务

到

的

和

广域网

那

支持核心流程、维护和监督

集团的危机管理

运营，提供集团范围的数据治理；

（七）

协调连贯一致的执行和完成瑞士信贷

一体化

计划

包括

风平浪静，

在

依循

与

的

集团的

战略；

监测

Progress

和

活跃的

管理

的

执行

风险，

协同效应，

和

可交付成果，视情况而定；

（八）

发展和

协调

实施

集团的

可持续性和

影响

策略，

监测

其

实施

由

的

和

广域网

作为

很好

作为

发展中集团范围

可持续性和

影响目标

一致同意

与

其他GEB成员；和

（九）

管理职能组运营办公室。

区域总裁

23.1

责任和

当局

区域主席特别负有以下责任：

（一）

跨部门协作；

（二）

向所在地区更广泛的公众代表集团；

（三）

为集团战略的实施提供投入和促进；和

（四）

承担责任

对于某些

实体治理

流程

如所述

在附件

23.2

报告义务

区域主席应

通知相关GEB

任何活动的成员

和问题

这可能会产生

实际或潜在的重大监管

或声誉问题和

其职责范围内的其他有关事项。

分区主席

24.1

责任和

当局

分区主席特别负有以下责任：

（一）

提议BD

战略在

行

与

集团战略

考虑到

账户

输入

来自地区总统；

（二）

其BD的运营和管理；

（三）

控制和管理专用财政资源，风险

食欲，人

和BD的基础设施；

（四）

与之合作

区域

总统到

支持他们

在

行使

他们的

与某些关键实体治理流程有关的权限；以及

（五）

他们BD的成功、风险、结果和价值。

他们是

进一步问责

为

前向后控制

的环境

各自的

BD并得到支持

集团职能负责人，谁负责

用于确认

各自组功能的端到端完整性和有效性。

集团内部审计

范围、责任、权限和报告

25.1

范围

集团IA是集团的内部审计职能。

25.2

责任

IA集团独立、客观、系统地评估：

（一）

集团风控文化健全；

（二）

可靠性和

完整性

金融和

运营信息，

包括是否

活动

是

妥妥的，

准确

和

完全

记录，

和

的

质量

的

底层数据和模型；和

（三）

设计、运营有效性和可持续性：

(a)

定义战略和风险偏好的流程，

以及总体坚持

到

批准的战略；

(b)

治理过程；

（c）

风险

管理，

包括

是否

风险

是

适当

已确定

和

管理；

（d）

内部控制，特别是

他们是否

与

批准

风险偏好；

（e）

补救活动；和

（f）

遵守法律和监管要求、内部政策和

集团的章程文件和合同。

集团IA

也进行

专项审计

在

的要求

交流电

或其他

董事会成员，

委员会或集团首席执行官与AC协商。

25.3

宪章

IA集团的角色、责任和权限的详情载于章程

IA组。章程

是经批准的

董事会关于建议

主席的

和交流电。

25.4

访问权限

集团IA在集团内拥有不受限制的审计权；

它在任何时候都可以访问

到

全部

账户，

书籍，

记录，

系统，

物业

和

人事

履行

其

审计

责任。

The

头

集团

有

打开，

直接

和

不受限制

存取

到

的

主席、区域市政局主席和行政会议主席，以及集团行政总裁。

25.5

Independence

集团IA

是独立的

在确定

它的活动，

特别是

当

建立

年度审计

计划，定义

审计范围

和执行

审计业务。

集团IA

报告

不受任何

指示或限制，及其

审计权限不受限制。

至少每年，

Head Group IA确认Group

IA的组织独立性以

AC，并报告独立性的任何潜在损害。

Head Group IA

26.1

报告

The Head Group IA

直接向主席报告。此外，Head Group IA

有一个

根据《公约》规定的《公约》规定的《公约》规定的《公约》规定的《公约》规定的《公约》规定的《公约》规定的《公约》和《公约》规定的《公约》规定的《公约》规定的《公约》规定的《公约》规定的《公约

AC章程。

头部集团

IA必须告知

交流

结果

年度内部

审计计划和现状

年度内部审计目标和必须

定期联系

用交流电。

26.2

预约

Head Group IA由董事会根据主席的提议及

交流电。

26.3

责任

Head Group IA负责：

（一）

维持

和

发展中

专业

审计

团队

与

够了

知识，

技能和经验

满足的要求

这些ORS，审计

宪章，未来

挑战和新出现的风险；

（二）

发展中

安

年度

审计

计划

基于

上

安

年度

风险

评估。

到

做

这个

有效地，头

集团IA必须

了解瑞银的治理、风险

管理

和控制流程；

（三）

不断考虑事务所的风险状况和审计范围；

（四）

至少每季度审查和评估审计计划

以及实施

经批准的年度审计

计划（包括

任何变化

和特殊项目）

和覆盖

的

审计宇宙

在a

基于风险

审计

循环，

按照

与

的

预算

和

AC批准的资源计划；

（五）

提供对有效和可持续的保证

问题的补救，采取

基于风险的方法；

（六）

发布季度治理

和年度活动

报告，其中提供了一个

概览

重大审计结果和其他关键发展；

（七）

发展中

和

实施

战略

为

集团

那

对齐

与

的

董事会的期望；

（八）

提出一项预算，使

审计计划的实施和

战略

供AC批准；

（九）

维持方法

和关联

技术那

支持交付

的

审计计划，

符合专业

标准，以及

有效沟通

与利益相关者；

（x）

制定评估集团的目标

IA的表现，并确保

集团

IA不断寻求改善业绩；

（十一）

与外部审计师协调IA集团的工作范围，以提供最优

审计覆盖面；

（十二）

与瑞银的监管机构保持有效关系；和

（十三）

杠杆集团

IA的审计

结果与

活动

其他

控制功能

内

瑞银，同时保持独立性。

特别规定

授权签署

27.1

总的来说

以瑞银 AG的名义签署需要两个授权签署才具有约束力。

董事会应指定获授权代表瑞银股份公司签署的人员。

27.2

签署授权规则

The

板

问题

签字

权威

规则，

指定

详情

和

原则，

包括

的

范围

的

签名

当局

和

可能

扩展，

例外

到

的

联合

签名

权威

原则，

和

的

可能性

为

签字人

的

瑞银

实体

到

标志

上

代

的

瑞银

集团

AG。

在

另外，

瑞银

实体

建立

他们的

自己的

规则，

根据

到

当地法律、规章和条例的强制性规定。

签字形式

28.1

签字表

所有授权签字人通过在法人实体名称上添加签名的方式签署

他们代表谁行事。

董事会和GEB成员的行为

29.1

注意和忠诚的义务

每个成员

董事会成员

和

GEB正在

一种义务

携带

出他们的

责任

与

应有的注意和

要保障

并进一步

利益

瑞银和

它所有的

股东。

29.2

利益冲突

董事会

和GEB

成员必须

安排他们的

个人和

商务事务，

包括

他们关于

关连人士或

公司，以便避免，

尽可能，

与集团利益的实际、感知或潜在冲突。

29.3

披露冲突

利息

每一板

和GEB成员

必须披露任何

实际的、感知的或

潜在冲突

利息

一般产生或与任何

将在a讨论的事项

会议，只要董事会

或

GEB成员

变得意识到

其

存在。板

成员和

集团

CEO必须

披露

到

主席，the

主席必须

披露给

副

主席和

GEB成员

必须

向集团首席执行官披露

充分，任何这样的利益冲突。

29.4

程序性措施

一块板或

GEB成员

与冲突

感兴趣的

可参加

在讨论中

涉及

利益

利害攸关，但应

弃权

关于相关

物质。如果主席

（在

案例

董事会成员

和集团

CEO），the

副主席

（万一

主席）

或

集团

首席执行官（在

案例

其他GEB

成员），

结论

那个

冲突

情况

要求

更严格的措施，

他们可能还会

排除冲突的

成员从任何

讨论

上

的

相关

物质

或

排除

的

冲突

成员

从

任何

讨论

和

信息（包括

配套材料

和

会议记录）

上

的

相关

披露

和

各自

保证

审计过程，

在a

联合

会话与

CCRC；

和

（c）

审查和

提议

致董事会

供批准

年度

集团可持续发展

报告

和可持续性

声明

在瑞银

AG年度

报告，在

联席会议

与

CCRC；

（三）

外部审计：

(a)

监督

的

集团的

关系

与

和

评估

的

资格，

专业知识，

有效性，

Independence

和性能

的

外部

审计师

和他们的

铅

审计

伙伴；

支持

的

板

在

达到

决定

在

关系

到

的

任命，重新任命

或解聘外聘核数师及轮值

领先的

审计合伙人；

(b)

批准订婚

外部的信

审计师，包括

范围

审计和

费用和

条款

计划审计

工作；

（c）

监督所有

审计和许可

非审计服务

由提供

外部

审计师

并建立

此类政策

作为委员会

认为适当；

（d）

每年

审查

的

外部

审计师’

摘要

的

调整后

和

未经调整

差异；

和

（e）

审查

监管

审计计划和

结果

监管

审计；

（四）

IA集团：

(a)

监测和评估有效性，

独立性和业绩

头的

集团IA和

集团IA；

(b)

批准

集团

IA的

年度

审计

计划

和

目标

包括

随后

显着

更改为

计划；

（c）

批准集团

IA的表现

目标，

预算和资源

计划和监测

IA集团的

交付

其年度

审计目标；

和

（d）

要求进行特别审计

由任一方进行

集团IA

或由

授权第三次

当事人

和

审查

和

批准

这样的

请求

从

其他

板

成员，

委员会

或集团

首席执行官；

（五）

告密

和调查：

(a)

审查有效性

公司的举报政策和程序以及

确保

适当

告密

机制

到位；

(b)

审查

一个季度

基础

水平

新的和待定的

告密

案例和

关于的报告

投诉

作出关于

会计，

审计或

其他事项；

（c）

对a的审查

每季度

基础报告

关于内部

调查；

和

（d）

进行或直接

任何调查，

包括

保留

外部顾问

和

顾问

（在

瑞银的

费用），

作为

它

考虑

必要的

到

放电

其

责任；

和

（六）

人力资源：

(a)

每年提供有关

集团CFO的表现，

集团GC、集团

CRO和集团

CCORCO向

集团CEO；

和

(b)

审查和

提出建议

致董事会

关于

决定

有关

的

招聘和

解雇

集团首席财务官。

薪酬委员会

6.1

总的来说

的功能

薪酬委员会是

支持

董事会

在其

职责到

一套

指导方针

补偿和福利，

到

监督其实施，以

批准

一定补偿

并仔细检查

执行业绩。

6.2

责任和

当局

补偿

委员会的

责任

和当局

是：

（一）

集团补偿

战略和

原则：

(a)

定期

审查

集团补偿

战略

和原则

并提出

任何

材料变化

致董事会

供批准；

和

(b)

评估

有效性

薪酬

业绩

结果跨越

集团；

（二）

GEB表现

评估

框架和

个人

目标：

(a)

提议，经提议

董事长、财务业绩目标和非

财务目标

为集团

首席执行官批准

由董事会；

和

(b)

批准，

经提议

的

集团CEO，

表演

评估

框架

（包括

金融

业绩

目标）

为

其他GEB

成员

并告知

的

板；

（三）

GEB表现

评估：

(a)

提议，

经提议

的

主席，

集团

首席执行官的

业绩

评估

供批准

由董事会；

和

(b)

提议，经提议

的

集团CEO，

的绩效评估

的

其他GEB

成员为

批准通过

董事会；

（四）

Compensation

框架和

计划：

(a)

批准密钥

特点

补偿

框架

为GEB成员；

(b)

被告知关键特性

员工薪酬框架

其他

比GEB成员；

（c）

批准

钥匙

条款

的

任何

新的

或

修正

Compensation

计划

或

其他

Compensation

安排

与

材料

金融，

声誉

或

战略

影响或显着

瑞银的使用

集团股份公司；

（d）

被告知

关键术语

任何新的

或修订

养老金和

福利计划

与一个

物质金融，

声誉

或战略

影响；

（e）

批准

股份所有权

政策为

GEB成员；

（f）

提出董事会成员的薪酬/费用框架，以供批准

的

板；和

（g）

批准，经提议

的

主席和

集团CEO，

薪酬/费用

外部监事会框架

成员

重要集团实体

并被

被告知

外部薪酬/费用框架

监事会

成员

重大

区域实体；

（五）

Compensation

治理：

(a)

批准

钥匙

条款

为

材料

个人

变化

到

标准

授权，

雇用或解雇

协议

非独立

董事会成员

而且，

经提议

的

主席，为

集团

首席执行官和，

经提议

的

集团CEO，

其他GEB

成员；

(b)

批准订婚

任何外部的费用和费用

顾问/顾问

保留

由

的

薪酬委员会；

考虑

因素

相关

到

的

顾问’

独立于

管理和

任何

下的要求

新的

约克

股票

交易所上市

标准优先

到

选择，或

接受建议

从

任何

这样的

顾问/顾问；

（c）

建议

董事会

供批准

年度

赔偿报告和

批准

其他材料

公开披露

关于瑞银薪酬

事项；

（d）

批准

的

同行

集团

框架

使用过

为

板

和

GEB

成员’

支付

对比

目的；

（e）

与

RC每年至

确保补偿框架支持

适当

风险意识

和管理，

也是

视情况而定

冒险；

和

（f）

被

知情

的

专业

监管动态，

股东倡议

和

最好

实践

执行人员

补偿；

（六）

其他赔偿

能力：

(a)

批准总数

Compensation

为主席和

非独立

板

成员；

(b)

提议，

上

的提议

主席，

总数

Compensation

为

集团

首席执行官

供批准

由董事会；

（c）

提议，经提议

的

集团CEO，个人总薪酬为

另一个

GEB成员

供批准

由董事会；

（d）

批准，on

的提议

的

主席，the

总补偿

为

的

头

IA集团，

集团

公司秘书

而且，在

提案

的

集团CEO，

的

总补偿

为前

GEB成员

第一次

金融

年后

离开

GEB；

（e）

提议，以

董事会，为

批准通过

将军

会议

股东

和

受制于