美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K/a
（修正第1号）
本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2025年8月29日
Charles & Colvard, Ltd.
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （国家或其他司法 合并） |
（委托文件 号） |
（I.R.S.雇主 识别号） |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） |
(919) 468-0399
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：无。
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
解释性说明
这份关于表格8-K/a的当前报告（此“修订”）修订了Charles & Colvard, Ltd.（“公司”）于2025年9月5日向美国证券交易委员会提交的关于表格8-K的当前报告（“原始文件”）。公司提交本修正案的唯一目的是更新原始文件并更正公司授权和流通股的数量。除本文所述外，本修正案不修改或更新原始文件中包含的任何其他信息。
| 项目1.01 | 订立实质性最终协议。 |
如先前于2025年6月24日披露，公司与特拉华州有限责任公司Ethara Capital LLC（“持有人”）订立可转换有担保票据购买协议（“票据购买协议”）。就票据购买协议而言，公司向持有人发行可转换有担保票据（“票据”），总购买价为200万美元，日期为2025年7月3日，于2025年10月3日到期应付。
如先前于2025年9月5日披露，公司与持有人订立一份日期为2025年8月29日的票据转换协议（“票据转换协议”），据此，双方同意将票据的本金和应计但未支付的利息200,000.00美元转换为1,353，180股公司普通股，转换价格载于票据中的0.1478美元（“已披露转换”）。
如先前于2025年12月5日所披露，公司于2025年11月25日收到持有人的违约通知，声称由于公司未能在票据到期日支付应计本金及应计未付利息，公司已发生违约事件（“违约事件”）。公司考虑了违约事件的有效性，并与持有人进行了讨论。公司董事会审查了与已披露的转换和违约事件相关的事实和情况，包括在未获得公司股东所需批准的情况下尝试进行已披露的转换，并于2026年2月26日确定，已披露的转换无效，因此，公司授权和已发行股份的正确和准确数量为3,118，273股。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Charles & Colvard, Ltd. | ||
| 2026年3月12日 | 由 | /s/Clint J. Pete |
| Clint J. Pete | ||
| 首席财务官 | ||