美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
2026年5月12日
（其章程所指明的注册人的确切名称）
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(公司所在州或其他司法管辖区)
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（委员会文件编号）
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（IRS雇主识别号）
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（主要行政办公室地址）
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（邮编）
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注册人的电话号码，包括区号： (
510
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445-3700
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信
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根据该法第12（b）节登记的证券：
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各类名称
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交易符号
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注册的各交易所名称
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司：新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目1.01 |
签订实质性的最终协议。
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2026年5月12日，ACM Research，Inc.（“公司”）与Tekne Capital Management，LLC管理的其中指定的某些美国机构投资者（“投资者”）签订了证券购买协议（“购买协议”）。根据购买协议，公司同意根据表格S-3上的有效货架登记声明（档案编号333-278041）及于2026年5月12日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的相关招股说明书补充文件（“招股说明书补充文件”）。此次发行预计将于2026年5月15日或前后完成，但须满足惯例成交条件。
扣除公司应付的估计发行费用后，公司预计将从此次发行中获得约1.4984998亿美元的净收益。公司拟将此次发行所得款项净额连同其现有现金及现金等价物用于美国和全球扩张，以及一般公司用途。
购买协议包含公司和投资者的惯常陈述、保证和协议、成交的惯常条件以及各方的其他义务。公司同意对公司的A类普通股及其某些其他证券进行6个月的锁定（可由投资者的投资顾问豁免），但有某些例外情况。采购协议中所载的陈述、保证和协议仅为该协议的目的和在特定日期作出，完全是为了该协议各方的利益，并可能受到订约各方商定的限制。因此，通过引用将购买协议并入本文仅是为了向投资者提供有关购买协议条款的信息，而不是向投资者提供有关公司或其业务的任何其他事实信息，应与公司定期报告和提交给SEC的其他文件中的披露内容一起阅读。
公司法律顾问K & L Gates LLP已向公司发出日期为2026年5月12日的意见，内容有关将于发售中发行及出售的股份的有效性。该意见的副本作为此表格8-K的附件 5.1提交。
上述对购买协议的描述并不完整，通过参考购买协议全文对其进行了整体限定，该协议作为表格8-K上本当前报告的附件 10.1提交，并以引用方式并入本文。
表格8-K上的这份当前报告不应构成出售要约或购买此处讨论的证券的任何要约的招揽，也不应在根据任何此类国家的证券法进行注册或获得资格之前，在此类要约、招揽或出售将是非法的任何州存在任何证券的要约、招揽或出售。
2
前瞻性陈述。
这份8-K表格包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的“前瞻性陈述”。公司打算将这些前瞻性陈述纳入《证券法》第27A条和经修订的《1934年证券交易法》第21E条所载前瞻性陈述的安全港条款。除历史事实陈述外，本8-K表格中包含的所有陈述均应被视为前瞻性陈述，包括但不限于有关公司本次发行所得款项净额的预期用途以及本次发行结束的陈述。在此使用时，包括“预期”、“相信”、“可以”、“继续”、“可以”、“设计”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“打算”、“可能”、“可能”、“计划”、“可能”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“目标”、“将”、“将”和类似表述旨在识别前瞻性陈述，但并非所有前瞻性陈述都使用这些词语或表达方式。此外，任何涉及预期、信念、计划、预测、目标、绩效或未来事件或情况的其他特征的陈述或信息，包括任何潜在的假设，都是前瞻性的。所有前瞻性陈述均基于公司当前的预期和各种假设。该公司认为，其预期和信念有合理的基础，但它们本质上是不确定的。该公司可能无法实现其预期，其信念也可能不会被证明是正确的。由于各种重要因素，实际结果可能与此类前瞻性陈述所描述或暗示的结果存在重大差异，这些因素包括但不限于与市场状况相关的风险和不确定性、与发行相关的惯例成交条件的满足情况，以及在招股说明书补充文件中“风险因素”标题下和公司截至2025年12月31日止财政年度的10-K表格年度报告中“风险因素”标题下讨论的其他重要因素，因为这些因素可能会在其提交给SEC的其他文件中不时更新，可在SEC网站www.sec.gov上查阅。这些和其他重要因素可能导致实际结果与本当前报告中关于表格8-K的前瞻性陈述所表明的结果存在重大差异。任何此类前瞻性陈述均代表管理层截至本当前报告中关于表格8-K的日期的估计。尽管公司可能会选择在未来某个时候更新此类前瞻性陈述，但除非法律要求，它不承担这样做的任何义务，即使后续事件导致公司的观点发生变化。这些前瞻性陈述不应被视为代表公司在本8-K表格当前报告日期之后的任何日期的观点。
| 项目9.01 |
财务报表及附件
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（d）
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展品。
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附件
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说明
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K & L Gates LLP观点
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公司与投资者订立日期为2026年5月12日的证券购买协议
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K & L Gates LLP的同意（包含在附件 5.1中）
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104
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封面页交互式数据文件（嵌入XBRL文档中）
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并在此获得正式授权。
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ACM Research, Inc.
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签名：
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/s/Mark McKechnie
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Mark McKechnie
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首席财务官兼财务主管
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日期：2026年5月12日
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