Aldeyra Therapeutics, Inc.

经修订和重述的内幕交易政策

（自2023年2月28日起生效）

 

 

目 录

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简介		1
a.	内幕交易法律禁止	1
b.	内幕交易的侦破及检控	1
c.	内幕交易违法行为处罚及本政策	2
d.	合规干事	3
e.	举报违规行为	3
f.	个人责任	3
本保单所涵盖的人员及交易		4
a.	本保单所涵盖的人士	4
b.	本保单涵盖的交易类型	4
c.	关于其他公司非公开信息的责任	4
d.	您离境后这一政策的适用性	4
e.	没有基于个人情况的例外	5
重大非公开信息		6
a.	“材料”信息	6
b.	“非公开”信息	7
有关重大非公开信息的政策		8
a.	非公开信息的保密性	8
b.	不得买卖重大非公开信息	8
c.	无披露材料非公开信息	8
d.	回应外界查询资料	9
交易停电期		10
a.	季度停电期	10
b.	特别停电期间	10
c.	没有“安全港”	11
预先清仓交易		12
附加限制和指导		13
a.	卖空	13
b.	衍生证券与套期保值交易	13
c.	以公司证券作为贷款担保物	13
d.	在保证金账户中持有公司证券	14
e.	向经纪商配售未平仓合约	14
有限的例外		15
a.	根据符合SEC规则的交易计划进行的交易	15

b.	股票期权、限制性股票单位、限制性股票和股票增值权的接收与归属	16
c.	股票期权的现金或无现金净行权	16
d.	从员工股票购买计划中购买	16
e.	股票分割、股票分红和类似交易	16
f.	Bona Fide礼物和遗产	16
g.	所有权形式变更	17
h.	其他例外	17
遵守《证券交易法》第16条		18
a.	第16条规定的义务	18
b.	便利第16款报告的通知要求	18
c.	个人责任	18
附加信息		19
a.	政策的可得性	19
b.	修正	19

 

附表一（须按季停电期的个人）

附表二（须遵守预先审批规定的个人）

附表III（受第16条报告及责任条文规限的个人）

附录A（规则10b5-1交易计划的要求）

附录b（预清仓股票交易表）

简介

Aldeyra Therapeutics, Inc.（“公司”）反对您擅自披露在您为公司服务过程中获取的任何非公开信息以及在证券交易中滥用重大非公开信息。这项经修订和重述的内幕交易政策（“政策”）禁止未经授权披露和滥用任何非公开信息。

美国联邦证券法的反欺诈条款禁止拥有重大非公开信息的董事、高级管理人员、雇员和其他个人根据这些信息进行交易。如果您在交易时知悉重大非公开信息，您的交易将被视为“基于”重大非公开信息。你没有为交易目的“使用”这些信息，这并不是一种辩护。

向其他人直接或间接披露重大非公开信息，然后根据该信息进行交易，或在知悉重大非公开信息的情况下就证券交易提出建议或发表意见（有时称为“小费”），也是违法的。提供信息、推荐或意见的“推销员”和依据信息进行交易的“推销员”都可能要承担责任。

这些违法行为通常被称为“内幕交易”。州证券法和其他司法管辖区的证券法也对内幕交易进行了限制。

此外，公司以及个别董事、高级管理人员和其他监管人员，可能因未采取适当措施防止受其监督、影响或控制的人员进行内幕交易而作为“控制人”承担责任。

美国证券交易委员会（“SEC”）、金融业监管局（“FINRA”）和纳斯达克股票市场使用精密的电子监控技术来调查和发现内幕交易，SEC和美国司法部对内幕交易违规行为进行严厉追究。监管部门已成功起诉涉及境外账户交易、家人朋友交易和仅涉及少量股份交易的案件。

自本政策生效之日起，根据美国联邦证券法，内幕交易违规行为的潜在处罚包括：

民事和刑事处罚也适用于小费。美国证交会在小费案件中实施了巨额处罚，即使小费没有交易，也没有从小费的交易中获得任何利益。

自本政策生效之日起，对控制人内幕交易违规行为的处罚为最高247.9万美元的民事罚款或因内幕交易违规行为而避免的利润或损失的三倍以较高者为准，以及潜在的刑事罚款和监禁。

如果公司有合理依据得出您未能遵守本政策的结论，您可能会受到纪律处分，直至并包括因故开除，无论您未能遵守本政策是否导致违法。公司无须等待针对你的任何民事或刑事诉讼立案或结案后再采取纪律处分。此外，公司可能会向公司的转让代理发出停止转让和其他指示，以强制遵守本政策。

任何问题、要求或报告，您都应直接向公司的首席财务官、总法律顾问（如有）或其指定的指定人员（每人各派一名“合规官”）提出。合规官员一般负责本政策的管理。合规官可选择他人协助执行其职责。

协助执行这项政策是你们的责任。您应该警惕可能的违规行为，并及时向合规官报告违反或涉嫌违反本政策的行为。如果你的情况要求对你的身份保密，你的匿名性将在合理可能的范围内得到最大程度的保留。如果您希望保持匿名，您可以：致函Aldeyra Therapeutics, Inc.，地址为：Hartwell Avenue 131，Suite 320，Lexington，MA 02421，合规官；或致电781-761-4904匿名留言。如果您进行匿名举报，请提供尽可能多的细节，包括您掌握的任何证据。

您有责任遵守本政策和适用的法律法规。你应该在任何时候使用你最好的判断，并根据需要咨询你的个人法律和财务顾问。如果你有任何问题，你应该寻求合规官的帮助。与内幕交易有关的规则可能很复杂，违反内幕交易法可能会带来严重后果。

本保单所涵盖的人员及交易

本政策适用于公司所有董事、高级人员、雇员、代理人（如顾问及独立承建商）及合规主任不时指定的其他人士。提及本公司包括本公司的附属公司。本政策中对“你”的提及（以及对公司董事、高级职员、雇员和代理人的一般提及）也应理解为包括你的直系亲属、与你共有一个家庭的人、你的经济受抚养人以及你指导或控制的证券交易的任何其他个人或实体（包括，例如，信托或风险投资或其他投资基金，如果你指导或控制该实体的交易）；但前提是本政策不适用于任何此类实体，包括任何此类风险投资或其他投资基金，在其正常业务过程中从事证券投资（例如，投资基金或合伙企业），前提是该实体已按照适用的证券法建立了自己的内幕交易控制和程序。您有责任确保这些其他个人和实体遵守这一政策。

除下文“有限例外”中所讨论的情况外，本政策适用于涉及本公司证券的所有交易。也适用于贵司在为公司服务过程中获得的重大非公开信息所涉及的其他公司证券的所有交易。因此，本政策适用于普通股、期权、认股权证、优先股、债务证券（如债券、债券和票据）和其他证券（包括风险投资基金或其他投资基金向其组成权益持有人分配证券）的购买、销售和其他转让。本政策还适用于因这些证券的价格变化而影响经济风险的任何安排（例如，衍生证券交易（如交易所交易的看跌期权或看涨期权）、对冲交易、卖空以及与参与福利计划有关的某些决定）。本政策也适用于您就上述交易提出的任何要约。基于交易规模的内幕交易法或本政策没有例外。

本政策禁止未经授权披露或以其他方式滥用其他公司的任何非公开信息，例如公司的合作伙伴、分销商、供应商、客户、合作者、供应商和竞争对手。该政策还禁止基于其他公司重大非公开信息进行内幕交易和给小费。

你须遵守本政策，直至（i）你不再是公司的附属公司，（ii）你不再拥有任何受本政策规限的重大非公开资料

及（iii）如果在你停止与公司有关联时，你对公司证券的交易受到禁售期的限制，则该禁售期结束。

在某些情况下，由于本政策施加的限制，您可能会遭受财务损害或其他困难，或者被要求放弃计划中的交易。个人财务紧急情况或其他个人情况不会限制您在证券法下的责任，也不会成为未能遵守本政策的借口。

重大非公开信息

如果合理的投资者极有可能认为它在决定是否购买、持有或出售证券时很重要，或者认为该信息显着改变了市场上的信息总组合，那么信息就是重要的。一般来说，任何可以合理预期会影响证券市场价格的信息都可能是重要的。正面和负面的信息都可能是重要的。

不可能对“重大”信息的所有类别进行定义。然而，一些可被视为重要信息的例子包括以下方面的信息：

如果你对信息是否应该被视为“重要”有任何疑问，你应该咨询合规官。一般来说，最好是通过假定信息是重要的来解决关于任何信息的重要性的任何密切问题。

信息被认为是非公开的，直到它被广泛传播给公众足够长的时间以反映在证券的价格中。除非你见过公开传播的重大信息，否则你应该假定这些信息是非公开的。作为一般规则，您应该认为信息是非公开的，直到信息在新闻稿、向SEC提交的公开文件、预先宣布的公开网络广播或其他广泛的、非排他性的公共传播形式中向公众广泛传播后的第二个交易日开始。例如，如果公司要在周一上午交易日开始前发布公告，你不应该在周二交易日开始前交易公司的证券。不过，根据公告的形式和信息的性质，有可能信息要到后来才能被市场完全吸收。有关信息是否非公开的任何问题应直接向合规官员提出。

“交易日”是指全国证券交易所开市交易的一天。

有关重大非公开信息的政策

本政策禁止擅自使用或披露与公司或其他公司有关的非公开信息。您在为公司服务过程中获得的所有非公开信息，只能用于合法的公司经营目的。此外，你应根据任何相关保密协议的条款处理他人的非公开信息，任何此类非公开信息的使用应限于其披露的目的。

您必须尽一切合理努力维护公司掌握的非公开信息。

公司的所有高级职员、雇员和代理人（如顾问和独立承包商）都必须签署并遵守涉及机密信息和发明转让的协议。

除下文「有限例外」所讨论的情况外，阁下在知悉与公司有关的重大非公开信息的情况下，不得直接或通过他人间接从事涉及公司证券的任何交易。你没有在交易中“使用”这些信息，这并不重要。

同样，如知悉有关任何其他公司的重大非公开信息，则不得从事涉及该公司证券的交易（除非交易与下文“有限例外”中所述的交易类似）。例如，您可能知道涉及与另一家公司的潜在业务关系或交易的拟议交易。如果有关该交易的信息构成该其他公司的重大非公开信息，则禁止您从事涉及该其他公司证券的交易（以及涉及该公司证券的交易，如果该信息对公司具有重大意义）。“重要性”是公司特有的——对公司不重要的信息可能对另一家公司很重要。

您不得披露有关公司或任何其他公司的非公开信息，除非法律要求，或除非（i）出于合法的公司业务目的需要披露，（ii）您被授权披露该信息，以及（iii）已采取适当步骤防止滥用该信息（包括订立适当的保密协议，以限制信息的披露和使用，如适用）。这一限制也适用于公司内部通信以及与公司代理人（如顾问和独立承包商）的通信。在需要向第三方披露非公开信息的情况下，应与法务部协调。

此外，不得以重大非公开信息为依据，就该信息所涉及的公司证券交易提出建议或发表意见。禁止你从事这些行为，无论你这样做是否获得任何利润或个人利益。这项禁止披露重大非公开信息的规定，包括通过互联网、博客、投资者论坛、聊天室、社交媒体等方式披露（甚至匿名披露）。

如果您收到公司以外的人，例如股票分析师或新闻记者的询问以获取信息，您应该将询问转介给首席财务官或投资者关系部。你披露的信息可能会导致SEC对公司采取执法行动，包括禁令和严厉的罚款。详情请查阅公司投资者关系及沟通政策。

交易停电期

为限制在存在重大内幕交易风险时进行交易的可能性，公司已制定季度交易禁售期，并可能不时制定特殊交易禁售期。

需要注意的是，无论您是否受到禁售期的限制，您仍然受制于基于重大非公开信息的交易禁令以及本政策中的任何其他适用限制。

除下文“有限例外”中所讨论的情况外，所有公司董事、执行人员以及由公司或附表I所列合规官确定的其他雇员和代理人（如顾问和独立承包商）必须避免在季度停电期间进行涉及公司证券的交易。公司或一名合规官可不时物色其他应受季度禁售期限制的人士，并可酌情更新及修订附表I。

即使你没有被特别确定为受制于季度禁售期，你在季度禁售期进行交易时也应该谨慎行事，因为内幕交易暴露的风险更高。从遵守适用证券法的角度来看，这一时期对于涉及公司证券的交易来说是一个特别敏感的时期，因为在这些时期内，个人可能经常拥有或有机会获得与本季度预期财务业绩相关的重大非公开信息。

季度禁售期从每个财政季度最后一个月的第2个至最后一个日历日开始，到该财政季度财务业绩公开披露日期后的第二个交易日开始结束。例如，如果公司要在周一上午交易日开始前发布一个完整财政季度的业绩，那么你不应该在周二交易日开始前交易公司的证券。

公司将在每个季度禁售期开始和结束时通知您，以便您知道您何时可能和可能不会从事任何涉及公司证券的交易。无论您是否收到公司关于该期间的通知，您都有责任遵守本政策中描述的停电期间。

公司或合规主任亦可不时禁止董事、高级人员、雇员及代理人（如顾问及独立承建商）在合规主任判断交易停电有必要时从事涉及公司证券的交易。当有公司已知的重大进展尚未披露时，公司一般会实施特别禁售期

对公众。例如，公司或合规官可能会因预期将宣布中期收益指引或重大交易或业务发展而施加特殊的禁售期。可以以任何理由宣布特别停电期间。

如果您受到特别禁售期的限制，公司将通知您，在这种情况下，您不得从事任何涉及公司证券的交易，除非被指示是允许的，并且您不应向他人透露特别禁售期的存在。

在特定时间进行的交易没有无条件的“安全港”，应时刻运用良好的判断力。即使在季度禁售期未生效的情况下，您也可能被禁止从事涉及公司证券的交易，因为您拥有重大非公开信息、受到特殊禁售期或在本政策下受到其他限制。

预先清仓交易

除下文“有限例外”中所讨论的情况外，董事和执行官必须避免在未首先获得合规官员对交易的预先批准的情况下从事涉及公司证券的任何交易。此外，如附表II所列，公司已确定，公司的某些其他雇员和代理人（如顾问和独立承包商）可能定期或特别获得重大非公开信息，必须避免在未首先获得合规官员对交易的预先批准的情况下从事涉及公司证券的任何交易。除非另一位合规官或首席执行官已预先对交易进行清算，否则合规官不得从事涉及公司证券的交易。须遵守预先清关规定的个人列于附表二。公司或一名合规官可不时物色其他应受上述预先批准规定规限的人士，而一名合规官可酌情更新及修订附表II。

这些预先许可程序旨在降低与定期或特殊访问重大非公开信息的个人的交易相关的内幕交易风险。此外，要求董事和高级管理人员预先清算交易有助于遵守经修订的1933年《证券法》规定的第144条转售限制，以及经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）规定的第16条的责任和报告规定。然而，交易的预先清算并不是对内幕交易索赔的抗辩，也不能成为您遵守内幕交易法或本政策的借口。此外，交易的预先批准并不构成公司或合规官确认您没有掌握重大非公开信息。

合规官员没有义务批准提交预审批的交易，可以决定不允许该交易。一份预清关请求表格已列入附录B。在执行任何交易之前，应填写预清关表格并提交给合规干事进行预清关。

附加限制和指导

本节讨论可能使您和公司面临重大风险的某些类型的交易。您应该了解，即使一项交易可能未被本节明确禁止，但您有责任确保该交易在其他方面符合本政策，包括禁止内幕交易的一般规定以及预先清算程序和禁售期（如适用）。

该政策禁止卖空（即卖出必须借入才能进行交割的证券）和公司证券的“卖空”（即延迟交割的卖出）。卖空交易可能向市场发出关于公司可能的坏消息或对公司前景普遍缺乏信心的信号，并预期公司证券的价值将下降。此外，卖空实际上是对公司成功的押注，可能会降低卖方改善公司业绩的动力。卖空还可能造成卖方从事内幕交易的嫌疑。

该政策禁止与公司证券相关的公开交易期权交易，例如看跌期权和看涨期权，以及其他衍生证券。这一禁令延伸至旨在降低与持有公司证券相关风险的任何对冲或类似交易。股票期权、限制性股票单位、限制性股票、股票增值权及根据公司利益计划或与公司的其他补偿性安排发行的其他证券不受此禁止。

衍生证券的交易可能反映对公司证券的短期和投机性兴趣，并可能造成不当行为的表象，即使交易不涉及重大非公开信息的交易。衍生品交易也可能会以牺牲公司长期目标为代价，将注意力集中在短期业绩上。此外，对衍生品交易适用证券法可能很复杂，从事衍生品交易的人违反证券法的风险增加。

未经合规官批准，不得将公司证券作为贷款的抵押品。如果您拖欠贷款，贷方可能会在止赎出售中出售质押证券作为抵押品。该销售，即使不是应您的要求发起的，仍被视为为您的利益而进行的销售。如果是在您知悉重大非公开信息或以其他方式不被允许交易公司证券的时候进行的，则出售可能会导致无意中的内幕交易违规、第16条违规（针对高级职员和董事）、违反本政策以及对您和公司不利的宣传。由于这些原因，

即使获准将公司证券作为贷款担保物质押，也应谨慎行事。

未经合规官批准，不得在保证金账户中持有公司证券。在典型的保证金安排下，如果您未能满足追加保证金要求，经纪商可能有权在未经您同意的情况下出售保证金账户中持有的证券。此次出售，即使不是应您的要求发起的，仍被视为对您有利的出售。如果在您知悉重大非公开信息或以其他方式不被允许交易公司证券的时候进行，出售可能会导致无意中的内幕交易违规、第16条违规（针对高级职员和董事）、违反本政策以及对您和公司不利的宣传。基于这些原因，即使你被允许在保证金账户中持有公司证券，你在这样做时也应该谨慎行事。

除按照经批准的交易计划（如下文所述）外，在向经纪商下达未平仓订单（例如限价订单或止损单）时应谨慎行事，尤其是在订单很可能在较长时间内仍未执行的情况下。未平仓订单可能会导致在您知悉重大非公开信息或以其他方式不被允许交易公司证券的时候执行交易，这可能会导致无意中的内幕交易违规、违反第16条（针对高级职员和董事）、违反本政策以及对您和公司不利的宣传。如果您受到禁售期或预先清仓要求的约束，您应该在下单时通知您的经纪人，当您下任何未平仓订单时。

有限的例外

以下是公司根据本政策施加的限制的某些有限例外情况。请注意，即使交易受到本政策的例外限制，您也需要单独评估交易是否符合适用法律。例如，即使一笔交易被表明不受本政策约束，您也可能需要遵守《交易法》第16条规定的“短线”交易限制（如果适用）。你有责任在任何时候遵守适用的法律。

美国证交会颁布了一些规则，针对根据符合特定要求的交易计划进行的交易涉嫌违反美国联邦内幕交易法的行为提供了肯定的抗辩。一般来说，这些规则，如《交易法》第10b5-1条规定，在您不知道重大非公开信息时，如果您订立合同、提供指示或采取交易证券的书面计划，则提供肯定抗辩。合同、指示或计划必须（i）指明交易的金额、价格和日期，（ii）指明确定交易的金额、价格和日期的客观方法和/或（iii）将确定交易的金额、价格和日期的任何后续酌处权置于在交易发生时不了解重大非公开信息的另一人。

根据书面交易计划进行的交易，如果（i）符合规则10b5-1中规定的肯定性抗辩，（ii）符合本协议附录A中规定的要求，并且（iii）得到合规官员的批准，则不受本政策中针对在知悉重大非公开信息时进行的交易的限制，也不受本政策中规定的预先清算程序或根据本政策规定的禁售期的限制。在批准交易计划时，合规官可为促进本政策中所述目标，在细则10b5-1规定的标准之外施加其他标准。因此，在订立任何交易计划之前，您应该与合规官协商。

SEC关于交易计划的规则很复杂，你必须完全遵守这些规则，你的交易计划才能有效。以上提供的描述仅为摘要，公司强烈建议，如果您打算采用交易计划，请咨询您的个人法律顾问。虽然交易计划须经公司审查和批准，但您最终有责任遵守规则10b5-1和本政策。

合规官必须保留每一份通过的交易计划的副本。公司可能会公开披露有关您可能输入的交易计划的信息（包括但不限于S-K条例第408项要求的信息），并且您或代表您的公司将在表格4和5（如适用）上识别任何规则10b5-1交易。

本政策下的交易限制不适用于公司发行或发售的股票期权、限制性股票单位、限制性股票或股票增值权的授予或授予。本政策下的交易限制也不适用于根据适用的计划和协议归属、注销或没收股票期权、限制性股票单位、限制性股票或股票增值权。然而，交易限制确实适用于任何此类证券或此类证券基础普通股的任何后续销售以及任何其他市场销售，目的是产生支付与结算限制性股票单位或行使股票期权相关的预扣税所需的现金。

本政策规定的交易限制不适用于公司股票期权计划项下以现金方式行使股票期权。同样，本政策下的交易限制不适用于在与公司的股票换股票行使中行使股票期权或选择让公司代扣证券以支付与期权行使相关的纳税义务。然而，本政策下的交易限制确实适用于（i）出售在行使股票期权时发行的任何证券，（ii）通过经纪人以无现金方式行使股票期权，因为这涉及出售部分基础股份以支付行使成本，以及（iii）任何其他市场出售，目的是产生支付期权行使价所需的现金或支付与结算限制性股票单位或股票期权行使相关的预扣税。

本政策中的交易限制不适用于参与公司员工股票购买计划的选举或根据该计划购买证券。然而，交易限制确实适用于随后出售从中获得的任何此类证券。

本政策下的交易限制不适用于因股票分割或股票股息而导致持有的证券数量发生变化，该变化同样适用于某一类别的所有证券，或类似交易。

本政策下的交易限制不适用于涉及公司证券的善意赠与或遗嘱转让或世系分配法律。但是，如果（i）您有理由相信接收方打算在您知悉重大非公开信息时出售公司证券，或者，（ii）（a）您受到上述“交易禁售期”标题下指定的交易限制，以及（b）您有理由相信接收方打算在禁售期内出售公司证券，则适用交易限制

期间。换句话说，你不能使用赠品来进行交易，否则本政策将禁止这样做。

此外，本政策下的交易限制适用于任何赠与或继承的证券，如果接受者，例如直系亲属，受本政策的约束。见上文“本保单涵盖的人员及交易”。另请注意，根据公司的股票期权计划，除非在非常有限的情况下，否则不得赠与或转让股票期权或其他股权奖励。

仅涉及变更持有证券的形式的交易，不受本政策规定的交易限制。例如，您可以将股份转让给您在有生之年作为唯一受益人的活人信托。

本政策的任何其他例外情况必须由合规官员与董事会或董事会的独立委员会协商批准。

遵守《证券交易法》第16条

《交易法》第16条以及相关规则和条例规定了（i）报告义务，（ii）对“做空”交易的限制，以及（iii）对适用于董事、高级职员、大股东和某些其他人的卖空和其他交易的限制。

公司董事会已决定，附表III所列人士须遵守《交易法》第16条，以及相关规则和条例，因为他们在公司的职位。合规人员可酌情不时修订附表III，以反映新的高级人员或董事的选举、高级人员或其他雇员职责的任何变动以及任何晋升、降职、辞职或离职。

附表III不一定是在任何特定时间受第16条要求约束的人的详尽名单。例如，即使您未在附表III中列出，您也可能会因为您的持股而受到第16条报告义务的约束。

为便于根据第16条要求及时报告交易，如果您受到第16条报告要求的约束，您必须向公司提供或必须确保您的经纪人向公司提供有关您涉及公司证券的交易的详细信息（例如交易日期、股份数量、确切价格等），包括根据交易计划进行的馈赠、转让、质押和交易，在交易之前（以确认遵守预先清算程序，如适用）和交易之日。

提交第16条报告的义务，以及在其他方面遵守第16条的义务，是个人的。公司不对未能遵守第16条的要求负责。

附加信息

本政策将在所有公司董事、高级职员、雇员和代理人开始为公司服务时提供给他们。要求您承认您理解本政策，并同意遵守本政策。本政策随函附上员工必须签署的证明副本。

公司致力于不断审查和更新本政策以及任何其他公司政策和程序。因此，公司保留随时以任何理由修改、更改或终止本保单的权利，但须遵守适用法律。可通过联系合规官获得公司有关内幕交易的政策的当前副本。

***

本政策中的任何规定均不产生或暗示雇佣合同或雇佣期限。

本政策中的政策并不构成公司政策的完整清单或可能导致纪律处分、直至并包括解雇的行为类型的完整清单。

Aldeyra Therapeutics, Inc.

经修订和重述的内幕交易政策

认证

至：

我已收到并阅读了一份日期为2023年2月28日的Aldeyra Therapeutics, Inc.修订和重述的内幕交易政策。本人特此同意，在我受雇于Aldeyra Therapeutics, Inc.或与其建立其他服务关系期间，以及在保单规定的停止服务后的这段时间内，在所有方面遵守保单的具体要求。我的理解是，我未能在所有方面遵守政策是终止我与Aldeyra Therapeutics, Inc.的雇佣关系或其他服务关系的基础

 

（请打印姓名）

 

 

（签名）

 

 

（日期）

 

附表一

受季度停电期限制的个人

本公司所有董事、高级职员及其他雇员及代理人（如顾问及独立承建商）。

 

附表二

须遵守预先清关规定的个人

公司的所有董事、高级管理人员和其他雇员以及公司或一名合规官不时确定的其他人员。

 

附表三

受第16条报告和责任条款约束的个人

公司董事会全体成员及董事会不时指定的全体第16款高级管理人员。

附录A

规则10b5-1交易计划的要求

涉及购买或出售公司证券的规则10b5-1“交易计划”必须符合规则10b5-1的要求，并必须满足以下要求：

附录b

Aldeyra Therapeutics

预清仓股票交易表

.

工作原理：

一旦您填写并提交了下面的表格，您的请求将被审核，您将

通知建议的交易是否已获批准。

 

个人姓名：
拟议交易类型：
建议证券金额：
交易方式：
建议交易日期：

 

关于上述提及的拟议交易（“交易”），本人向Aldeyra Therapeutics, Inc.（“公司”）声明如下：

 

日期：
签名：
批准：
否认：
审校姓名：
日期：
评论：