美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

本期报告

根据第13或15（d）条）

《1934年证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2025年2月25日

 

Li-Cycle Holdings Corp.

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

 

省 安大略省 ，加拿大		001-40733		不适用
（国家或其他管辖 注册成立）		（佣金 档案编号）		（IRS雇主 识别号）

207 Queens Quay West，Suite 590，Toronto，on M5J IA7，Canada

（主要行政办公地址，含邮政编码）

(877) 542-9253

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用。

（前名称或前地址，如果自上次报告后更改。）

 

如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):

 

☐	根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）

 

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料

 

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信

 

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

根据该法第12（b）节登记的证券：

 

各类名称		交易 符号（s）		各交易所名称 在其上注册
普通股，无面值		LICY		纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目1.01

订立实质性最终协议。

Li-Cycle Holdings Corp.（“公司”）已发行若干现由Glencore Canada Corporation（“Glencore”）持有、经不时修订及重列的可转换票据，最近一次为2025年1月31日，即（a）最初于2024年3月25日向Glencore发行及出售的优先有担保可转换票据（“优先有担保Glencore可转换票据”），（b）最初于2022年5月31日向Glencore Ltd.发行的第一笔经修订及重列的可转换票据（“第一笔A & R Glencore可转换票据”）及（c）最初于5月31日向Glencore Ltd.发行的第二笔经修订及重列的可转换票据，2022年（“第二次A & R嘉能可转换票据”，连同第一次A & R嘉能可转换票据和高级有担保嘉能可转换票据，“嘉能可票据”）。此外，于2021年9月29日，公司发行了可转换票据（经不时修订和补充，“Koch票据”），该票据目前由Wood River Capital，LLC（“Wood River”）持有。

除其他外，嘉能可票据和科赫票据各自规定，美国场外交易市场是公司普通股（“普通股”）的“合格市场”（定义见其中），只要公司的市值满足某些最低要求。

2025年2月25日，公司分别获得嘉能可（“嘉能可豁免”）和Wood River（“科赫豁免”，连同嘉能可豁免，“豁免”）的豁免，除其他事项外，豁免（其中包括）在美国场外交易市场普通股报价的最低市值要求，从而使美国场外交易市场根据嘉能可票据和科赫票据的条款将成为“合格市场”，在每种情况下，在2025年2月25日至2025年4月30日（含）期间，受其条款和条件的约束。

上述对嘉能可豁免和科赫豁免的描述并不完整，而是通过参考嘉能可豁免和科赫豁免的完整文本对其进行整体限定，其副本分别作为附件4.1和4.2提交给本当前报告的表格8-K，并以引用方式并入本文。

 

项目3.01

摘牌通知或不符合继续上市规则或标准的公告；转让上市。

2025年2月26日，公司收到纽约证券交易所（简称“纽交所”）的书面通知（简称“通知”），表示由于公司不遵守《纽交所上市公司手册》第802.01C节，因为普通股在连续30个交易日期间的平均收盘价低于1.00美元，且公司在前一年期间进行了反向股票分割，公司已决定启动普通股退市程序。纽交所普通股于2025年2月26日收市后立即停牌。

该公司已决定不对纽交所的退市决定提出上诉。该公司预计，纽交所将向美国证券交易委员会（“SEC”）提交表格25，将普通股从纽交所退市，这将导致退市在其提交十天后生效。

该公司已获准在OTCQX交易其普通股，代码为“LICYF”，并预计普通股将于2025年2月27日开始在OTCQX交易。

该公司还寻求在2025年4月30日或之前将普通股在另一个合格市场上市。

 

项目7.01

监管FD披露。

2025年2月26日，公司发布新闻稿宣布，公司预计其普通股将于2025年2月27日在纽约证券交易所停牌后开始在OTCQX交易，代码为“LICYF”。其副本作为8-K表格的本当前报告的附件 99.1附后，特此以引用方式并入本文。

根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”）第18条的规定，包括附件 99.1在内的本项目7.01下的信息不应被视为“已提交”或以其他方式受该部分的责任约束，也不应被视为通过引用并入公司根据经修订的1933年证券法或交易法提交的文件中。

 

项目8.01

其他活动。

风险因素更新

该公司正在更新和补充其先前向SEC提交的文件中包含的风险因素，如下所述。除非另有说明，本8-K表格当前报告中提及的“我们”、“我们”、“我们的”或“Li-Cycle”是指公司及其子公司。

我们普通股的活跃、流动性交易市场可能无法持续。

2025年2月27日，我们的普通股预计将在场外交易市场的OTCQX层开始交易，代码为“LICYF”。包括OTCQX在内的场外交易市场不是证券交易所，OTCQX上的证券交易比纽交所更受限制。场外市场的报价可能会导致现有和潜在证券持有人交易我们普通股的流动性较低的市场，并可能压低我们普通股的交易价格。我们无法向您保证，我们普通股的活跃公开市场将在未来持续下去。如果我们普通股的活跃市场不能持续，那么价格可能会下降。这些因素可能导致投资者难以转售我们的任何普通股。此外，不活跃的交易市场也可能削弱我们通过出售我们的证券筹集资金、通过股权激励奖励吸引和激励员工、或通过使用我们的证券作为对价来收购其他公司、产品或技术的能力。

前瞻性陈述免责声明

本报告中关于表格8-K的某些陈述（包括以引用方式并入本文的信息）可能被视为1995年《美国私人证券诉讼改革法案》、《证券法》第27A条、《交易法》第21条和适用的加拿大证券法含义内的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述通常可以通过使用诸如“相信”、“可能”、“将”、“继续”、“预期”、“打算”、“预期”、“应该”、“将”、“可能”、“计划”、“潜在”、“未来”、“目标”或其他预测或指示未来事件或趋势或不是历史事件陈述的类似表述来识别，尽管并非所有前瞻性陈述都包含此类识别词。这份关于8-K表格的报告中的前瞻性陈述包括但不限于以下方面的陈述：Li-Cycle关于普通股从纽约证券交易所退市和普通股在OTCQX开始交易的预期，代码为“LICYF”。这些陈述基于各种假设，无论是否在本报告表8-K中确定（包括通过引用并入本文的信息）。无法保证此类假设将被证明是正确的，因此，实际结果或事件可能与前瞻性陈述中表达或暗示的预期存在重大差异。

前瞻性陈述涉及固有的风险和不确定性，其中大部分难以预测，其中许多超出了Li-Cycle的控制范围，并可能导致实际结果与前瞻性信息存在重大差异。可能导致实际结果与我们在此类前瞻性陈述中描述的预期存在重大差异的风险、不确定性和事件，除其他外，包括风险和不确定性

与Li-Cycle的业务以及前瞻性信息所依据的假设相关，详见标题为“第1A项”的章节。风险因素”和“第7项。管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析——影响Li-Cycle业绩的关键因素”在其年度报告的10-K表格和标题为“第二部分”的章节中。其他信息——项目1a。风险因素》和《第一部分.财务信息—第2项。管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析——影响Li-Cycle业绩的关键因素”在其季度报告的10-Q表格中，在每个提交给SEC的案例以及Li-Cycle随后提交给SEC的文件中。由于这些风险、不确定性和假设，读者不应过分依赖这些前瞻性陈述。实际结果可能与任何前瞻性陈述中包含的结果存在重大差异。Li-Cycle不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，除非适用法律要求。这些前瞻性陈述不应被视为代表Li-Cycle在本8-K表格当前报告日期之后的任何日期的评估。

以下展品作为本当前报告的一部分以表格8-K提交。

项目9.01

财务报表及附件

（d）展品：

 

附件 没有。		说明
4.1		2025年2月25日嘉能可加拿大公司的豁免
4.2		2025年2月25日Wood River Capital，LLC的豁免
99.1		2025年2月26日Li-Cycle Holdings Corp.新闻稿
104		封面页交互式数据文件（内嵌XBRL文档）。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。

 

日期：2025年2月27日