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EX-4.2 3 tm2527345d1 _ ex4-2.htm 图表4.2

 

附件 4.2

 

证券购买协议

 

本证券购买协议(本“协议”)的日期为2025年9月29日,由在英属维尔京群岛注册成立的公司奥瑞金种业有限公司(“公司”)(其股票在纳斯达克上市(股票代码:SEED))与Agriflag Company Limited(为本协议签名页上确定的购买者(“购买者”)和公司首席执行官的关联公司)签署。

 

鉴于截至本协议日期,公司共有7,846,318股普通股,无面值(“普通股”)已发行和流通,且根据本协议规定的条款和条件,并根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第5节的登记要求豁免,公司希望向买方发行和出售,而买方希望以个别而非共同方式向公司购买本协议中更全面描述的公司证券。

 

现据此,考虑到购买价款及本协议所载的相互契诺,并就其收到、充分性和充分性确认的其他良好和有价值的对价,公司与买方同意如下:

 

第一条。
定义

 

定义。除本协议其他地方定义的术语外,就本协议的所有目的而言,以下术语具有下列含义:

 

“营业日”是指除周六、周日或法律授权或要求纽约市商业银行继续关闭的其他日子以外的任何一天。

 

“交割”是指根据第2.1节完成股份买卖。

 

“佣金”是指美国证券交易委员会。

 

“每股收购价”等于1.20美元。

 

“股份”是指根据本协议购买的公司普通股。

 

“认购金额”是指,就买方而言,根据下文买方本协议签署页和“认购金额”标题旁边指定的根据本协议购买的股份将支付的总金额,将按公司约定以美元或等值金额以及立即可用的资金支付。

 

 

 

“交易日”是指主要交易市场开放交易的一天。

 

“交易市场”是指普通股在有关日期上市或报价交易的以下任何市场或交易所:纽约证券交易所美国分部、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、纽约证券交易所(或上述任何一项的任何继承者)。

 

第二条。
买卖

 

2.1收盘。根据本协议规定的条款和条件,与本协议各方执行和交付本协议基本同步,公司同意出售和买方同意购买,合计2,000,000股,总认购金额为2,400,000美元。

 

公司须向买方交付其于截止日期(“截止日期”)所购买的普通股,以对抗认购金额的交付,并在满足第2.2及2.3条所载的契诺及条件后。关闭应在远程发生或在双方应相互约定的地点发生。

 

经买方同意,股份正根据《证券法》作为“限制性股票”购买,并将在公司的股票记录中带有限制性图例和止损令限制。

 

2.2交付。

 

在截止日期或之前,买方应向公司交付或安排交付以下物品:

 

(i)买方妥为签立的本协议;及

 

(ii)买方的认购金额。

 

在买方交付时或之后,公司应安排向买方交付以下物品:

 

(i)以簿记方式登记所购股份的证据,但买方可要求提供实物股份证明;及

 

(ii)有关出售股份的额外股份自纳斯达克上市的证据。

 

2

 

 

2.3关闭条件。

 

(a)公司根据本协议承担的与交割有关的义务须满足以下条件:

 

(i)买方交付第2.2节所列物品;

 

(ii)接纳纳斯达克发行的额外普通股上市通知书;及

 

(iii)作出时和在本协议日期以及在本协议所载买方的陈述和保证的特定截止日期(除非截至其中的特定日期,在该情况下,截至该日期,这些陈述或保证在所有重大方面均应是准确的)时在所有重大方面(或在陈述或保证因重要性或重大不利影响而有限定的范围内,在所有方面)的真实性和准确性。

 

(b)。买方在本协议项下与交割相关的各自义务须满足以下条件:

 

(i)公司须于截止日期或之前履行的所有义务、契诺及协议,须已获履行;

 

(ii)公司交付本协议第2.2节所列物品;

 

(iii)自本协议日期起,公司并无任何重大不利影响;及

 

(iv)作出时及在本协议日期及本协议所载公司的陈述及保证的特定截止日期(除非截至其中的特定日期,在该情况下,截至该日期,该等陈述或保证在所有重大方面均属准确)时,在所有重大方面(或在陈述或保证因重要性或重大不利影响而受限定的范围内,在所有方面)的真实性及准确性。

 

第三条。
代表和授权书

 

3.1公司的陈述和保证。除公司于2025年4月11日提交的截至2024年9月30日止财政年度的20-F表格(“年度报告”)和于2025年6月26日提交的2025年6月的6-K表格(连同“SEC报告”)另有规定外,这些信息应被视为本协议的一部分,并应符合在本协议中作出的任何陈述或以其他方式作出的资格,公司特此向买方作出以下陈述和保证:

 

(一)该证券的发行;无发行注册。股份获得正式授权,并且在根据本协议发行和支付时,将获得正式和有效的发行、全额支付和不可评估、自由和免除公司施加的所有留置权,但《证券法》和适用的州和外国法律规定的转让限制除外。

 

3

 

 

(b)重大变化;未披露的事件、负债或事态发展。自提交最近一次SEC报告之日起,没有发生任何已经或可以合理预期会对公司造成重大不利影响的事件、发生或发展。

 

(c)私募。假设第3.2节中规定的买方陈述和保证的准确性,向买方提供和出售股份无需根据《证券法》进行登记。

 

3.2买方的陈述和保证。买方在此向本公司陈述和保证截至本协议日期和截止日期如下(除非截至其中的特定日期,在这种情况下,它们应在该日期是准确的):

 

(a)买方将收购的股份正在为或将为买方自己的账户进行投资而收购,而不是作为代名人或代理人,也不是为了转售或分配其任何部分,且买方目前无意出售、授予任何参与或以其他方式分配该股份。买方目前没有与任何个人或实体就任何股份向该个人、实体或任何第三人或实体出售、转让或授予参与的任何合同、承诺、协议或安排。

 

(b)买方是根据《证券法》颁布的条例D第501(a)条定义的“认可投资者”(“认可投资者”),原因是该实体拥有公司的唯一董事、高级职员和股东首席执行官。

 

(c)买方了解,股份是依据美国联邦和州证券法的登记要求的特定豁免而向其发售和出售的,并且公司依赖于此处所述买方的陈述、保证、协议、承认和谅解的真实性和准确性以及买方的遵守情况,以确定此类豁免的可用性以及该买方收购股份的资格。

 

(d)买方及其顾问(如果有的话)已收到SEC报告,其中包含有关公司的财务信息和风险因素,并考虑了买方认为重要的所有因素,以决定投资于股份的可取性。买方及其顾问(如果有的话)有机会向公司提问,并在公司拥有或能够合理获得所要求的信息的范围内获得额外信息。

 

(e)买方了解,没有任何美国联邦或州机构或任何其他政府或政府机构传递或作出任何股份的推荐或背书。

 

4

 

 

(f)买方理解,由于《证券法》登记条款的特定豁免,股份并未根据《证券法》进行登记,这取决于(其中包括)投资意图的善意性质和此处所述买方陈述的准确性。买方了解到,根据适用的美国联邦和州证券法,这些股份被定性为“限制性证券”,根据这些法律,买方必须无限期持有这些股份,除非这些股份随后在委员会登记并获得州当局的资格,或者可以获得此类登记和资格要求的豁免。买方承认,公司没有义务对股份进行登记或符合转售条件。买方进一步承认,如果可获得注册或资格豁免,则可能以各种要求为条件,包括但不限于出售的时间和方式、股份的持有期,以及与公司有关的要求,这些要求不在买方的控制范围内,而公司没有义务也可能无法满足。买方理解,证明股份(或证书)的账簿分录可能带有以下或实质上相似的图例:

 

“特此所代表的证券没有根据经修订的1933年《证券法》进行登记,而是为了投资而获得的,而不是为了出售或分销这些证券,或与此有关。未经与之相关的有效登记声明或律师以公司满意的形式认为经修订的1933年《证券法》不要求进行此类登记的意见,不得进行此类转让。该证券可以与该证券担保的善意保证金账户或其他贷款或融资安排有关的质押。”

 

第四条。
缔约方的其他协议

 

4.1证券法披露;公示。公司应在收盘日后的五个交易日内发布新闻稿,披露在此拟进行的交易的重要条款,并在美国联邦证券法要求的时间内以表格6-K提交新闻稿内容的当前报告,并将其作为本协议的证据提交给委员会。

 

4.2收益用途。公司应将根据本协议出售股份的所得款项净额用于公司整体的营运资金和/债务偿还用途,包括用于子公司和关联实体在其运营的任何司法管辖区的运营。

 

4.3普通股上市。公司特此同意以商业上合理的努力维持普通股在其目前上市的交易市场的上市或报价,并在收盘前。

 

5

 

 

第五条。
杂项

 

5.1终止。买方可就买方在本协议项下的义务终止本协议,但前提是此类终止不会影响公司就买方的任何违约行为提起诉讼的权利。公司可随时以任何理由终止本协议,买方除退回已支付的任何认购金额外,将没有任何追索权,不计利息或扣除。

 

5.2全部协议。本协议连同其任何证物和附表,包含各方对本协议及其标的事项的全部理解,并取代各方承认已并入此类文件、证物和附表的所有先前关于此类事项的口头或书面协议和谅解。

 

5.3管辖法律。有关本协定的构造、有效性、执行和解释的所有问题均应受纽约州国内法管辖并根据其解释和执行,而不考虑其法律冲突原则。

 

[可关注的签名页面]

 

6

 

 

(与Agriflag证券购买协议有关的签名页)

 

作为证明,本协议各方已促使本证券购买协议由其各自的授权签署人于上述首次指明的日期正式签署。

 

原点农业科技有限公司。   通知地址:
     
签名: /s/韩庚辰  
  姓名:韩根臣   邮箱地址:
  头衔:主席   ghan@originseed.com.cn

 

7

 

 

作为证明,以下签署人已促使本证券购买协议由其各自的授权签署人于上述首次指明的日期正式签署。

 

买方名称:Agriflag Company Limited

 

买方授权签字人签字:____/s/Weibin Yan ______________________

 

授权签字人姓名:Weibin Yan

 

授权签字人名称:买方唯一股东

 

获授权签字人电邮地址:

 

买方通知地址(将用于与过户代理的股份登记):

 

认购总金额:2,400,000美元_________认购价:每股1.2美元

 

股份总数:2,000,000

 

为买方签字的人的护照影印件和买方的组建文件的附文。

 

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