证券交易委员会华盛顿特区20549------附表13G(第13D-102条)根据第13D-1(b)、(c)及(d)条提交的报表及根据第13D-2(b)条提交的修正案(第3号修正案)*Gridsum Holding Inc.(发行人名称)B类普通股,每股面值$0.001(证券类别名称)398132100**(CUSIP编号)2020年12月31日(需要提交本报表的事件发生日期)
复选适当方框,以指定提交本附表13G所依据的规则:【X】规则13D-1(b)【X】规则13D-1(c)【】规则13D-1(d)------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------及任何其后载有会更改先前封面所提供的披露的资料的修订。就1934年证券交易法(“该法”)第18条而言,本封面余下部分所规定的资料,不得当作已“存档”,或须受该法该部分的法律责任规限,但须受该法的所有其他条文规限(但见附注)。CUSIP代表美国存托股,每股代表一股B类普通股。
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3,002,952报告--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------(9)-----------------------------------------------------------------------------------------------------------**填写前请参阅说明书!
(1)基于Gridsum Holding Inc.(“本公司”)于2020年6月2日向证券交易委员会(“SEC”)提交的《外国私人发行人关于Form20-F的报告》(“该报告”,“Form20-F”)中报告的截至2019年12月31日在外流通的30,032,890股B类普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。
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(1)基于公司Form20-F中报告的截至2019年12月31日在外流通的30,032,890股B类普通股。
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------处置权力3002952共有处置权力的人----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------注-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
(1)基于公司Form20-F中报告的截至2019年12月31日在外流通的30,032,890股普通股。
CUSIP No.39813210013G11页中的第5页----(1)报告人I.R.S.上述人士(仅限于实体)的身份识别号--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
(1)基于公司Form20-F中报告的截至2019年12月31日在外流通的30,032,890股B类普通股。
| cusip no. | 398132100 | 11页中的第6页 |
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1 |
举报人姓名 |
Moon Capital Performance Plus Master Fund Ltd。 | ||
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2 |
选中适当的方框,如果一个组的成员
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(a) (b) |
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3 |
sec仅供使用
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4 |
公民身份或组织地点
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开曼群岛 | ||
| 参加的人数 股份 |
5 | 唯一投票权 | 26,563 | |
| 有益的 所有人 |
6 | 共有投票权 | 0 | |
| 每一项 提交报告 |
7 | 唯一的不确定力量 | 26,563 | |
| 人身安全 与: |
8 | 共同的消极力量 | 0 | |
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9 |
每个报告人实益拥有的合计数额
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26,563 | ||
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10 |
复选框,如果第9行中的合计金额不包括某些股份
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☐ | ||
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11 |
类的百分比用第9行中的量表示。
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0.09% | ||
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12 |
举报人类型
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co | ||
| (1) | 基于公司Form20-F中报告的截至2019年12月31日在外流通的30,032,890股B类普通股。 |
CUSIP编号39813210013G11页中的第7页------------------------------------------------------------项目1(a)。发行人名称:发行人名称为Gridsum Holding Inc.(“本公司”)。项目1(b)。发行人主要执行办公室地址:北京市海淀区北四环229号高科技大厦南翼100083中华人民共和国第2(a)项。提交文件的人姓名:
本陈述书由下列人士提交:
(i)Moon Capital Management LP,一间特拉华州有限合伙企业(“投资经理”),担任合伙人基金及Performance Plus基金(各自定义见下文)的投资经理,就由及合伙人基金及Performance Plus基金直接拥有的B类普通股股份而言,每股面值0.001美元(“普通股”);
(ii)JWM Capital LLC,一间特拉华州有限责任公司(“IM GP”),就合伙人基金及Performance Plus基金直接拥有的普通股股份担任投资经理的普通合伙人;
John W.Moon先生(“Moon先生”),在合伙人基金和业绩加成基金直接拥有的普通股股份方面担任投资管理处的管理成员。
Moon Capital Partners Master Fund Ltd.,开曼群岛豁免公司(“合伙人基金”),涉及其直接拥有的普通股股份(定义见下文第2(d)项);
Moon Capital Performance Plus Master Fund Ltd.,开曼群岛豁免公司(“Performance Plus Fund”),涉及其直接拥有的普通股股份(定义见下文第2(d)项);
合伙人基金、业绩加成基金、投资管理人、IMGP和Moon先生以下有时统称为“举报人”。"本报告对举报人以外的其他人的任何披露,都是在向有关方面询问后根据信息和信念作出的。
CUSIP编号39813210013G11页中的第8页------------------------------------
项目2(b).主要营业办事处地址,如无地址,则为住所:
每名举报人的营业办公室地址为纽约市公园大道499号,8楼,纽约州10022。
项目2(c).公民身份:
投资管理人和IMGP各自根据特拉华州法律组建,合伙人基金和Performance Plus基金根据开曼群岛法律组建,Moon先生为美利坚合众国公民。
项目2(d).各类证券的名称:
B类普通股,每股面值$0.001(“普通股”)
项目2(e).CUSIP编号:
398132100**
项目3.如果本陈述是根据第13D-1(b)条或第13D-2(b)或(c)条提交的,请检查提交人是否为A:
(a)【】根据该法第15条注册的经纪人或交易商,
(b)【】该法第3(a)(6)条界定的银行,
(c)【】该法第3(a)(19)条界定的保险公司,
(d)【】根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司,
(e)【x】根据第13D-1(b)(1)(二)(e)条设立的投资顾问,
(f)【】根据细则13D-1(b)(1)(f)设立的雇员福利计划或捐赠基金,
(g)根据第13D-1(b)(1)(ii)(g)条设立的母公司或控制人,
(h)【……】《联邦存款保险法》第3(b)条界定的储蓄协会,
(i)【】根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会图则,
(j)第【…】组,根据议事规则第13D-1(b)(1)(二)(j)条。
如果这份报表是根据13D-1(c)提交的,请勾选此框:【x】
CUSIP编号39813210013G11页中的第9页-----------------------------
项目4.所有权。
A.Moon Capital Management LP
(a)实益拥有的数额:3002952
(b)班级百分比:9.99%
(c)该人所持有的股份数目:
(i)唯一表决权或直接表决权:3002952
(ii)共同投票权或直接投票权:-0-
处置或指示处置的唯一权力:3002952
(iv)处置或指示处置的共同权力:-
本文报告的百分比是根据本公司于2020年6月2日向证券交易委员会提交的《外国私人发行人关于Form20-F的报告》中报告的截至2019年12月31日在外流通的30,032,890股B类普通股计算得出的。
B.JWM Capital LLC
(a)实益拥有的数额:3002952
(b)班级百分比:9.99%
(c)该人所持有的股份数目:
(i)唯一表决权或直接表决权:3002952
(ii)共同投票权或直接投票权:-0-
处置或指示处置的唯一权力:3002952
(iv)处置或指示处置的共同权力:-
C.John W.Moon先生
(a)实益拥有的数额:3002952
(b)班级百分比:9.99%
(c)该人所持有的股份数目:
(i)唯一表决权或直接表决权:3002952
(ii)共同投票权或直接投票权:-0-
处置或指示处置的唯一权力:3002952
(iv)处置或指示处置的共同权力:-
D.Moon Capital Partners Master Fund Ltd。
(a)实益拥有数额:2,976,389
(b)班级百分比:9.91%
(c)该人所持有的股份数目:
(i)唯一表决权或直接表决权:2,976,389
(ii)共同投票权或直接投票权:-0-
处置或指示处置的唯一权力:2,976,389
(iv)处置或指示处置的共同权力:-
CUSIP编号39813210013G11页中的第10页-------------------------------------
F.Moon Capital Performance Plus Master Fund Ltd。
(a)实益拥有的数额:26563
(b)类别百分比:0.08%
(c)该人所持有的股份数目:
(i)唯一表决权或直接表决权:26,563
(ii)共同投票权或直接投票权:-0-
处置或指示处置的唯一权力:26,563
(iv)处置或指示处置的共同权力:-
本文报告的百分比是根据本公司于2020年6月2日向证券交易委员会提交的《外国私人发行人关于Form20-F的报告》中报告的截至2019年12月31日在外流通的30,032,890股B类普通股计算得出的。
项目5.拥有一个等级的百分之五或更低的所有权。
不适用。
第6项代表另一人拥有5%以上的所有权。
不适用。
项目7.获得母公司报告的担保的子公司的识别和分类。
不适用。
项目8.小组成员的身份查验和分类。
见项目2。
项目9.集团解散通知。
不适用。
CUSIP编号39813210013G11页11页--------------------------------------------
项目10.核证。
每一举报人特此作出以下证明:
至于投资经理,IM GP和Moon先生:
兹签字证明,据我所知和所信,上述证券乃于正常业务过程中取得及持有,并非为改变或影响证券发行人的控制权而取得及持有,亦并非为改变或影响证券发行人的控制权而取得及持有,亦并非与任何具有该目的或效力的交易有关或作为该等交易的参与者而持有。
至于伙伴基金和业绩加成基金:
本人谨此签署证明,据本人所知及所信,上述证券并非为改变或影响该等证券发行人的控制权而取得及持有,亦非为与任何具有该等目的或效力的交易有关或作为该等交易的参与者而取得及持有。
签字
经合理查询,并据本人所知和所信,兹证明本声明所载资料真实、完整和正确。
日期:2021年2月14日
/s/johnw.moon
-----------------------
约翰·W·穆恩,
个人和作为JWM的管理成员
Capital LLC,为其本身及作为一般
Moon Capital Management LP合伙人,为
本身以及作为投资经理的
Moon Capital Partners Master Fund Ltd。
和Moon Capital Performance Plus Master Fund Ltd。
图表1
联合收购声明
根据议事规则第13D-1(k)条)
下列签字人确认并同意上述关于附表13G的声明是代表每一个签字人提交的,随后对附表13G的声明的所有修正应代表每一个签字人提交,而无需提交额外的联合采购声明。下列签字人确认,每一个签字人都应负责及时提交这些修正,而就其中所载关于他或他的资料的完整性及准确性而言,除非他或他有理由知道或相信该等资料是不准确的,否则他或他不须对有关其他人的资料的完整性及准确性负责。
日期:2021年2月14日
/s/johnw.moon
-----------------------
约翰·W·穆恩,
个人和作为JWM的管理成员
Capital LLC,为其本身及作为一般
Moon Capital Management LP合伙人,为
本身以及作为投资经理的
Moon Capital Partners Master Fund Ltd。
和Moon Capital Performance Plus Master Fund Ltd。