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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G/A
根据1934年证券交易法
(第2号修正案) *
Pfenex Inc.
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(发行人名称)
普通股,每股面值0.001美元
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(证券类别名称)
717071104
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(CUSIP号)
2020年10月1日
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(需要提交本声明的事件日期)
检查适当的方框以指定本附表所依据的规则。
已提交:
【 】规则13D-1(b)
【X】规则13D-1(c)
【 】规则13D-1(d)
*本修正案是为了正确检查第5项中无意中在先前提交的第1号修正案中遗漏的方框。
此封面页的其余部分应填写为报告人的
就该证券类别而就该表格提出的初步申请,以及
任何其后载有会更改的资料的修订
在先前的封面页中提供了披露。
本封面页其余部分所需的资料不应视为
为《证券交易法》第18条的目的而“提出”的
1934年( “法案” )或以其他方式受该法案那一节的责任约束。
但须受该法所有其他规定的约束(然而,见
注) 。
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1.报告人姓名/身份或身份证件
上述人士的姓名
Weiss Asset Management LP
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2.如果一组成员是某个成员,请检查适当的框*
(a) 【 】
(b) 【 】
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3、SEC仅使用
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4.公民身份或组织地点
特拉华
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5.唯一表决权
0
数目- - - - - - - - - - - - - - - - - -
股份6、股份表决权
有利的是
由0拥有
每一个- - - - - - - - - - - - - - - - - -
报告7.唯一处置权
人
与:0
--------------------------------------------------
8.共有的处置权
0
--------------------------------------------------------------------------------
9.每个报告人实益拥有的总金额
0
--------------------------------------------------------------------------------
10.如果第(9)行中的总数不包括在内,请使用复选框。
某些股份* 【 】
--------------------------------------------------------------------------------
11.按行数量表示的类别的百分比(9)
0.00.00%
--------------------------------------------------------------------------------
12.报告人类型*
投资顾问
--------------------------------------------------------------------------------
1.报告人姓名/身份或身份证件
上述人士的姓名
BIP GP LLC
--------------------------------------------------------------------------------
2.如果一组成员是某个成员,请检查适当的框*
(a) 【 】
(b) 【 】
--------------------------------------------------------------------------------
3、SEC仅使用
--------------------------------------------------------------------------------
4.公民身份或组织地点
特拉华
--------------------------------------------------------------------------------
5.唯一表决权
0
数目- - - - - - - - - - - - - - - - - -
股份6、股份表决权
有利的是
由0拥有
每一个- - - - - - - - - - - - - - - - - -
报告7.唯一处置权
人
与:0
--------------------------------------------------
8.共有的处置权
0
--------------------------------------------------------------------------------
9.每个报告人实益拥有的总金额
0
--------------------------------------------------------------------------------
10.如果第(9)行中的总数不包括在内,请使用复选框。
某些股份* 【 】
--------------------------------------------------------------------------------
11.按行数量表示的类别的百分比(9)
0.00.00%
--------------------------------------------------------------------------------
12.报告人类型*
00-有限责任公司
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1.报告人姓名/身份或身份证件
上述人士的姓名
WAM GP LLC
--------------------------------------------------------------------------------
2.如果一组成员是某个成员,请检查适当的框*
(a) 【 】
(b) 【 】
--------------------------------------------------------------------------------
3、SEC仅使用
--------------------------------------------------------------------------------
4.公民身份或组织地点
特拉华
--------------------------------------------------------------------------------
5.唯一表决权
0
数目- - - - - - - - - - - - - - - - - -
股份6、股份表决权
有利的是
由0拥有
每一个- - - - - - - - - - - - - - - - - -
报告7.唯一处置权
人
与:0
--------------------------------------------------
8.共有的处置权
0
--------------------------------------------------------------------------------
9.每个报告人实益拥有的总金额
0
--------------------------------------------------------------------------------
10.如果第(9)行中的总数不包括在内,请使用复选框。
某些股份* 【 】
--------------------------------------------------------------------------------
11.按行数量表示的类别的百分比(9)
0.00%
--------------------------------------------------------------------------------
12.报告人类型*
慧聪-母公司/控制人
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1.报告人姓名/身份或身份证件
上述人士的姓名
Andrew M.Weiss博士。
--------------------------------------------------------------------------------
2.如果一组成员是某个成员,请检查适当的框*
(a) 【 】
(b) 【 】
--------------------------------------------------------------------------------
3、SEC仅使用
--------------------------------------------------------------------------------
4.公民身份或组织地点
美国
--------------------------------------------------------------------------------
5.唯一表决权
0
数目- - - - - - - - - - - - - - - - - -
股份6、股份表决权
有利的是
由0拥有
每一个- - - - - - - - - - - - - - - - - -
报告7.唯一处置权
人
与:0
--------------------------------------------------
8.共有的处置权
0
--------------------------------------------------------------------------------
9.每个报告人实益拥有的总金额
0
--------------------------------------------------------------------------------
10.如果第(9)行中的总数不包括在内,请使用复选框。
某些股份* 【 】
--------------------------------------------------------------------------------
11.按行数量表示的类别的百分比(9)
0.00%
--------------------------------------------------------------------------------
12.报告人类型*
慧聪-母公司/控制人
项目1。
(a)发行人名称:Pfenex Inc.
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(b)发行人主要执行办公室地址:
罗斯勒街10790号
圣迭戈,CA92121
项目2。
(a)和(c) :提交人的姓名和公民身份:
(i)BIP GP LLC,特拉华州有限责任公司( “BIP GP” ) 。
Weiss Asset Management LP,特拉华州有限合伙企业( “Weiss Asset Management” ) 。
WAM GP LLC,特拉华州有限责任公司( “WAM GP” ) 。
Andrew M.Weiss,博士,美国公民( “Andrew Weiss” ) 。
(b) :主要营业办事处地址:
BIP GP、Weiss Asset Management、WAM GP和Andrew Weiss都有业务。
马萨诸塞州波士顿16楼222Berkeley St.的地址02116
(d)证券类别名称:普通股,每股面值0.001美元
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(e)CUSIP号:717071104
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项目3.如果本说明是根据第13D-1(b)条或第13D-2(b)条提交的,请检查
提交人是否是:
(a) 【根据该法第15条登记的经纪人或交易商
(15U.S.C.78O) 。
(b) 【 】该法第3(a) (6)条界定的【 】银行(15U.S.C.78C) 。
(c) 【 】该法第3(a) (19)条界定的保险公司
(15U.S.C.78C) 。
(d) 【根据投资第8条注册的投资公司
1940年公司法(15U.S.C.80A-8) 。
(e) 【根据投资第203条注册的投资顾问
顾问根据任何国家的法律行事
(f) 【雇员福利计划,须受
《雇员退休收入保障法》的规定
1974年或捐赠基金;见第240.13D-1(b) (1) (二) (f)节)
(g) 【母公司或控制人,根据
第240.13D-1(b) (二) (g)节)
(h) 【联邦第3(b)条所界定的储蓄协会
《存款保险法》 (1813年12月12日)
(i) 【被排除在A的定义之外的教会计划
投资公司根据投资第3(c) (14)条
1940年公司法(15U.S.C.80A-3)
(j) 【根据第240.13D-1(b) (1) (ii) (j)条)
项目4.所有权
BIP GP*
(a)实益拥有的款额:0
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(b)类别百分比:0.00%
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(c)该人所拥有的股份数目:
(i)表决或指示表决的唯一权力:0
-----------------------
(二)共有表决权或直接表决权的权力:0
---------------------
(iii)处置或指示处置的唯一权力:0
----------
处置或指示处置的共有权力:0
----------
Weiss Asset Management*
(a)实益拥有的款额:0
-------------------------------------------
(b)类别百分比:0.00%
----------------------------------------------------
(c)该人所拥有的股份数目:
(i)表决或指示表决的唯一权力:0
-----------------------
(二)共有表决权或直接表决权的权力:0
---------------------
(iii)处置或指示处置的唯一权力:0
----------
处置或指示处置的共有权力:0
----------
WAM GP*
(a)实益拥有的款额:0
-------------------------------------------
(b)类别百分比:0.00%
----------------------------------------------------
(c)该人所拥有的股份数目:
(i)表决或指示表决的唯一权力:0
-----------------------
(二)共有表决权或直接表决权的权力:0
---------------------
(iii)处置或指示处置的唯一权力:0
----------
处置或指示处置的共有权力:0
----------
Andrew M.Weiss博士*
(a)实益拥有的款额:0
-------------------------------------------
(b)类别百分比:0.00%
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(c)该人所拥有的股份数目:
(i)表决或指示表决的唯一权力:0
------------------------
(二)共有表决权或直接表决权的权力:0
-----------------------
(iii)处置或指示处置的唯一权力:0
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处置或指示处置的共有权力:0
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*BIP GP报告的股份包括由私人投资合伙企业( “合伙企业” )实益拥有的股份,BIP GP是该合伙企业的唯一普通合伙人。韦斯资产管理公司是该合伙企业的唯一投资经理。Wam GP是Weiss Asset Management的唯一普通合伙人。Andrew Weiss是WAM GP和BIP GP的管理成员。WAM GP、Andrew Weiss和Weiss Asset Management报告的股份包括合伙企业实益拥有的股份(以上为BIP GP报告的股份) 。
BIP GP、WAM GP、Weiss Asset Management和Andrew Weiss各自放弃各自实益拥有的在此报告的股份的实益拥有权,但其各自的金钱利益除外。类别计算的百分比是基于截至2020年8月27日已发行和流通在外的34,315,550股股票,如在2020年8月31日提交给美国证券交易委员会的发行人表14D-9中报告的。
项目5.一类人5%或5%以下的所有权
如果提交这一陈述是为了报告截至日期的事实。
因此,报告人不再是多家公司的实益拥有人。
5%的证券类别,检查以下【x】 。
项目6.5%以上的所有权代表另一人。
不适用
项目7.取得
由母公司或控股公司报告的证券
人
见项目4。
项目8.小组成员的识别和分类
不适用
项目9.小组解散通知
不适用
项目10.核证
在下面签字,我以我的知识和信仰证明
上述证券是在正常业务过程中取得和持有的,并不是为了改变或影响证券发行人的控制权而取得和持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而取得和持有的,也不是作为具有该目的或效力的任何交易的参与者而取得和持有的。
项目11.作为证物提交的材料
表1联合提交协议
签字
经过合理的询问和充分的知识和信念,我谨此声明。
证明本声明所列信息是真实、完整和完整的。
对。
日期:2020年10月9日
Weiss Asset Management LP
by: /s/Georgy Nikitin
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Georgy Nikitin,首席合规官
BIP GP LLC
by: /s/Georgy Nikitin
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Georgy Nikitin,首席合规官
WAM GP LLC
by: /s/Georgy Nikitin
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Georgy Nikitin,首席合规官
Andrew M.Weiss博士。
by: /s/Georgy Nikitin
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Georgy Nikitin,Andrew Weiss的代理律师* *
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* *根据授权委托书正式授权,并在此引用了Weiss Asset Management LP于2017年1月25日就其在Quinpario Acquisition Corp.2的持股而提交的表格13G/A。
展览1
联合申报协议
根据经修订的1934年《证券交易法》第13D-1(k)条,Weiss Asset Management LP、BIP GP LLC、WAM GP LLC和Andrew M.Weiss兹代表各自同意就普通股(每股软件收购集团股份面值0.001美元)按附表13G和/或13D(包括其任何和所有修正案)提交一份声明,并进一步同意这份联合提交协议,如可不时修订,须将该等联合文件作为证物列入。
以下签署人进一步同意,本协议的每一方均有责任按时按照附表13G和/或13D及其任何修正案提交此种声明,以及其中所载有关该一方的资料的准确性和完整性;然而,除非该一方知道或有理由相信有关另一方的资料是不准确的,否则任何一方均无责任对有关另一方的资料的准确性或完整性负责。
本联合备案协议可以在具有相同效力的对应方中签署,如同每个对应方的签字是在同一文书上一样。
兹证明下列签署人自2020年9月30日起执行本协议。
Weiss Asset Management LP
by: /s/Georgy Nikitin
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Georgy Nikitin,首席合规官
BIP GP LLC
by: /s/Georgy Nikitin
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Georgy Nikitin,首席合规官
WAM GP LLC
by: /s/Georgy Nikitin
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Georgy Nikitin,首席合规官
Andrew M.Weiss博士。
by: /s/Georgy Nikitin
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Georgy Nikitin,Andrew Weiss的代理律师* *
* *根据授权委托书正式授权,并在此引用了Weiss Asset Management LP于2017年1月25日就其在Quinpario Acquisition Corp.2的持股而提交的表格13G/A。