美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
本期报告
根据《公约》第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：
2024年11月1日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （公司所在州或其他司法管辖区或组织的其他司法管辖区） | （委员会文件编号） | （IRS雇主识别号） | ||||||||||||
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||||||||||||
注册人的电话号码，包括区号：（
216
)
694-5700
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不适用
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（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
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如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） | |||||||
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根据《交易法》第14a-12条规则征集材料（17 CFR 240.14a-12） | |||||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 | |||||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 | |||||||
| 根据该法第12（b）节登记的证券： | ||||||||||||||
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的各交易所名称： | ||||||||||||
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
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| 新兴成长型公司 |
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若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
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介绍性说明
2024年11月1日，俄亥俄州公司Cleveland-Cliffs Inc.（“悬崖”或“公司”），完成先前宣布的间接收购所有已发行及已发行普通股（“Stelco股份“）的加拿大公司Stelco Holdings Inc.（”斯特尔科"），根据截至2024年7月14日的《安排协议》（第安排协议“），由Cliffs和Cliffs，13421422 Canada Inc.，一家加拿大公司和Cliffs的全资子公司（”采购人”），以及Stelco。收购事项及安排协议所拟进行的其他交易以法定安排计划的方式实施（“安排”）下加拿大商业公司法根据安排计划所载的条款及条件，以安排协议的附件 B形式（“安排计划”).
根据《安排协议》及《安排计划》，紧接本安排生效时间后（《生效时间“），紧接生效时间前已发行的每股Stelco股份由其持有人转让予买方，以换取（a）60.00加元现金（以下简称”现金代价“）加上（b）0.454股Cliffs的普通股（”Cliffs普通股”），每股面值0.125美元（连同现金对价和代替Cliffs普通股零碎股份的现金，“考虑”).
此外，紧随生效时间之后，就Stelco的未偿股权奖励采取了以下步骤：
•根据Stelco长期激励计划授予的每一个已发行的受限制股份单位，无论是否已归属，均被视为已转让并转让给Stelco，以换取Stelco或代表Stelco支付和交付对价（减去适用的预扣税），随后予以注销。
•根据Stelco的递延股份单位计划授予的每个未偿还的递延股份单位被视为转让给Stelco，以换取由Stelco或代表Stelco支付和交付的相当于对价（减去适用的预扣税），随后被注销。
截至生效时，没有其他Stelco股权奖励未兑现。
上述对安排和安排协议的描述并不旨在完整，而是受制于安排协议全文，并通过引用对其进行整体限定，该协议全文作为附件 2.1附于Cliffs于2024年7月24日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格季度报告中，并通过引用方式并入本文。
| 项目2.01 | 资产收购或处置完成。 | ||||
本当前报告关于表格8-K的介绍性说明中列出的信息通过引用并入本文。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 | ||||
（a）获得的业务的财务报表
公司将不迟于本8-K表格当前报告的规定提交日期后的71个日历日后，通过对本8-K表格当前报告的修订，提供根据8-K表格项目9.01（a）要求提交的Stelco财务报表。
（b）备考财务资料
公司将不迟于本8-K表格当前报告的规定提交日期后的71个日历日后，通过对本8-K表格当前报告的修订，提供根据8-K表格项目9.01（b）要求提交的备考财务信息。
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Cleveland-Cliffs Inc. | |||||||||||
| 日期： | 2024年11月1日 | 签名： | /s/James D. Graham | ||||||||
| 姓名： | James D. Graham | ||||||||||
| 职位： | 执行副总裁、首席法律和行政官兼秘书 | ||||||||||
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