于2024年1月23日向美国证券交易委员会提交

注册号：333-153578

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

表格S-3

生效后修订第3号

至

第333-153578号注册声明

下

1933年《证券法》

 

 

Spirit Realty Capital, Inc.

（Saints MD Subsidiary，Inc.通过合并成为Spirit Realty Capital, Inc.的继任者）

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

 

 

马里兰州		20-1676382
（国家或其他司法 公司或组织）		（I.R.S.雇主 识别号）

c/o Realty Income Corporation

11995 El Camino Real

加利福尼亚州圣地亚哥92130

（注册人主要行政办公室地址（包括邮编）及电话号码（包括区号）

第三次修订和重述的分配再投资计划

（计划全称）

 

 

Michelle Bushore，ESQ。

执行副总裁、首席法务官、总法律顾问和秘书

Realty Income Corporation

11995 El Camino Real San Diego，California 92130

(858) 284-5000

（代办服务人员姓名、地址（含邮政编码）、电话号码（含区号）

 

 

副本至：

达伦·古腾堡，esq。

Latham & Watkins LLP

Town Centre Drive 650,20楼

加利福尼亚州梅萨市科斯塔92626

(714) 540-1235

 

 

建议向公众出售的大致开始日期：不适用。将未根据本登记声明出售的证券从登记中除名。

如果本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发售的，请勾选以下方框：☐

如果根据1933年《证券法》第415条规则延迟或连续发售本表格上登记的任何证券，但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外，请勾选以下方框：☐

如果提交此表格是为了根据《证券法》第462（b）条为一项发行注册额外证券，请选中以下方框，列出同一发行的较早有效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐

如果本表格是根据《证券法》第462（c）条规则提交的生效后修订，请选中以下方框，列出同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐

如果本表格是根据一般指示I.D.或其生效后修订的登记声明，根据《证券法》第462（e）条向委员会提交后即生效，请选中以下方框。☐

如果本表格是对根据《证券法》第413（b）条为登记额外证券或额外类别证券而提交的根据一般指示I.D.提交的登记声明的生效后修订，请选中以下方框。☐

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司		☒		加速披露公司		☐
非加速文件管理器		☐		较小的报告公司		☐
				新兴成长型公司		☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（b）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

证券的撤销登记

由Saints MD Subsidiary，Inc.作为马里兰州公司Spirit Realty Capital，Inc（“公司”）通过合并方式向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的以下S-3D表格注册声明的生效后修订以及此类注册声明，由公司提交，以注销注册并终止公司普通股的任何和所有股份，每股面值0.05美元（“普通股”）以及截至本协议签署之日已登记但未售出或以其他方式未发行的任何及所有其他证券（以下列出的普通股编号不考虑可能在此期间采取的任何适用的公司行动，例如股票分割）：

 

•

2008年8月18日向SEC提交的第333-153578号登记声明，经2008年11月21日和2010年7月15日修订，登记了根据第三次修订和重述的分配再投资计划可发行的Cole Credit Property Trust II，Inc.（作为公司前身）的30,000，000股普通股，每股面值0.01美元。

于2023年10月29日，公司与马里兰州公司Realty Income Corporation（“Realty Income”）及马里兰州公司Saints MD Subsidiary，Inc.（“Merger Sub”）订立了一份合并协议及计划（“合并协议”）。2024年1月23日，根据合并协议中规定的条款和条件，公司与Merger Sub合并为Merger Sub，Merger Sub继续作为Realty Income的存续实体和子公司（“合并”）。就完成合并及合并协议所设想的相关交易而言，根据上述注册声明的发售已被终止。

根据公司在注册声明中作出的承诺，以生效后修订的方式将已登记发行但在发售终止时仍未售出的任何及所有证券从注册中移除，此生效后修订将根据注册声明登记且在发售终止时仍未售出的任何及所有证券从注册中移除。现酌情修订每份注册声明，以反映该等证券的注销登记。

 

-2-

签名

根据1933年《证券法》的要求，每个注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-3上提交的所有要求，并已正式安排由以下签署人代表其签署本注册声明，因此于2024年1月23日在加利福尼亚州圣地亚哥市正式授权。

 

注意：根据经修订的1933年《证券法》第478条规则，无需其他人签署对表格S-3上的注册声明的这一生效后修正案。

 

【S-3D POS for Spirit的签名页】