美国
证券交易委员会

 
华盛顿特区20549

表格8-K

当前报告

根据《香港人权法案》第13或15（d）条
1934年证券交易法

报告日期（报告最早事件的日期）:2021年9月22日

Macquarie Infrastructure Corporation

（在其章程中指定的注册人的确切名称）

 

特拉华州		001-32384		43-2052503
（州或其他司法管辖区） 成立公司）		（佣金文件编号）		（I.R.S.雇主身份证明） 号）

 

西55街125号，
纽约州纽约市10019

（主要行政办公室地址/邮政编码）

( 212 ) 231-1000
（注册人的电话号码，包括区号）

 

如果8-K表格的申请旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请在下面的相应框中打勾:

 

根据《证券法》第425条（17CFR230.425）进行的书面通信
根据《交易法》第14a-12条（17CFR240.14a-12）征集材料
根据《交易法》第14d-2（b）条进行的启动前通信（17CFR240.14d-2（b））

根据《交易法》第13e-4（c）条进行的启动前通信（17CFR240.13e-4（c））

 

根据该法第12（b）条登记的证券:

 

				每个交易所的名称
B.各类名称		交易代码		哪个注册了
不适用		不适用		不适用

 

用复选标记表示注册人是1933年《证券法》第405条（本章230.405）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条提供的任何新的或经修订的财务会计准则。

 

 

 

解释性说明

 

这份以表格8-K提交的最新报告的目的是建立麦格理基础设施控股有限公司，作为Macquarie Infrastructure Corporation的后续发行人，该公司是特拉华州的一家有限责任公司（“MIH”或“公司”），根据1934年《证券交易法》（修订版）（“交易法”）第12g3-（a）条，就MIH的普通股（定义见下文）而言，是特拉华州的一家公司（“前身”或“MIC Corp”），并披露某些相关事项，包括合并的完成（定义见下文）。根据《交易法》第12g3-（a）条的规定，此类普通股被视为已根据《交易法》第12（b）条进行了注册。

 

2021年9月22日，前身完成了一次重组（定义见下文），根据该重组，MIH的全资子公司与前身合并并并入前身（“合并”），导致前身成为MIH的全资子公司。MIH是合并后的继承公司。

 

随着合并的完成，普通股已被批准在纽约证券交易所（“NYSE”）上市，并将于2021年9月23日开始交易，交易代码为“MIC”，CUSIP为55608B105。

 

项目2.01

完成资产的收购或处置。

 

9月22日， 2021, 公司前身按照合并协议和合并方案，完成了合并， 日期是3月30日， 2021年（“合并协议”）， 在前任的领导下， MIH和Plum合并子公司， Inc.是特拉华州的一家公司，也是MIH的全资子公司（“合并子公司”）， 据此，合并子公司与前身合并， 前身继续作为存续实体和公司的全资子公司。在合并生效时， 发行在外的前任普通股， 每股面值0.00 1美元（“普通股”）以一对一的方式转换为MIH普通股（“普通股”），而无需交换证书。因此， MIH取代了前任公司成为上市公司。以前代表普通股的股票证书代表合并后相同数量的普通股。MIH在紧接合并前未偿还的有限责任公司权益已被注销。MIC公司的股东在5月6日召开的股东特别会议上通过了合并协议， 2021. ,

 

合并完成后，前身公司的直接子公司MIC Ohana Corporation将其在MIC Hawaii Holdings，LLC（“MIC Hawaii”）中的所有有限责任公司权益分配给了前身公司，而前身公司又将该有限责任公司的权益分配给了MIH（这些分配，“夏威夷分配”，以及合并后的“重组”。MIC Hawaii持有由前身的MIC Hawaii业务部门组成的业务。

 

合并的结果是，根据1933年《证券法》（经修订）（“证券法”）第414条和《交易法》第12g-3（a）条的规定，MIH成为前身普通股的前身发行人。

 

随着合并的完成，普通股已被批准在纽约证券交易所上市，并将于2021年9月23日开始交易，交易代码为“MIC”，CUSIP为“55608B105”。

 

根据《合并协议》和《有限责任公司协议》，MIH承担了前任2014年独立董事股权计划和2016年综合员工激励计划股票（统称为“计划”）下前任的所有义务。根据《证券法》第414条的规定，在提交8-K表格后，MIH还将对S-8表格上的前任注册声明（文件号333-204249和333-213139）（“S-8Pos表格”）进行生效后修正，以根据规则414采用上述S-8表格注册声明。根据该计划可发行的普通股将以一对一的方式自动转换为普通股，其条款和条件与合并前的每个股权奖励相同，只是根据每个此类奖励可发行的股票现在是普通股。

 

 

前述对合并协议的描述并不旨在是完整的，而是通过参考合并协议的全文来对其进行完整的限定，该全文作为附件2.1提交，并通过引用并入本文。

 

项目3.01

除牌通知或未能符合持续上市规则或标准的上市转移

 

关于合并的完成， 前身通知纽约证券交易所，在合并前已发行和发行在外的前身普通股的每股将以一对一的方式转换为公司的一个普通股。前身要求纽约证券交易所（i）自9月23日开市起暂停前身普通股的交易， 2021, 并向委员会提交表格25的申请，以报告前身的普通股不再在纽约证券交易所上市。9月23日， 2021, （i）纽约证券交易所将在交易开始前暂停其前身普通股的交易， 普通股将在纽约证券交易所不间断地开始交易，交易代码为“MIC”。“前任打算根据《交易法》向委员会提交表格15， 要求暂停前任根据《交易法》对此类普通股的报告义务，

 

项目3.03

对证券持有人权利的实质性修改

 

合并完成后，前身的每股已发行和发行在外的普通股被转换为公司的一个普通股。

 

2021年9月22日，合并完成后，MIH通过了经修订和重述的有限责任公司协议（“LLC协议”）。LLC协议作为附件3.1提交，并通过引用并入本文。

 

项目5.03

公司章程或细则的修订；会计年度的变更

 

公司注册证书的修订及重述

 

自2021年9月22日起，公司就合并的完成向特拉华州国务卿提交了经修订和重述的公司注册证书（“重述证书”）。

 

重述证书的副本作为附件3.2提交，并通过引用并入本文。

 

附例的修订及重述

 

自2021年9月22日起，公司通过了与合并完成有关的经修订和重述的章程（“重述的章程”）。

 

重述的章程的副本作为附件3.3随函提交，并通过引用并入本文。

 

项目8.01

其他活动

 

2021年9月22日，公司宣布完成重组。新闻稿的副本作为附件99.1提交，并通过引用并入本文。

 

 

项目9.01

B.财务报表及附件

 

（d）证物

 

证物编号		说明
2.1		前身MIH和Merger Sub于2021年3月30日签署的《合并协议和计划》（根据MIH于2021年2月17日提交的S-4表格注册声明的表2.1合并）（文件号333-253193）
3.1*		经修订及重列的MIC公司注册证书
3.2*		经修订和重列的MIC公司章程
99.1*		2021年9月22日的新闻稿

 

*随函提交

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》（经修订）的要求，MIC Corp已正式促使本报告由以下签署人正式授权签署。

 

	Macquarie Infrastructure Corporation
日期:2021年9月22日	由:	/s/Christopher Frost
	名称:	Christopher Frost
	头衔:	首席执行官