表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 |
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 C3.ai公司。[人工智能] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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3.最早交易日期(月/日/年) 11/01/2024 |
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4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 11/01/2024 | M | 53,125 | A | (1) | 1,809,515 | D | |||
A类普通股 | 11/01/2024 | F | 26,924 | D | $25.03 | 1,782,591 | D | |||
A类普通股 | 11/04/2024 | G | 26,201 | D | $0 | 1,756,390 | D | |||
A类普通股 | 11/04/2024 | G | 26,201 | A | $0 | 4,959,934 | I | 见脚注(2) | ||
A类普通股 | 9,216 | I | 见脚注(3) | |||||||
A类普通股 | 170,924 | I | 见脚注(4) | |||||||
A类普通股 | 72,695 | I | 见脚注(5) | |||||||
A类普通股 | 1,237,115 | I | 见脚注(6) |
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
限制性股票单位 | (1) | 11/01/2024 | M | 53,125 | (7) | (7) | A类普通股 | 53,125 | $0 | 318,750 | D |
回复说明: |
1.每个限制性股票(RSU)代表在结算时获得一股发行人A类普通股的或有权利。 |
2.股份由Siebel Living Trust u/a/d 7/27/93(经修订)持有,其中报告人为受托人。 |
3.股份由First Virtual Holdings,LLC持有,报告人为其主席。 |
4.股份由Siebel Asset Management,L.P.持有,其中报告人为普通合伙人。 |
5.股份由Siebel Asset Management III,L.P.持有,其中报告人为普通合伙人。 |
6.股份由Siebel 2011 Irrevocable Children's Trust持有,其中报告人为共同受托人。 |
7.于2022年8月1日归属的每份该等受限制股份单位奖励的6.25%及其后每份该等受限制股份单位奖励的6.25%应按季度归属,只要报告人在该归属日期继续提供服务。 |
/s/Eric Jensen,Attorney-in-fact | 11/04/2024 | |
**报告人签名 | 日期 | |
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
*如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 |