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SC 13D/A 1 tm2426166d1 _ sc13da.htm SC 13D/A

 

 

 

证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表13d/a

 

将包含在根据§ 240.13d-1(a)提交的声明中的信息

及其根据§ 240.13d-2(a)提交的修正案

(第11号修订)*

 

Vector Group Ltd.

 

(发行人名称)

 

普通股,每股面值0.10美元

(证券类别名称)

92240M108

(CUSIP号码)

 

J. Bryant Kirkland III

高级副总裁、财务主管兼首席财务官

比斯坎大道4400号

佛罗里达州迈阿密33137

(305)-579-8000

(获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码)

 

2024年10月5日

(需要提交本声明的事件发生日期)

 

如果申报人先前已就附表13G提交了一份报表,以报告属于本附表13D主题的收购,并且由于§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而正在提交本附表,请选中以下方框。

 

注意。以纸质形式归档的附表应包括一份签名正本和五份附表副本,包括所有展品。关于要向其发送副本的其他当事人,见§ 240.13d-7。

 

* 本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

 

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,见附注)。

 

 

 

 

 

 

CUSIP编号92240m108

 

1

报告人姓名

 

Phillip Frost,医学博士

2

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

 

(a)----(b)----

3

仅使用SEC

 

4

资金来源(见说明)

 

OO

5

检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序

 

¨

6

公民身份或组织地

 

美利坚合众国

数量
股份
有利
拥有
每个
报告
人与
7

唯一投票权

 

0

8

共享投票权

 

0(1)

9

唯一处理能力

 

0

10

共享处置权力

 

0(1)

11

每个报告人实益拥有的合计金额

 

0 (1)

12

检查第(11)行中的总量是否不包括某些股份(见说明)

 

¨

13

ROW中以金额表示的班级百分比(11)

 

0%(2)

14

举报人类型(见说明)

 

       

(1)  包括Gamma Trust持有的发行人0股普通股(定义见本)和Mrs. Frost持有的0股普通股(定义见本)。
(2)  百分比的计算基于发行人于2024年8月2日向美国证券交易委员会提交的截至2024年6月30日的季度期间的10-Q表格季度报告中报告的157,375,597股。

 

 

 

 

CUSIP编号92240m108

 

1

报告人姓名

 

Frost Gamma投资信托

2

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

 

(a)----(b)----

3

仅使用SEC

 

4

资金来源(见说明)

 

WC

5

检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序

 

¨

6

公民身份或组织地

 

佛罗里达州

数量
股份
有利
拥有
每个
报告
人与
7

唯一投票权

 

0

8

共享投票权

 

0

9

唯一处理能力

 

0

10

共享处置权力

 

0

11

每个报告人实益拥有的合计金额

 

0

12

检查第(11)行中的总量是否不包括某些股份(见说明)

 

¨

13

ROW中以金额表示的班级百分比(11)

 

0%(3)

14

举报人类型(见说明)

 

OO

       

(3)  百分比的计算基于发行人于2024年8月2日向美国证券交易委员会提交的截至2024年6月30日的季度期间的10-Q表格季度报告中报告的157,375,597股。

 

 

 

 

CUSIP编号92240m108

 

1

报告人姓名

 

Frost Nevada Investments Trust

2

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

 

(a)----(b)----

3

仅使用SEC

 

4

资金来源(见说明)

 

WC

5

检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序

 

¨

6

公民身份或组织地

 

佛罗里达州

数量
股份
有利
拥有
每个
报告
人与
7

唯一投票权

 

0

8

共享投票权

 

0

9

唯一处理能力

 

0

10

共享处置权力

 

0

11

每个报告人实益拥有的合计金额

 

0

12

检查第(11)行中的总量是否不包括某些股份(见说明)

 

¨

13

ROW中以金额表示的班级百分比(11)

 

0%(4)

14

举报人类型(见说明)

 

OO

       

(4)  百分比的计算基于发行人于2024年8月2日向美国证券交易委员会提交的截至2024年6月30日的季度期间的10-Q表格季度报告中报告的157,375,597股。

 

 

 

 

CUSIP编号92240m108

 

1

报告人姓名

 

帕特里夏·弗罗斯特

2

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

 

(a)----(b)----

3

仅使用SEC

 

4

资金来源(见说明)

 

OO

5

检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序

 

¨

6

公民身份或组织地

 

美利坚合众国

数量
股份
有利
拥有
每个
报告
人与
7

唯一投票权

 

0

8

共享投票权

 

0(5)

9

唯一处理能力

 

0

10

共享处置权力

 

0(5)

11

每个报告人实益拥有的合计金额

 

0(5)

12

检查第(11)行中的总量是否不包括某些股份(见说明)

 

¨

13

ROW中以金额表示的班级百分比(11)

 

0%(6)

14

举报人类型(见说明)

 

       

(5)  这些股份归Frost夫人所有,她是Frost的配偶(如本文所定义)。Frost放弃对这些股份的实益所有权。
(6)  百分比的计算基于发行人于2024年8月2日向美国证券交易委员会提交的截至2024年6月30日的季度期间的10-Q表格季度报告中报告的157,375,597股。

 

 

 

 

附表13d/a

附表13d修订第11号

 

附表13D的第11号修正案(此“修正案”)对个人医学博士Phillip Frost(“Frost”)和根据佛罗里达州法律组建的信托Frost Gamma Investments Trust(“Gamma Trust”)于2006年7月20日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表13D的某些项目进行了修订和补充,并经Frost、Gamma Trust、根据佛罗里达州法律组建的信托Frost Nevada Investments Trust(“Nevada Trust”)和Patricia Frost(“Mrs. Frost”)于3月24日向SEC提交的第1号修正案进行了修订,2009年,经Frost、Gamma信托、Nevada信托和Mrs. Frost于2009年5月15日向SEC提交的第2号修正案进一步修订,经Frost、Gamma信托、Nevada信托和Mrs. Frost于2011年11月25日向SEC提交的第3号修正案进一步修订,经Frost、Gamma信托、Nevada信托和Mrs. Frost于2014年4月3日向SEC提交的第4号修正案进一步修订,经Frost、Gamma信托提交的第5号修正案进一步修订,Nevada Trust and Mrs. Frost于2014年11月17日向SEC提交,经Frost、Gamma Trust、Nevada Trust和Mrs. Frost于2015年2月4日向SEC提交的第6号修正案进一步修订,经Frost、Gamma Trust、Nevada Trust和Mrs. Frost于2018年12月11日向SEC提交的第7号修正案进一步修订,并经Frost、Gamma Trust、Nevada Trust和Mrs. Frost于2019年2月14日向SEC提交的第8号修正案进一步修订,经Frost、Gamma信托基金、Nevada信托基金和Mrs. Frost于2019年12月10日向SEC提交的第9号修正案进一步修订,并经Frost、Gamma信托基金、Nevada信托基金和Mrs. Frost于2024年10月1日向SEC(统称“报告人”)提交的第10号修正案进一步修订,涉及特拉华州公司(“发行人”)Vector Group Ltd.(统称“原13D”)的普通股,每股面值0.10美元(“普通股”),通过提供以下信息。除下文所述外,以往所有项目均不变。此处使用但未定义的大写术语应具有原13D中赋予的含义。

 

附表13D的本次修订中有关普通股的所有信息均已调整,以使自1999年以来向公司股东支付的每年5%的股票股息生效。

 

项目3。资金来源和金额或其他考虑。

 

不适用。

 

项目4。交易目的。

 

JTI(US)Holding Inc.(“收购方”)于2024年10月7日完成了对公司的收购,收购要约最初于2024年8月21日宣布(“交易”)。要约收购期限于2024年9月4日启动,于2024年10月4日美国东部夏令时间(EDT)晚上11:59后1分钟届满,收购人接受所有投标的普通股。投标的每股普通股价格为15.00美元现金。继于2024年10月7日进行法定合并后,公司成为收购人的全资附属公司,并于2024年10月7日从纽约证券交易所除牌。据此,报告人不再实益拥有公司的任何证券。

 

上述对交易的描述通过参考公司于2024年10月7日向美国证券交易委员会提交的关于表格8-K的当前报告进行整体限定。

 

项目5。发行人的证券权益

 

(a)-(b)现将项目5(a)和5(b)全部删除,改为:

 

报告人可被视为实益拥有以下普通股:

 

姓名

 

数量

共同

股份

   

独家或

共享

投票

   

独家或

共享

决定性

   

占总数的百分比

优秀

 
Phillip Frost,医学博士   0 (1)    共享 (1)(2) (4) (5)    共享 (1) (2) (4) (5)    0% (3) 
Frost Gamma投资信托   0     共享 (2)    共享 (2)    0% (3) 
Frost Nevada Investments Trust   0     共享 (4)    共享 (4)    0% (3) 
帕特里夏·弗罗斯特   0     共享 (5)    共享 (5)    < 0% (3) 

 

(1)  包括伽马信托持有的0股普通股和弗罗斯特夫人持有的0股普通股。

 

(2)  Frost是Gamma信托的唯一受托人,可被视为与Gamma信托共享Gamma信托持有的证券的实益所有权。Frost Gamma有限合伙企业是Gamma信托的唯一和独家受益人。Frost是Frost Gamma有限合伙企业的两名有限合伙人之一。Frost Gamma Limited Partnership的普通合伙人为Frost Gamma,Inc.,Frost Gamma,Inc.的唯一股东为Frost-Nevada Corporation。Frost也是Frost-Nevada Corporation的唯一股东。

 

 

 

 

(3)  百分比的计算基于发行人于2024年8月2日向美国证券交易委员会提交的截至2024年6月30日的季度期间的10-Q表格季度报告中报告的157,375,597股。

 

(4)  Frost是内华达信托的唯一受托人,可被视为与内华达信托共享内华达信托持有的证券的实益所有权。Frost-Nevada Limited Partnership是Nevada Trust的唯一和独家受益人。Frost是Frost-Nevada Limited Partnership的七名有限合伙人之一,也是Frost-Nevada Limited Partnership的唯一普通合伙人Frost-Nevada Corporation的唯一股东。

 

(5)  弗罗斯特夫人持有的记录在案的普通股。Frost放弃对这些股份的实益所有权。

 

现将项目5(c)和(e)修正重述如下:

 

(c)除第4项所述外,报告人在过去60天内并无订立或进行任何有关公司证券的交易。

 

(e)截至2024年10月5日,报告人不再实益拥有超过5%的公司已发行普通股。

 

 

 

 

签名

 

经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。

 

日期:2024年10月15日

 

  /s/Phillip Frost,医学博士
  Phillip Frost,医学博士
   
  Frost GAMMA投资信托
   
  签名: /s/Phillip Frost,医学博士
    姓名:Phillip Frost,医学博士
    标题:受托人
   
  弗罗斯特内华达州投资信托
   
  签名: /s/Phillip Frost,医学博士
  姓名: Phillip Frost,医学博士
  职位: 受托人
   
  /s/帕特里夏·弗罗斯特
  帕特里夏·弗罗斯特